内生技术进步

内生技术进步（通用4篇）

内生技术进步 篇1

1文献述评

产业集聚现象是产业空间分布的一种非均匀现象。改革开放以来,中国制造业的产业集聚地吸引了大量的FDI流入。相关研究发现,中国制造业在东部地区 的产值占 全国总额 的70% 左右[1],而2000—2011年制造业在我国东部地区平均集中了82. 92% 的外商直接投资 ( FDI) 企业。产业在一国内区域 ( 地区) 集聚吸引大量外资的同时,通过FDI技术溢出效应对该区域 ( 地区) 的技术进步产生重要影响。而关于产业集聚的FDI技术溢出效应, 学者们的相关研究却有不同结论:

一类研究结论是产业集聚可以促进FDI技术溢出效应。Markusen和Venables[2]从规模经济效应和技术互补效应的角度分析了产业集聚的FDI技术溢出效应,认为产业集聚促进了东道国当地企业与外资企业之间的信息和技术交流,形成了技术互补的效应; 同时,产业集聚的规模效应增加了企业的利润水平,有效吸收人力资本,为技术能力提升提供动力。Baptista和Swanm[3]建立的计量模型考察了产业集聚与FDI的技术溢出效应之间的关系,发现产业集聚促进FDI技术溢出是源于产业集聚增强了集聚区内企业之间显著的学习效应。Barrel和Pain[4]以及Guimaraes[5]研究则认为外国投资者会被吸引到产业相对集中的区域以降低投资活动不确定性风险, 同时集聚区内上下游配套的产业关联效应使得FDI企业可以获得廉价的中间品投入有助于其先进技术的扩散。张宇和蒋殿春[6]对中国1999—2005年21个制造业行业数据研究表明,制造业集聚能增强集聚区内部技术传播和扩散,使得集聚的东道国制造业企业可以通过FDI技术外溢获得技术进步。产业集聚通过利用劳动力流动、关联效应、示范效应促进FDI技术溢出; 同时集聚还会对FDI流入产生强化效果,使得更多的FDI流入集聚区域形成技术或研发中心,因此集聚与FDI的技术溢出效应相互影响、共同促进。盖骁敏[7]也认为FDI技术溢出效应会受到产业集聚的影响,而集聚的FDI技术溢出效应提升可以通过提高东道国企业创新能力、加强外资企业与当地企业之间的联系和发挥市场竞争等因素得以实现。

另一类研究却得出相反的结论。Birikinshaw利用生命周期理论研究表明,当产业集聚的发展程度不同时,其对FDI技术溢出效应影响有所差异: 成熟产业集聚区外资企业的技术溢出正向效应明显, 而那些处于增长过程的产业集聚企业,其技术溢出效应只在短期内有明显正效应,长期却因产业关联度低、价值链比较短窄以及集聚根植性低的影响, 对集聚内企业的技术促进有限[8]。De Propris[9]更进一步提出产业集聚没有通过FDI促进母国对东道国的技术溢出效应,相反,那些在东道国集聚的FDI企业投资的目的是为了获得东道国的核心技术,形成所谓的 “逆向性技术扩散”。毕红毅等[10]利用2000—2009年28个山东制造业数据实证研究表明, 产业集聚抑制了山东省制造业FDI技术溢出效应, 导致产业集聚企业的创新能力下降。

现有的研究存在两方面的不足: 一是缺乏统一的理论分析框架对产业集聚的FDI技术溢出效应进行系统的理论研究; 二是很少涉及不同集聚度产业的研究和分析。因此,本文研究突破之处: 一是借鉴内生技术进步理论模型并同时融入集聚、FDI两类因素,探讨产业集聚的FDI技术溢出效应如何对一国产业技术进步产生影响,为相关研究提供较为完善和统一的理论分析框架; 二是在实证研究基础上,从不同集聚度产业的FDI技术溢出效应的分析角度,对促进不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步提出了相应政策建议。

2理论模型

2.1基本假设

假设一经济体包括3个部门: 最终产品部门、 中间产品部门和技术研发部门。经济体只有1种最终产品,用产量Y表示,由最终产品部门提供。劳动的供给L无弹性,一部分投 入最终产 品部门 ( LY) ,另一部分投入技术研发部门 ( LR) ,开发中间投入品,L = LY+ LR。经济体具体运行体系是: 技术研发部门使用LR进行技术研发,并将开发的产品销售给中间产品部门生产新的中间品 ( x) ,然后将新的中间品出售给下游的最终产品生产部门,最终产品生产部门利用LY和x生产最终产品Y。

2.1.1消费者

消费者要实现最大化跨期效用:

其中,t表示时间,θ 表示边际效用弹性,ρ 是消费者的主观时间偏好率。

2.1.2最终产品部门生产函数

假定最终产品部门完全竞争,且以规模收益不变的技术进行生产,生产函数为:

x( i) 是本国国内企业生产的中间产品,x*( i*) 是FDI企业生产的中间品。A表示国内中间品种类, A*是外资企业生产的中间品生产种类。根据内生增长理论的解释,A和A*也代表了技术进步 ( 知识增长) 。知识的增长也是资本生产的产品,为了研究简化,即假定一单位的中间产品x ( i) 耗费一个单位的物质资本K,知识存量 也是资本 存量的函 数, 那么:

根据对称性假定,均衡时有K = Ax,最终产品的生产函数可以表示为:

当资本折旧率 δ 设定为零时:

2. 1. 3技术研发部门生产函数

Rivera和Romer[11]对内生技术进步的解释认为, 技术进步取决于研发人员数量和技术存量水平:

β 是研发人员生产效率,这种生产效率受到产业集聚的影响。产业集聚程度越高,研究人员知识和信息的交流越频繁,从而越有利于技术水平 ( 开发新产品的能力) 和生产效率提高[12],因此假定同时,开放条件下,东道国技术进步受到研发人员数量、国内企业技术水平和外资企业技术水平的影响,在开放条件下技术进步也会通过FDI企业的集聚产生影响的。所以:

S( n) ∈[0,1]表示对FDI的技术吸收能力,因此和产业集聚水平n有关系。

2.2竞争性市场分析

2. 2. 1最终产品部门

最终产品价格标准化为1,即PY= 1,有:

利润最大化的一阶条件为:

中间投入品对称进入最终产品的生产,因此具有相同的需求函数:

2.2.2中间产品部门

具有垄断竞争的部门特征,面临向右下倾斜的需求曲线,又因为部门产出也是部门投入:

把上式px带入并对x求导可得 ( 对于FDI企业中间品生产同样道理) :

将公式 ( 11) 代入 ( 8) 和 ( 10) :

2.2.3研发部门

研发部门为垄断部门,研发产品价格为设计的新产品未来利润流的现值之和:

套利方程:

稳态时:

研发部门的利润最大化: 研发部门的生产者 ( 研发人员) 由于技术溢出效应,不能获得研发产品的所有收益,假定收益中模仿企业获得的比例为q,那么研发人员收益为1 - q,显然集聚会影响模仿企业的q比例,两者正相关。为简化分析,设立q = n,那么研发人员获得的研发收益(1-n)*q,5因此研发部门在投入研发人员过程中实现利润最大化时:

( 17) ( 18)

2.3消费者和市场均衡分析

根据公式 ( 1) 代表的消费者效用,得出最优消费路径:

结合上面的公式,可以求出用n表示的LY

为简化计算,进一步假定t时刻总技术水平存量指标AT=A+A*,而且:

μ 定义为国内和外商投资企业的技术水平差异, μ > 1即:A/A*=1/μ-1 ,代入公式 ( 20) :

因此根据公式 ( 7) 、( 13) 以及公式 ( 21) ,稳态时经济增长:

平衡增长路径上的消费 ( C) 、投资 ( K) 和产出 ( Y) 有着相同的增长率,因此:

根据公式 ( 22) 和 ( 23) :

对gA求关于n的偏导数,经过整理:

因此 ( 1) : 当n→0时由于S ( n) →0,g A = LR,公式 ( 26) 整理为:

( 2) : 当n→1时S ( n) →1,g A = μLR2,当LR- ( L = LR) = LR- LY> 0,即LR>L/2,公式 ( 26) 整理为:

根据公式 ( 27) 和 ( 28) 的结论,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现一种倒U型的变化特征 ( 如图1) 。

可以看出,一国产业集聚的FDI技术溢出效应伴随集聚度的变化呈现了倒U型变化,即先升后降的变化特征。这种倒U型变化特征说明,制造业集聚的FDI技术溢出效应可能存在一种临界效应,即集聚度较低的产业伴随集聚度的增加,FDI技术溢出促进了产业技术进步; 当集聚度达到中等水平后, 产业集聚通过FDI技术溢出促进技术进步的边际效应递减; 集聚度的增加并没有促进FDI技术溢出, FDI技术溢出受到限制。从公式 ( 26 ) 、 ( 27 ) 和 ( 28) 中看到,这种变化特征会受到产业集聚 ( n) 、 外资溢出水平 ( S) 、劳动力禀赋 ( L) 以及技术研发投入水平 ( LR) 等因素的影响。

3实证检验与分析

3. 1回归模型构建

为了解决产业集聚 ( GNi,t) 和外商直接投资 ( FDIi,t) 之间的内生关系,本文模型构建采用了系统GMM的方法,为了消除异方差影响对所有变量取对数处理,得到模型 ( 1) :

其中,Yi,t代表技术水平,反映了一国产业集聚的FDI技术溢出效应; GNi,t是基尼系数,代表产业集聚程度; FDIi,t代表FDI企业投资规模,因为我们根据理论模型推导结果,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现一种倒U型关系,因此,应该利用代表产业集聚指标的GNi,t的二次项与FDI交叉项与代表东道国技术进步的Yi,t的关系,反映产业集聚的FDI技术溢出效应。

根据理论分析,一国制造业产业集聚的FDI技术溢出效应,除了与集聚 ( GNi,t) 、FDI投入水平 ( FDIi,t) 相关之外,还可能会受到集聚的规模经济效应、市场竞争效应以及要素禀赋 ( 这里突出表现为劳动力投入) 、技术研发投入水平等因素的影响, 因此我们在模型 ( 1) 中放入代表这几种影响因素GMi,t、MKi,t、LABi,t、RDi,t作为控制变量。

3.2相关指标测度说明

3. 2. 1技术进步 ( Yi,t)

用全要素生产率 ( TFP) 指标作为反映产业技术进步指标。本文使用非参数分析方法,即数据包络分析法 ( DEA) 、运用deap2. 1软件对2003—2011年间中国20个制造业的Malmquist生产率指数进行测定。由于测度TFP的Malmquist指数是一个环比指数,因此需要将测度的各年的Malmquist指数换算成以某年 ( 这里统一换算为2002年) 为基期的全要素生产率指数 ( TFP) 。

3.2.2产业集聚度(GNi,t)

Wen[12]的区位基尼系数公式表示产业集聚度:

公式 ( 29) 中,分别表示t期,j、k地区,i产业工业总产值 ( 从业人数、资产总额) 占全国i产业的份额以及j、k地区工业总产值 ( 从业人数、资产总额) 占全国工业份额的比值。μ 表示产业i在各地区比重的平均值。

GNi的取值范围是在 ( 0,1) 之间。如果某产业在区际分布得越均匀,所有地区在某产业中所占份额都相等,区位基尼系数取值趋向于0; 如果某产业完全集中于某个地区,在该产业的区位系数为1,在实证模型中用 ( ln GNi,t)2和ln GNi,t表示。

根据2003—2011年的区位基尼系数平均值,将制造业各产业划分为高、中、低集聚度产业,其中GNi的取值范围在0至0. 35之间、0. 35 ( 包括) 至0. 5之间、0. 5 ( 包括) 至1之间分别是低、中、高集聚度产业 ( 如表1) 。

注: 本表是区位基尼系数的年平均值计算并经排序获得

3.2.3外商直接投资(FDIi,t)

本文利用了我 国20个制造业 外商投资 企业2003—2010年的工业生产总值与各产业当年的全部工业企业工业总产值的比重衡量外资在各产业中的地位。在模型中用ln FDIi,t来表示。

3.2.4其他影响因素指标

规模经济指标 ( GMi,t) 是用2003—2010年工业生产总值 ( 2002年不变价格) 与当年产业的企业数量比值衡量,考察了各产业单位企业的生产规模; 市场竞争指标 ( MKi,t) 是衡量了各行业亏损企业个数占行业总体企业个数比重,比重越高说明市场竞争环境趋向激烈; 要素禀赋中利用了劳动力禀赋 ( LABi,t) 指标; 技术研发投入指标 ( RDi,t) 利用了技术研发支出在各产业工业总产值中的比重,反映了R&D支出水平。表2反映了模型 ( 1) 中各变量对应数据的统计性描述。

3.3回归结果分析

在模型 ( 1) 中,为了进一步演示各影响因素的作用,分布对控 制变量GMi,t、MKi,t、LABi,t和RDi,t做了回归形成表3中的模型 ( Ⅰ) 、 ( Ⅱ) 和 ( Ⅲ) ,同时考虑这几种控制变量后得出模型 ( 1) 的结果 ( 如表3) 。

注: 1) 括号中的数字表示 z 值; 2) * 、**、***分别代表参数估计值在 1% 、5% 、10% 水平上显著; 3) 表中结果是使用 stata12. 0 完成的; 4) 表中所 Sargan 检验 p 值大于 0. 2,同时 AR ( 1) 和 AR ( 2) 的 p 值表示一阶存在自相关和二阶不存在自相关,模型结果是可靠的

根据表3的实证分析结果可以看出,在利用系统GMM方法考虑了模型 ( 1) 本身由于解释变量GNi,t可能产生的内生性问题后,使用被解释变量Yi,t的一阶滞后变量Yi,t - 1做工具变量的情况下,ln GNi,t二次项系数与ln FDIi,t交互项系数 β1除了在模型 ( Ⅲ) 中负效应不明显之外,其他3个回归结果都呈现明显的负 效应 ( 回归系数分 别是 - 0. 124、 0. 156和 - 0. 087 ) ; 同时,我们还能看到产业集聚 ( ln GNi,t) 的技术进步效应非常明显,在4个回归结果中都 呈现明显 的正向效 应 ( 0. 852、0. 661、 1. 523、1. 345) 。因此,根据有关模型 ( 1 ) 的实证分析结果,我们大致得出如下判断结果:

( 1) 我国20个制造业产业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征。在目前理论模型分析的前提,在逐一控制了规模经济、市场竞争、劳动力禀赋以及研发投入等因素前提下,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征 ( 如图1) ,这与我们理论模型推导结论是一致的。

( 2) 产业集聚的规模经济效应 ( ln GMi,t) 和市场竞争效应 ( ln MKi,t) 对技术进步的作用呈现了明显的正向效应。可以看到产业集聚通过规模经济效应和市场竞争效应都对技术进步起到了积极推动作用。表1中不同集聚度产业分类也显示,高集聚度产业大多具备显著的规模经济特征,而中集聚度产业技术投入稳定,产业市场竞争特征明显,这些都为产业集聚规模经济效应和市场竞争效应发挥提供了重要推动力量。然而,产业集聚通过劳动力禀赋 ( ln LABi,t) 对技术进步虽然为正效应,但作用程度大大低于规模经济效应和市场竞争效应,再继续利用劳动力来实现技术进步可能性减少。而产业集聚没有通过研发支出投入 ( lnRDi,t) 的增加促进技术进步,这说明制造业研发支出增加水平不能满足产业集聚对技术进步的促进要求。

注: 表中结果是使用 stata12. 0 完成的

4结论与政策建议

4.1开放条件下制造业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征

本文通过利用2003—2011年中国20个制造业数据,利用系统GMM方法进行实证检验,得出与理论模型相一致的结论,即伴随产业集聚度的增加, 制造业FDI技术溢出效应呈现倒U型变化特征。这种倒U型变化特征说明,制造业集聚的FDI技术溢出效应可能存在一种临界效应,即集聚度较低的产业伴随集聚度的增加,FDI技术溢出促进了产业技术进步; 当集聚度达到中等水平后,产业集聚通过FDI技术溢出促进技术进步的边际效应递减; 集聚度的增加并没有促进FDI技术溢出,FDI技术溢出受到限制。因此,制造业不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径应该区别对待。

4.2不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径有所不同

根据产业集聚的FDI技术溢出效应的倒U型变化特征,以及表1中不同集聚度行业类别划分,对不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径提出相应政策建议:

( 1) 高集聚产业集聚的规模经济效应是促进FDI技术溢出的重要因素,但与此同时,受垄断性质的影响,集聚的市场竞争效应以及一些产业 ( 如烟草制品业、石油炼焦业等) 对外资的限制抑制了产业利用外资实现技术进步,因此,这类产业中除了限制外资的烟草制品业、石油炼焦业等产业外, 像交通设备制造业、电子与通信设备制造业以及仪器仪表制造业如果能通过加强集聚区内与FDI产业之间的技术关联度,在适度引入竞争基础上摆脱低附加值生产模式,并发挥规模经济效应对技术带动, 是可以实现产业技术进步。

( 2) 中集聚度产业与高集聚度产业比较而言, 一直以来这类产业中的食品加工制造业、纺织品制造业、造纸业等内资企业与外资企业之间形成共存的市场竞争机制,产业集聚的市场竞争效应对FDI技术溢出效应大于具有垄断性质的高集聚度行业, 可以有效促进外资企业的技术溢出效应; 同时,这类产业研发支出比重趋于稳定。因此应该提升企业自主创新能力对技术进步的重要作用,而外资的引进要适度,特别是要避免市场寻求性FDI以及由此可能带来对技术溢出效应的限制作用,加大自身技术创新资本投入,实现企业自主创新能力的提升。

( 3) 低集聚度产业本身资源禀赋特征比较明显,受到资源约束比较大,R&D的投入支出相对比较低,FDI技术溢出会受到很大的阻碍。这类产业集聚度和FDI产值比重都相对偏低 ( 如食品制造业、 饮料制造业、化学原料和化学制造品业、专业设备制造业、医药制造业) ,产业集聚的FDI技术溢出的边际效应大。因此,这类产业应该增加就业人员技术能力培训,加大研发支出投入的同时进一步增强FDI产业集聚度,并提高利用外资先进技术对传统产业结构的提升,摒弃依靠资源优势提升的传统模式,提高引资质量,实现产业结构优化。

内生技术进步 篇2

1.心理学认为，内驱力是在需求的基础上产生的一种内部唤醒状态或紧张状态，是一种内部刺激，与内稳态及需求有密切关系。（对）

2.内驱力不仅仅是生理需求产生的紧张状态，也是心理上的。（对）3.内驱力具有内隐性和持久性。（对）

4.需求是内驱力的基础，需求是直接推动个体活动以达到一定目的的内在动力和直接原因。需求一定会成为行为的动机，以驱使机体行动。（错）5.驱使有机体产生一定行为的外部因素称为诱因。凡是个体趋向或接受它而得到满足时，这种诱因称为正诱因；凡是个体因逃离或躲避它而得到满足时，这种诱因称为负诱因。（对）6.动机由内驱力和诱因两个基本因素构成。内驱力存在于机体内部，诱因存在于机体的外部。引起动机的内在条件是内驱力，引起动机的外在条件是诱因。（对）7.赫茨伯格的双因素理论又叫激励保健理论。该理论认为引起人们工作动机的因素主要有两个：一是激励因素，二是保健因素。只有激励因素才能够给人们带来满意感，而保健因素只能消除人们的不满，但不会带来满意感。（对）8.内源性动机是内部需求产生的驱动力的驱使下所产生的，或者是由活动本身产生的快乐和满足所引起的，指人个体认为这种行为是有价值的，做出某种行为是为了获得行为带来的成就感，它不需求外在条件的参与。（对）9.根据动机在活动中所起的作用不同，可将动机分为主导性动机与辅助性动机。主导性动机是指在活动中所起作用较为强烈、稳定、处于支配地位的动机。主导性动机是不断变化与发展的。事实表明，只有主导性动机与辅助性动机的关系较为一致时，活动动力会加强；彼此冲突，活动动力会减弱。（对）10.一般认为专业技术人员是指受过高等教育和特殊教育，掌握某一特殊领域的专业知识和技术，并以其掌握的专业知识和技术从事社会生产和社会生活某一领域的专业领域的专业技术工作或职业；依照法律或合同、协议享有特定权益和承担相应的义务，获得相应权利和相应利益的人。（错）11.专业技术人员的内生动力是专业技术人员力求认识世界，渴望获取知识和不断探求真理的主观的意向，以及勇于实践，实现自我发展的精神追求。（对）

12.唯物辩证法认为事物的内因是事物自身运动的源泉和动力，是事物发展的根本原因，在这里，内生动力就是内因，是决定性因素。（对）

13.职业活动是人们社会生活中最基本、最普遍、最主要的实践形式，为个人的自由全面发展提供了舞台，同时，也是个人全部才能自由发展的创造性表现。（对）14.专业技术人员要在认识世界和改造世界的活动中有所建树，就必须充分发挥主观能动性。（对）15.认同感是指个人自己感觉被别人或被团体认可与接纳时的一种感受。（错）16.创新动机是指引起和维持主体创新活动的内部心理过程，是形成和推动创新行为的内生动力，是产生创新行为的前提。创新主体的创新动机是单一的，这既与创新主体的价值取向有关，也与组织的文化背景、创新者的素质相关。（错）17.研究发现：一个没有受激励的人，仅能发挥其能力的20％－30％，而当他受到激励时期能力的发挥会达到80％－90％。（对）18.自我效能指一个人在特定情景中从事某种行为并取得预期结果的能力，它在很大程度上指个体自己对自我有关能力的感觉。（对）

19.制度激励是社会需要建立的一种长期稳定的根本性激励机制，它是管理激励的基础或前提。（对）20.专业技术人员在职业活动中不断创新科学技术。“科学技术是第一生产力”，但科学技术并非生产力的独立要素。（对）

21.专业技术人员内生动力的形成过程同时也是职业态度和职业道德形成的过程。（对）22.作和职业既有联系，又有区别。工作是“某人为雇主(或自雇)而被动(或主动)承担的任务和职责的总和”，职业是“主要任务和职责高度相似的工作的总和”。（对）23.职业道德观所决定的职业态度总是在履行工作职责的行为中得到表现和受到评价的，在实践中实现个人的价值，在实践中得到完善和提升。（错）24.学习有两种根本方法，一是向书本学，二是向实践学习。“读万卷书，行万里路”说的正是这两种方法。（对）25.学习的本质是人们在实践中自觉的、不断地通过多种途径、手段、方法获取知识并内化为自身素质和能力的人的自我改造、发展、提高和完善的过程。（对）26.社会角色是一套社会行为模式，社会角色不是由人的社会地位和身份所决定，而是个人根据社会需要自定的。（错）

27.如果一个人连自己的应有价值都实现不了，怎么能去奉献社会，对社会负责任呢？所以说，一个人在实现自身价值的同时，也就是在实现他的社会价值。（对）28.总书记指出：“环境好，则人才聚、事业兴；环境不好，则人才散、事业衰”。这一人才环境决定论的思想，深刻揭示出集聚人才的基本规律。（对）29.搭建专业技术人员成长发展的平台，就是要做到“事业留人、感情留人、待遇留人”。（对）30.为鼓励专业技术人才科技创新，就要加快发展市场化、专业化、集成化、网络化的众创空间，让专业技术人员成为平台上的创业者，形成政府主导的创业生态系统。（错）

31.专业技术人员的权益是指专业技术人员作为的社会人和自然人所应享受的人身、政治、经济及文化方面的权益。（错）32.深化和谐劳动关系创建活动，要认真贯彻落实《劳动法》、《劳动合同法》，建立规范合理的收入分配秩序，形成职工收入的正常增长机制，使职工共享企业发展成果。（对）

33.在组织行为学中，激励主要是指激发人的动机的心理过程。通过激发和鼓励，使人们产生一种“外在的驱动力”，使之朝着所期望的目标前进的过程。（错）

34.在经营业绩最好的时候去谈公司危机，任正非的目的就在于继续让员工处于“一种紧张的驱动状态”，不能让愉快的满足感这种情绪在公司内部蔓延。否则，整个公司就会出现一种成功后的惰性，公司这个大团队的战斗力就会大大减弱。（对）

35.激励从不同的维度可以分为奖励和惩罚、物质激励和精神激励。值得注意的是，激励的前提假设是把员工看作是“经济人”还是假定为“社会人”，由于前提假设的不同，就会产生激励方式和手段的差异。（对）36.采取多样化的激励方式，包括物质激励与精神激励并重,重视人才团队激励的作用,加强先进的组织文化建设。（对）37.团队精神是团队的灵魂，是经过精心培养逐步形成并为团队成员所认同的精神境界、价值取向和主导意识。它反映了团队成员对团队的特征、地位、形象和风气的理解和认同，蕴含着对团队发展命运和未来所抱有的理想和希望，折射出团队的整体素质和精神风貌，成为凝聚团队成员无形的共同信念和精神力量。（对）

38.组织文化是组织在发展过程中形成并为全体成员共同遵循的价值观念和行为规范的总和。组织文化是指组织成员的共同价值观体系，它使组织独具特色，并区别于其他组织。（对）39.著名心理学家荣格曾列出一个公式：IWe=FullI.意思是说，一个人只有把自己融入集体中才能最大程度地实现个人的价值，绽放出完美绚丽的人生。现代社会并不缺少有能力的人，但每个组织真正需要的是既有能力又富有团队精神的人！（对）

40.专业技术人员既有生存的需求，又有发展的需求，因此，要给予专业技术人员更多的晋升机会。（错）41.岗位胜任力是指在特定工作岗位、组织环境和文化氛围中有优异成绩者所具备的任何可以客观衡量的个人特质，指承担职务（职位）的资格与能力。（对）42.个体特征分为知识和技能、自我概念、特质、动机/需要这几个层次。（对）43.现代人力资源管理用金本位替代“官本位”，实行岗位分类分层管理。注重人才配置的科学合理性，倡导多元化的职业发展通道。（错）

44.可将专业技术人员分为不同的类别，为同一专业技术人员提供职务等级、职能等级的不同的职业发展通道。（对）45.组织恰当地参与专业技术人员职业生涯规划，可以使组织更好的监督其工作积极性。（错）46.知识经济的社会，世界日益扁平化与日趋功利化。（错）

47.知识经济的社会，知识更新速度的不断加快，人才队伍中存在的知识结构不合理和知识老化现象也日益突出，这就需求人才队伍凭兴趣爱好去学习。（错）

48.升职从自身价值的升值开始，只有通过不断的努力和学习，提升自己的能力才有可能获得提升的机会。（对）49.专业技术人员继续教育是指对专业技术人员进行的思想道德教育。（错）50.从一项美国国家研究会的调查中发现：半数以上的劳动技能仅仅在短短3到5年内就会因赶不上时代发展而变得无用。而在以前，这种技能的折旧期限是长达7--14年。（对）51.内生动力又称为（），是指在有机体需求的基础上产生的一种内部推动力，是驱使有机体产生一定行为以达到满足需求的的内部力量。

A：内驱力 B：驱动力 C：外驱力 D：推动力 正确答案：“A” 52.生理内驱力产生源于人是从动物进化而来的，还保留着除（）本能以外的，与动物相似的三种本能。A：摄食本能 B：睡眠本能 C：性本能 D：防卫本能 正确答案：“B” 53.（）是出于了解和理解事物、掌握和运用知识以及系统阐述和解决问题的需求。

A：认知内驱力 B：自我提高内驱力 C：附属内驱力 D：内生动力正确答案：“A” 54.（）是人类维持自身生存的最基本要求。

A：生理需要 B：情感需要 C：安全需要 D：尊重需要 正确答案：“A” 55.美国耶鲁大学的克雷顿·奥尔德弗 ERG理论中的需求要素不包括（）。

A：生存的需要 B：联系的需要 C：尊重的需要 D：成长发展的需要 正确答案：“C” 56.麦克利兰将人的高层次需求归纳为对权力、亲和、成就的需求。其中（）最为重要。A：权利需要 B：亲和需要 C：成就需要 D：尊重需要 正确答案：“C” 57.动机理论是指心理学家对动机一概念所作的理论性与系统的解释。用以解释行为动机的本质及其产生机制的理论和学说。动机的理论主要有：本能论、驱力论、唤醒论、诱因论和（）。

A：认识论 B：认知论 C：知识论 D：认同论 正确答案：“B” 58.对专业技术人员个体而言，发展是指提高、完善、进步、变化等等，专业技术人员发展是一个连续的、动态的、终身的过程，这一过程具有（）。

A：随机性 B：暂时性 C：阶段性 D：连续性 正确答案：“C” 59.专业技术人员要在认识世界和改造世界的活动中有所建树，就必须充分发挥（）。A：主体性 B：客观性 C：主观能动性 D：推动性 正确答案：“C” 60.每个专业技术人员所担负的（），都是和他对国家，社会应履行的义务相一致的。A：工作 B：职责 C：任务 D：责任 正确答案：“B” 61.（）是指驱动一个人在社会活动的特定领域力求获得成功或取得成就的内部力量。A：需求动机 B：行为动机 C：成就动机 D：创新动机 正确答案：“C” 62.影响专业技术人员内生动力的因素很多，也很复杂，但从系统论的角度来看，对其起影响的因素不外两个方面：内部因素和外部因素。内部因素是指（）。

A：自身因素 B：主观因素 C：内在因素 D：心理因素 正确答案：“A” 63.麦克莱伦认为，各人的成就动机都是（），每一个人都处在一个相对稳定的成就动机水平。A：相同的 B：不相同的 C：变化的 D：一致的 正确答案：“B” 64.专业技术人员工作中难免会遇到各种各样的挫折和失败，有可能降低专业技术人员的成就动机并对自己的能力产生怀疑，所以必须要不断地进行（），以维持强烈的成就动机和高水平的自我效能。

A：自我激励 B：社会激励 C：组织激励 D：单位激励 正确答案：“A” 65.（）起着振奋精神，催人上进，使人不断攀登职业和科学事业高峰的作用。A：内生动力 B：推动力 C：感召力 D：行为力 正确答案：“A” 66.由于内动动力不足，一些专业技术人员丧失了（）的主动意识，因循守旧、满足现状，不思进取、缺乏紧迫感和危机感，不思进取，创新能力的匮乏等。

A：职业选择 B：职业道德 C：职业责任 D：职业发展 正确答案：“D” 67.专业技术人员（）信念一经形成，就会在专业技术人员的思想上确立下来，作为一种坚固的信条，在相当长的时间里左右专业技术人员的职业思想，对专业技术人员的职业行为起指导、统帅、定向的巨大作用，影响专业技术人员思想道德的发展方向。A：专业发展 B：思想道德 C：职业道德 D：职业发展 正确答案：“C” 68.哈佛心理学博士泰勒·本·沙哈尔提出，寻找适合自己的工作，一定要考虑三个关键问题。其中不包括（）。A：意义 B：快乐 C：优势 D：薪酬 正确答案：“D” 69.工作是人们终其一生发展（）、表现人文情怀、体现人生价值的基石。

A：理想与道德 B：理想与人生 C：思想与认识 D：思想与观念 正确答案：“A” 70.历史和现实昭示我们，人才的命运往往和时代的命运、国家的命运紧密相连，而今,（）是决定当代中国命运的关键，也是决定人才命运的关键。A：改革开放 B：中华民族伟大复兴 C：“两个一百年”奋斗目标 D：国际、国内环境 正确答案：“A” 71.当今世界，（）已成为最重要的战略资源。

A：社会资源 B：文化资源 C：人才资源 D：技术资源 正确答案：“C” 72.改革呼唤人才（）支撑改革。

A：经济 B：制度 C：人才 D：社会 正确答案：“C” 73.十八大以来，党中央提出创新驱动战略，创新驱动的实质是（）。

A：经济驱动 B：人才驱动 C：科技驱动 D：社会驱动 正确答案：“B” 74.专业技术人员是专门知识的（）、利用者和传播者。一个国家至为重要的职业群体和社会阶层。是促进生产力进步，带动知识和技术创新，推动社会经济发展的重要力量。A：发明者 B：拥有者 C：经营者 D：管理者 正确答案：“B” 75.随着知识经济时代的到来，（）成为经济增长的动力源泉，成为生产力和核心要素。A：管理 B：创新 C：知识 D：技能 正确答案：“B” 76.在社会舞台上，人不能随心所欲的扮演角色，角色的承担首先要有一个确定的过程，角色的确定是否有效，最终是由（）决定的。

A：自己 B：政府 C：社会 D：环境 正确答案：“C” 77.从经济建设的角度来看，提倡“四个尊重”，有利于激发劳动、知识、人才、创造的活力，充分发挥其作用。“四个尊重”的核心在于对（）的尊重。

A：人 B：劳动 C：创造 D：知识 正确答案：“A” 78.尊重专业技术人员的主体地位的关键在于重视其的（），让专业技术人员感觉组织是把他当回事的，他就愿意扛起一份责任，有责任感的专业技术人员是会尽全力把事做好的。A：理想 B：需求 C：存在价值 D：社会地位 正确答案：“C” 79.人才是一个国家发展的根本资源。创新人才体制应坚持（）。

A：以人为本 B：以用为本 C：效用至上 D：能力至上 正确答案：“B” 80.（）是科学发展观的本质和核心，也是社会管理必须坚持的根本原则。

A：以人为本 B：以用为本 C：科学发展 D：与时俱进 正确答案：“A” 81.人才工作的核心是（），最大程度地发挥人才的作用。

A：要把现有人才用好 B：寻找新人才 C：培养未来人才 D：淘汰现有人才正确答案：“A” 82.每一种职业由于其工作性质、工作环境、工作条件、工作方式不同，对工作者的能力、知识、技能、性格、气质、心理素质等也有不同的要求，所以，在进行职业决策时，应选择与自己的（）相适应的职业。A：理想信念 B：学科背景 C：个性特征 D：心理素质 正确答案：“C” 83.（）是人一生中最重要的历程。是追求自我实现的重要人生阶段，对人生价值起着决定性的作用。A：职业生涯 B：人格类型 C：学习生活 D：气质类型 正确答案：“A” 84.专业技术人员拥有丰富的知识、具有创新意识、追求自主性和个性化，并具有很强的（）。A：主观性 B：流动性 C：独立性 D：自主性 正确答案：“B” 85.为了有效地开发人的潜能，必须进行合理的组织配置。配置过程要根据（）机制的要求，注意个体之间性别、年龄、个性、性格、气质、能力、知识、智能等多方面素 质的差异。A：互相增补 B：互相利用 C：互相帮助 D：互相监督 正确答案：“A” 86.按照《劳动法》的有关规定我国劳动动者享有的权利第一项是（）。

A：取得劳动报酬的权利 B：享有平等就业和选择职业的权利 C：休息休假的权利 D：享受社会保险和福利的权利 正确答案：“B” 87.（）又称非财产权利，是指不直接具有财产的内容，包括人格权和身份权两大类，其中人格权包括生命权、身体权、健康权、姓名权、名誉权、肖像权等，身份权包括亲属权、配偶权、荣誉权。A：教育权 B：平等权 C：人身权 D：名誉权 正确答案：“C” 88.在专业技术人员的一般权益中，（）是一切权利的基础。

A：教育权 B：平等权 C：人身权 D：受教育权 正确答案：“B” 89.我国（）规定知识产权包括著作权（版权）、专利权、发现权、商标权等，并规定公民对自己的发明或者其他科技成果，有权申请领取荣誉证书、报酬、奖金或者其他奖励。A：《民法通则》 B：《刑法》 C：《经济法》 D：《宪法》 正确答案：“A” 90.党的十八大报告提出：加快人才发展体制机制改革和政策创新，形成激发人才创造活力、具有国际竞争力的人才制度优势，开创人人皆可成才、人人尽展其才的生动局面。动力的激发要以（）的激发为前提。A：能力 B：兴趣 C：活力 D：爱好 正确答案：“C” 91.一个用人单位、一个地区乃至一个国家，自身的人才资源都是（），无论是从数量、质量还是结构上，都会出现供求失调的问题。

A：有限的 B：无限的 C：均衡的 D：失衡的 正确答案：“A” 92.人才价值在流动和（）中体现。

A：工作 B：职责 C：竞争 D：岗位 正确答案：“C” 93.在人才流动过程中，人才自身发展的含义包括（）。

A：人才思想道德水平不断提高 B：通过流动人才可以发挥更大的价值 C：换一次岗位，工资增加一次 D：人才的交际范围会扩大 正确答案：“B” 94.人才岗位（）是企业内部人才使用效率低的重要原因。

A：差异化 B：固定化 C：等级化 D：固有化 正确答案：“B”95.我们要牢固树立（）是第一资源的观念，充分调动社会各方面的积极性，建立政府投入为引导、用人单位投入为主体、社会和个人投入为补充的多元化机制。

A：人才资源 B：物质资源 C：企业文化 D：企业资源 正确答案：“A” 96.建立规范有效的人才奖励制度。坚持（）相结合的原则，建立以政府奖励为导向、用人单位和社会力量奖励为主体的人才奖励体系，充分发挥经济利益和社会荣誉双重激励作用。A：物质奖励和精神奖励 B：物质奖励和晋升奖励 C：物质奖励和薪酬奖励 D：物质激励和考核奖惩 正确答案：“A” 97.以科学人才观为指导。坚持德才兼备、以（）为先的识才、选才、用才标准。A：德 B：能力 C：态度 D：贡献 正确答案：“A” 98.一般来讲，对专业技术人员的考核，主要应考核德、能、勤、绩几个方面，重点考核（）。A：思想道德 B：工作能力 C：勤奋努力 D：岗位工作的实绩和贡献 正确答案：“D” 99.激励理论中的（）认为，如果个体感到在努力与绩效之间、绩效与奖励之间、奖赏与个人目标满足之间存在密切联系，他就会非常努力地工作。

A：需要理论 B：价值理论 C：期望理论 D：道德理论 正确答案：“C” 100.物质激励具有非常重要的作用。物质激励在到达一定程度后，所能发挥的作用会（）。A：越来越大 B：越来越小 C：不变 D：越来越多 正确答案：“B” 101.在团队协作完成任务的过程中，会带来1+1（）2的绩效。

A：大于 B：小于 C：等于 D：以上都不是 正确答案：“A” 102.团队精神能够使团队成员齐心协力，拧成一股绳，朝着一个目标努力。在团队成员对团队事务的态度上，团队精神表现不包括（）。

A：团队成员在自己的岗位上尽心尽力 B：主动为了整体的和谐而甘当配角 C：每个人都是主角 D：自愿为团队的利益放弃自己的私利 正确答案：“C” 103.（）是组织在发展过程中形成并为全体成员共同遵循的价值观念和行为规范的总和。A：组织纪律 B：组织文化 C：组织行为 D：组织成员 正确答案：“B” 104.组织文化既是组织发展的动力，更是管理的工具。（）是管理的最高层次。

A：文化管理 B：绩效管理 C：薪酬管理 D：技能管理 正确答案：“A” 105.（）是企业组织理念文化的核心。

A：组织章程 B：组织纪律 C：价值观 D：核心观 正确答案：“C” 106.传统的激发动力理论关注“需求”，《完美激励》认为激发专业技术人员动力的因素是（）。A：需求 B：欲望 C：金钱 D：地位 正确答案：“B” 107.德鲁克认为激励员工“唯一有效的方法是加强专业技术人员的（），而非满意度”。A：责任感 B：成就感 C：认同感 D：以上都是 正确答案：“A” 108.物质和精神上的激励都属于（），它对人的激励作用是有限的。而人们“对工作本身的兴趣以及从中得到的快乐”才对人具有根本性的激励作用。

A：内在激励 B：外在激励 C：负面激励 D：正面激励 正确答案：“B” 109.管理者要学会调动员工的积极性，（）是调动积极性的前提和基础。

A：增加工作的挑战性 B：让员工做先易后难的工作 C：安排适当的工作 D：以上都是 正确答案：“C” 110.专业技术人员内在性精神激励是在技术创新工作中运用工作本身所蕴涵的激励因素，从而激发和强化专业技术人员的创新活动。技术创新工作不具有的特性是（）。A：乏味性 B：趣味性 C：挑战性 D：提升性 正确答案：“A” 111.内驱力降低理论是美国心理学家赫尔提出的一种动机理论。他认为，机体的需求产生内驱力，内驱力激起有机体的行为。在赫尔的理论中，内驱力主要有两种，分别是（）。A：原始性内驱力 B：周期性内驱力 C：间断性内驱力 D：继发性内驱力 正确答案：“AD” 112.动机是行为的动力，它引发人们的活动，并推动和引导人们朝着特定的目标努力坚持下去。动机是个体的内在过程，行为是这种内在过程的表现。动机的功能在于（）。A：动机是在目标或对象的引导下，激发和维持个体活动的内在心理过程或内部动力 B：动机具有激活、指向、维持和调整功能 C：动机可以改变客观事实 D：有了动机人就一定能够成功 正确答案：“AB” 113.人的动机是复杂的，多样的，可以从不同的角度，用不同的标准对动机进行分类。由于动机对于人的行为的影响和作用有不同的方面，因此可以将动机分为（）。

A：生理性动机和社会性动机 B：内源性动机和外源性动机 C：主导性动机与辅助性动 D：近景动机和远景动机 正确答案：“ABCD” 114.社会性动机又称（）。

A：心理性动机 B：习得性动机 C：继发性动机 D：精神性动机 正确答案：“ABCD” 115.在我国的管理实践中专业技术人员多指在我国社会分工的各专业领域和各类社会组织中，从事（）工作的专门人才。

A：人文社科 B：科技创新 C：科技基础研究 D：科技应用开发 正确答案：“ABCD” 116.马克思主义哲学认为，主观能动性又称（）。

A：自觉能动性 B：意识的能动性 C：思维的能动性 D：潜意识 正确答案：“AB” 117.专业技术人员的内生动力作为一种客观存在，具有如下特点（）。

A：自生性 B：持续性 C：长久性 D：创新性 正确答案：“ABD” 118.构成专业技术人员内生动力的要素主要包括：认同感、归属感、责任感、荣誉感以及（）等。A：责任心 B：成就动机 C：创新动机 D：自我实现欲望 正确答案：“ABCD” 119.在希尔博士的《心理创富法》一书中，首次揭示出自我激励“黄金”步骤，主要包括（）。A：确定付出 B：确定收获 C：确定日期 D：立即行动 正确答案：“ABCD” 120.中国的（）的发明曾经改变了世界，直到15世纪以前中国的科学技术在世界上保持了千年的领先地位。A：造纸术 B：火药 C：印刷术 D：指南针 正确答案：“ABCD” 121.专业技术人员内生动力形成包括（）以及良好的职业行为和职业道德形成等多方面的内容。

A：对职业的认识 B：职业感情的培养 C：职业意志的锻炼 D：职业信念的确立 正确答案：“ABCD” 122.工作态度是对工作所持有的评价与行为倾向，包括工作的（）。A：认知度 B：认真度 C：责任度 D：努力程度 正确答案：“BCD” 123.“责任”一词在生活、工作中都随时被我们挂在嘴边，屡见不鲜。新华词典中关于对“责任”的解释：份内应做而未做或者未做好应当为此承担的过失。责任分为三种（）。A：家庭责任 B：企业责任 C：社会责任 D：职业责任 正确答案：“ABC” 124.敬业是专业技术人员对所从事的职业应有的认同、热爱和尊敬的基本态度和职业道德意识。主要表现为（）。A：职业责任心 B：职业荣誉感 C：职业尊严感 D：职业道德水平正确答案：“ABC” 125.学习力，是指（）。已经具备学习力的专业技术人员，有如何将学习力转化为竞争力的问题。没有学习力就没有竞争力，提高学习力就是增强竞争力、创造力。

A：学习动力 B：学习毅力 C：学习能力 D：学习精力 正确答案：“ABC” 126.党的十八大以来，总书记对人才发展作出了一系列重要论述，强调人才是（）。A：创新的根基 B：创新的核心要素 C：创新的产物 D：创新的动力 正确答案：“AB” 127.总书记指出创新驱动实质上是人才驱动。并强调做好人才工作的基本要求是（）。A：要把人才资源开发放在科技创新最优先的位置 B：要择天下英才而用之，不拘一格用好人才 C：要完善人才发展机制 D：要坚持党管人才原则 正确答案：“ABCD” 128.李克强曾对中外企业家说，“创新不单是技术创新，更包括（），中国30多年来改革开放本身就是规模宏大的创新行动，今后创新发展的巨大潜能仍然蕴藏在制度变革之中。” A：体制创新 B：管理创新 C：模式创新 D：机制创新 正确答案：“ABCD” 129.“当代中国，我们比历史上任何时期都更接近实现中华民族伟大复兴的宏伟目标，我们也比历史上任何时期都更加渴求人才。”集聚人才体制就是一个实现中国梦的人才体制。集聚人才就是（）。A：集聚强国之能量 B：集聚实现共产主义之能量 C：集聚民族复兴之能量 D：集聚建成小康社会之能量 正确答案：“ACD” 130.根据人们承担社会角色时的心理状态区分，可以将社会角色划分为（）。

A：自觉的角色 B：不自觉的角色 C：喜欢的角色 D：不喜欢的角色 正确答案：“AB” 131.邓小平同志曾经提出：“要尊重劳动、尊重人才”。党的十六大报告将此观点发展为：“必须（）四个尊重，这要作为党和国家的一项重大方针在全社会认真贯彻”。

A：尊重知识 B：尊重创造 C：尊重劳动 D：尊重人才 正确答案：“ABCD” 132.如果仅从经济建设的角度来理解和贯彻“四个尊重”，我们就可能背离科学发展观的要求，不仅在把握其基本内涵和精神实质上失之偏颇，而且在贯彻落实这一重大方针上也不可能真正达到调动一切积极因素、激发社会活力的实际效果。树立和落实科学发展观，必须注重（）的全面发展。

A：经济 B：政治 C：文化 D：社会 正确答案：“ABCD” 133.专业技术人员的成长需要良好的社会环境，营造有利于专业技术人员成长发展的社会氛围需要我们（）。A：尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造 B：尊重专业技术人员的主体地位 C：尊重专业技术人才的成长规律 D：尊重专业技术领导的权威 正确答案：“ABC” 134.以用为本的核心是满足发展的需要。包括（）。所以说，人才的使用过程就是力求实现对广大人民群众物质需要和精神需要的满足过程。

A：经济发展的需要 B：社会发展的需要 C：人才自身发展的需要 D：职业发展的需要正确答案：“ABC” 135.美国波斯顿大学的教授弗兰克·帕森斯的“人职匹配”理论把职业与人的匹配分为（）。A：性格匹配 B：人格匹配 C：条件匹配 D：特质匹配 正确答案：“CD” 136.职业生涯规划是专业技术人员谋求自我发展的个人设计，但组织可以通过（）等辅助性措施从外部加以指导。A：领导设计 B：组织安排 C：企业文化 D：制度体系 正确答案：“CD” 137.每一类人才都有自己特殊的成长规律。但我们现有的人才评价政策，尤其是职称评审制度，还远远不能适应人才成长规律，这就会影响海外高层次人才是否回国创新创业的选择。因此，要增加政策的（）。A：灵活性 B：科学性 C：恒久性 D：差异性 正确答案：“ABD” 138.我们可以通过（），建立充满生机和活力的管理新机制。

A：优化人才评价发现机制 B：改革人才选拔任用机制 C：健全人才流动配置机制 D：强化人才激励保障机制 正确答案：“ABCD” 139.健全人才流动配置机制。坚持人才效能最大化与人才价值最大化的有效统一，突破体制性障碍，创新专业技术人才流动机制。就要建立（）的人才流动配置机制。

A：政府宏观调控 B：市场主体公平竞争 C：中介组织提供服务 D：各类人才自主择业 正确答案：“ABCD” 140.让专业技术人员充分发挥作用需要有良好的制度环境做保障，为了优化促进专业技术人员发挥作用的制度环境，我们要（）。

A：加强对专业技术人员的严格管理 B：建立充满生机和活力的管理新机制 C：搭建专业技术人员成长发展的平台 D：保障专业技术人员的合法合法权益 正确答案：“BCD” 141.机制就要（）。

A：注重在实践中发现、培养、造就人才 B：依托国家重大人才培养计划，造就一批人才 C：创新产学研结合的人才培养机制，培养一批青年高级人才 D：建立人才—基地—项目相结合的人才培养模式，造就一大批具有国际视野和世界前沿水平的高级人才 正确答案：“ABCD” 142.为了强化人才激励保障机制，建立健全与工作业绩紧密结合、充分体现人才价值、有利于激发人才活力和维护人才合法权益的激励保障机制，我们可以（）。

A：推行事业单位岗位绩效工资制度 B：完善市场机制调节、企业自主分配、政府监控指导的企业薪酬制度 C：完善以养老保险和医疗保险为重点的社会保障制度 D：健全以政府奖励为导向、用人单位和社会力量奖励为主体的人才奖励体系 正确答案：“ABCD” 143.企业要大力倡导以用为本，把用好人才作为人才工作的中心环节，更加坚决地突破束缚人才发展的观念和体制机制障碍，企业要做到（）。

A：以提供平台来保障才有所施 B：以持续开发来保证才有所长 C：以合理授权来激发才有所创 D：以优化激励来兑现才有所值 正确答案：“ABCD” 144.为了促进人才的合理流动，就需要健全（）的人才市场服务体系，与此同时，鼓励专业技术人才通过兼职、定期服务、技术开发、项目引进、科技咨询等方式进行流动。A：专业化 B：信息化 C：产业化 D：国际化 正确答案：“ABCD” 145.权益是指某种社会主体在一定时期根据宪法和法律规定依法所享有的某种权利和利益的总称。权益具有以下特征（）。

A：权益具有较强的政治性 B：权益以法律明确规定的重要根据 C：权益的根本目的就是满足权益主体的某种物质和精神利益的需要 D：权益授予权益主体一定范围的自由正确答案：“ABCD” 146.专业技术人员的权益是指专业技术人员作为的社会人和国家公民所应享受的各方面的权益。专业技术人员权益的范围非常广泛，涉及一切社会领域。专业技术人员的一般权益包括（）。A：公民的人身方面的权利 B：公民的政治方面的权利 C：经济方面的权益 D：文化方面的权益 正确答案：“ABCD” 147.专业技术人员工作中的权益也称专业技术人员的职业权益，是指专业技术人员从事专业技术工作所需要的经常的、共同性的权利，是公民基本权利在专业技术领域的集中体现。它表现在专业技术工作的各个领域除了宪法和法律规定的基本权利和劳动权利以外，主要包括（）等。

A：专业技术的执业权 B：职业能力认证或评价权 C：知识产权 D：学术自由权 正确答案：“ABCD” 148.专业技术人员知识产权是指专业技术人员拥有自身智力劳动所获得成果的精神和物质利益，并具有依法确认获得（）的权利。A：占有 B：使用 C：收益 D：处分 正确答案：“ABCD” 149.阿特金森认为，人在竞争时会产生两种心理倾向：（）。由此就可以认识到，要想激发专业技术人员的内生动力，需要的不仅仅是为专业技术人员提供一个舒适的、愉快而又满足的环境，恰恰相反，需要让专业技术人员时刻意识到外界环境的压力。

A：追求成就的动机 B：躲避竞争的动机 C：回避失败的动机 D：挑战自我的动机 正确答案：“AC” 150.非常成功的企业家都是有强烈的危机意识的人，下面哪些名言可以体现危机意识（）。A：失败这一天是一定会到来的，这是历史规律 B：微软离破产永远只有18个月 C：做企业每天的心情都是如履薄冰，如临深渊 D：你一打盹，对手的机会就来了 正确答案：“ABCD”）单选题，共10题，每题3.0分，共30.0分 1 单选题(3.0分)内生动力又称为（），是指在有机体需求的基础上产生的一种内部推动力，是驱使有机体产生一定行为以达到满足需求的的内部力量。.A.内驱力.B.驱动力.C.外驱力.D.推动力 答案 A 解析 单选题(3.0分)专业技术人员工作中难免会遇到各种各样的挫折和失败，有可能降低专业技术人员的成就动机并对自己的能力产生怀疑，所以必须要不断地进行（），以维持强烈的成就动机和高水平的自我效能。.A.自我激励.B.社会激励.C.组织激励.D.单位激励 答案 A 解析 单选题(3.0分)专业技术人员要在认识世界和改造世界的活动中有所建树，就必须充分发挥（）。.A.主体性.B.客观性

.C.主观能动性推动性 答案 C 解析 单选题(3.0分)十八大以来，党中央提出创新驱动战略，创新驱动的实质是（）。.A.经济驱动.B.人才驱动.C.科技驱动.D.社会驱动 答案 B 解析 单选题(3.0分)（）起着振奋精神，催人上进，使人不断攀登职业和科学事业高峰的作用。.A.内生动力.B.推动力.C.感召力.D.行为力 答案A 解析 6 单选题(3.0分)我们要牢固树立（）是第一资源的观念，充分调动社会各方面的积极性，建立政府投入为引导、用人单位投入为主体、社会和个人投入为补充的多元化机制。.A.人才资源.B.物质资源.C.企业文化.D.企业资源 答案 A 解析 单选题(3.0分)人才工作的核心是（），最大程度地发挥人才的作用。.A.要把现有人才用好.B.寻找新人才.C.培养未来人才.D.淘汰现有人才 答案 A 解析 单选题(3.0分)麦克莱伦认为，各人的成就动机都是（），每一个人都处在一个相对稳定的成就动机水平。A.相同的.B.不相同的.C.变化的.D.一致的 答案 B 解析 单选题(3.0分)以科学人才观为指导。坚持德才兼备、以（）为先的识才、选才、用才标准。.A.德.B.能力.C.态度.D.贡献 答案 A 解析 10 单选题(3.0分)在社会舞台上，人不能随心所欲的扮演角色，角色的承担首先要有一个确定的过程，角色的确定是否有效，最终是由（）决定的。.A.自己.B.政府.C.社会 D.环境 答案 C 解析

2）多选题，共10题，每题4.0分，共40.0分 11 多选题(4.0分)工作态度是对工作所持有的评价与行为倾向，包括工作的（）。.A.认知度.B.认真度.C.责任度.D.努力程度 答案

B,C,D 解析 多选题(4.0分)邓小平同志曾经提出：“要尊重劳动、尊重人才”。党的十六大报告将此观点发展为：“必须（）四个尊重，这要作为党和国家的一项重大方针在全社会认真贯彻”。.A.尊重知识.B.尊重创造.C.尊重劳动.D.尊重人才 答案

A,B,C,D 解析13 多选题(4.0分)“责任”一词在生活、工作中都随时被我们挂在嘴边，屡见不鲜。新华词典中关于对“责任”的解释：份内应做而未做或者未做好应当为此承担的过失。责任分为三种（）。.A.家庭责任.B.企业责任.C.社会责任.D.职业责任 答案

A,B,C 解析 多选题(4.0分)社会性动机又称（）。.A.心理性动机.B.习得性动机.C.继发性动机.D.精神性动机 答案

A,B,C,D 解析 15 多选题(4.0分)专业技术人员的内生动力作为一种客观存在，具有如下特点（）。.A.自生性.B.持续性.C.长久性.D.创新性 答案

A,B,D 解析 多选题(4.0分)在希尔博士的《心理创富法》一书中，首次揭示出自我激励“黄金”步骤，主要包括（）。.A.确定付出.B.确定收获.C.确定日期.D.立即行动 答案

A,B,C,D 解析 17 多选题(4.0分)阿特金森认为，人在竞争时会产生两种心理倾向：（）。由此就可以认识到，要想激发专业技术人员的内生动力，需要的不仅仅是为专业技术人员提供一个舒适的、愉快而又满足的环境，恰恰相反，需要让专业技术人员时刻意识到外界环境的压力。.A.追求成就的动机.B.躲避竞争的动机.C.回避失败的动机.D.挑战自我的动机答案 A,C 解析 多选题(4.0分)专业技术人员的成长需要良好的社会环境，营造有利于专业技术人员成长发展的社会氛围需要我们（）。

.A.尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造.B.尊重专业技术人员的主体地位.C.尊重专业技术人才的成长规律.D.尊重专业技术领导的权威 答案

A,B,C 解析 多选题(4.0分)企业要大力倡导以用为本，把用好人才作为人才工作的中心环节，更加坚决地突破束缚人才发展的观念和体制机制障碍，企业要做到（）。.A.以提供平台来保障才有所施.B.以持续开发来保证才有所长.C.以合理授权来激发才有所创.D.以优化激励来兑现才有所值 答案

A,B,C,D 解析 20 多选题(4.0分)党的十八大以来，总书记对人才发展作出了一系列重要论述，强调人才是（）。A.创新的根基

.B.创新的核心要素.C.创新的产物.D.创新的动力 答案 A,B 解析

要素积累还是技术进步 篇3

关键词:增长模式;要素积累;技术进步

中图分类号:F120.3文献标识码:A文章编号:1006-8937(2009)14-0042-02

在很多西方经济学家大力推崇东亚经济的“神话”时,美国的克鲁格曼教授于1994 在《外交季刊》上发表了《东亚“奇迹”的神话》,这篇篇幅不长的文章,颠覆了当时许多人对于东亚经济的看法。他认为,东亚经济的高速增长主要是依靠不断扩大“有形资本”,如固定资产、劳动力、自然资源的投入,而不是像西方老牌发达国家一样是靠“无形资本”—技术进步带来的全要素生产率的持续增长。如此一来,投入过多导致资本的不断积累,必然出现边际收益递减,而不能带来人均收入的可持续增长,这种增长方式实际上只是“纸老虎”,是不可持续的。对于这个问题,国际上一直持有不同的观点以及看法。而我们所知道的是,东亚的中国,在举世瞩目的改革开放之后经历了经济高速的增长,那么,它的增长模式是要素积累呢,还是技术进步呢?中国的经济增长到底是不是可持续的呢?

1经济增长的源泉分析

哈罗德.多马提出:g=s/v,其中g代表产出增长率,v为资本产出比,因为这里v为常数,所以这里的资本产出比也即增量的资本产出比。这个方程式表示:厂房和设备投资所创造的资本,是增长的决定因素,而个人与公司的储蓄,则使投资成为可能,这代表的是以重化工业为主导产业的早期增长理论;后来,新古典经济学家索洛在哈罗德-多马的基础上强调了技术的重要性,认为资本收益存在递减,技术进步才是经济持续增长的源泉;后来的新经济增长理论则提出了技术的内生性。索洛还率先提出一个建立在实际数据基础上的会计分析框架,企图解决经济增长有多大部分可以归因于资本存量、劳动力的增长以及总体效率的变化,这种做法也即增长的源泉分析,推导后的方程为:

gY=a+WK*gk+WL*gL

上式中,gY,gk, gL分别为Y、K、L的增长率,WK, WL用于衡量资本,劳动占国民收入的比重,这样可以计算出全要素生产率的变化率a相对应的值。这个公式可以推算要素积累以及全要素生产率对经济增长的贡献程度。

如果一国强调增加投入,主要通过增加生产要素的数量来实现经济增长,那么这种靠投入驱动的增长类似于一种“粗放型”增长。这种增长方式主要依靠增加生产要素的投入,通过外延扩大再生产来实现经济的增长,片面追求产值和产量,不注意节约资源、降低成本、提高产品质量、开发新产品,不注意提高资本使用效率,不注意保护环境, 因而也被称为数量型、速度型、外延型的增长方式;而可持续的增长方式类似于一种“集约型”的增长,即强调改善投入产出关系,主要通过提高效率和效益来实现经济增长,它的增长动力主要依靠科技进步和技术创新、劳动力素质的改善, 通过内涵扩大再生产,提高综合生产率来实现经济的增长,被称为质量型、效益型、内涵型的增长方式。这种增长方式与“粗放型”增长方式相比,伴随着比较高的全要素生产率的增长。

2要素积累是主要贡献力量

中国改革开放以来经历了经济上的高速增长,其增长率几乎达10%,远远高于美国、日本等其他发达国家同期的增长水平。而Young 在对我国的官方统计数字做了详尽的调整和修正后,在测算了我国1978～1998 年间的经济增长率和要素生产率后,他的主要结论是:我国经济的快速增长主要得益于实物投资的增加、劳动力投入的增加、教育水平的提高、以及劳动力的跨部门流动(这主要得益于我国的农村经济改革);Chow和Lin的研究也认为,在1978-1998年间我国GDP增长中,物质资本、劳动力和TFP的贡献率分别为62%,10%,和28%左右。世界银行得出的结果也是资本与劳动力的贡献达到将近2/3。这说明,虽然教育普及程度的改善,劳动力从农业向外的转移都对全要素生产率的增长有所贡献,但是全要素生产率的相对增长并不快。从一系列数据的统计中可以看出,要素积累是中国改革开放后经济增长的主要贡献力量,这种增长方式势必会引发一系列问题。

①无效的资本积累。我国改革后,虽然在消除先行工业化国家早期增长模式和社会主义传统工业化道路影响的工作方面,取得了一些成绩,但是还是存在很大的不足。

由于要素价格严重扭曲的情况依然存在,基础产业供应不足,能源、原材料、运输服务的供给缺乏市场价格这种筛选机制,有没有竞争力并不是企业能否取得这些资源与服务的条件,由此形成了基础条件与运行不佳的高速度,造成了投资过热,这种粗放型的靠投资驱动的高速增长往往并没有伴随着效益的提高,实际上是以对效率的损害为代价的。

②“流汗而非灵感”的增长。我国人口基数大,并拥有丰富的人才资源,可以在可能的范围内实现技术升级与产品升级,例如,在制造业中尽量向自主研发、品牌营销等具有较高附加值的上下游延伸。但是,正如上文所说,许多地方政府看重的还是短期效益,由于高技术产业很难在短期内有回报,投入不能立即收回,所以他们宁愿依靠投入廉价的劳动力、资本和自然资源生产技术含量不高的产品,以数量扩张取胜,而不愿在人力资本积累和自主技术开发上做出更大的努力并取得较大进展。

所以,由于出口企业产品附加值和盈利率过低,我国许多出口加工企业只能以量取胜,靠增加出口数量来维持。这种出口战略导致贸易摩擦、倾销诉讼的增多,据江苏省外贸厅统计,单江苏省今年1月至九月的贸易摩擦案件就

达31起。

3技术进步的作用不容忽视

虽然中国改革开放后的集约程度还是不高,但是快速增长的中国,资本积累在GNP的比例减小,劳动力人数也开始减少,而GNP的增长率从1979年以前的4.5%增至9%,由此数据可知相比世界上其他地区的发展中国家,中国还是存有较快的全要素增长率。实际上,在1973-1994年间,非洲、拉美和中东的平均要素生产率增长全部为负值。全要素生产率的提高在中国大陆地位明显。因此,即使全要素生产率不是中国增长的主要推动者,但它确实为增长做出了重要贡献。

①农业生产率的提高。生产率提高最显著的一个部门是农业。国家对农业的投资比例虽然不高(通常低于10%),但从1978到1984,农业部门年增长率达到7.3%。这一期间地方农产品市场开放,实行自由贸易,以比国家收购价格更高的市场价格直接向消费者出售。同时集体化生产体制解体,到1983年新的以家庭为中心的农业生产体制就建立起来了,也就是农民从市场得到了生产动机,能自由地采取相应的措施。由集体耕作到家庭联产承包责任制的改革,以及一些农产品价格的上调,极大地激发了农民的生产积极性,释放了大量生产潜能,导致了农业生产率和产出在数年内的快速上升。②非国有企业尤其是乡镇企业生产率的提高。国家通过对微观经营机制进行改革,放松了管理机制,为非国有企业,包括城镇集体经济、农村乡镇企业和城乡私人企业的发展创造了条件,虽然这些企业得不到政府提供的优惠,职工得不到政府发放的各种补贴,必须在市场的竞争中维持生存与发展,然而,也正是因为市场竞争的压力,使这些企业产生优化资源配置的动力,而职工报酬与他做出的实际贡献相对应的分配制度,也极大地激励着每一个劳动者的积极性。优胜劣汰的市场竞争机制和按付出的有效劳动进行分配的激励机制,使非国有企业迅速地发展起来了。③FDI对技术进步的贡献。FDI不仅为我国带来先进技术,更为重要的是还具有技术扩散与外溢效应。由于FDI的进入,导致我国企业采取相应措施,从而以间接的方式获得技术。技术外溢是通过示范和竞争及人才流动过程实现的。外企会为潜在的供应商提供生产设备,向供应商提供技术支持和信息以提高供应产品的质量,在质量管理和组织方面给予培训帮助,在供应商购买原材料和零部件时给予技术和信息支持等,随着外企与本地企业建立起越来越多的联系,技术扩散会越来越普遍。技术转移、技术外溢和技术扩散促进了我国产业的技术进步。

4怎样实现增长方式的转变

中国改革三十年来的高速增长依靠的主要是要素的积累,但是全要素生产率的增长渐渐成为我国经济增长的潜在动力,因此,要实现我国增长方式的转变,就必须对旧式增长方式中潜在的问题予以改进,同时努力提高经济增长中全要素生产率的份额,逐渐地使我国走上依靠“灵感”持续发展的现代化增长道路。

①确保国民经济适度稳定的增长。适度增长是可持续的,是动态有效率的,《国民经济和社会发展十年规划和第八个五年计划纲要》指出:建设不能急于求成,对速度要求过高,往往导致经济不稳定。在改革中的急于求成,会使得高速增长没有伴随着效率的提高,形成“活—乱”循环,经济出现过热,进而速度与“瓶颈”相互制约。②健全适合新增长模式的制度环境。竞争性的市场经济体制是技术创新基础性的条件,要使得每一个企业,每一个产业都力争技术进步,这些不能依靠政府的指令,也不是靠政府的政策,而需要市场竞争环境和盈利的激励,让每个企业根据价格信号来选取最适当的技术,改革后乡镇企业等非国有企业的发展正说明了这一点,但是国有企业因为负有一定的政策性任务,改革还未完全奏效,其生存尤其是发展要靠制度的改进,此时,政府要灵活地进行调控。③加大教育投入,推动学校改革。仅仅增加资金投入是不够的,目前我国的教育机制存在问题,学生无法好好发挥自己的爱好和特长,所以,要对现有教育制度进行改革,为广大学生提供良好的学习环境,关心学生的身心健康,使他们全面发展。

参考文献:

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内生技术进步 篇4

很长时间以来,经济增长问题一直是宏观经济学研究的一个重大领域。内生增长理论揭示了长期经济增长的内在机制。罗默(Romer,1990)和卢卡斯(Lucas,1988)的研究成果在内生增长理论中是最具启发性和代表性的。罗默的知识溢出模型通过R&D部门的技术积累,实现了经济的长期增长。卢卡斯的人力资本积累模型通过人力资本的外部效应和内部效应推动了长期经济增长。罗默模型和卢卡斯模型分别抓住了经济实现长期稳定增长的两个重要源泉,即技术进步和人力资本积累,但是这两个源泉并没有在模型中同时实现内生化,这成为内生经济增长领域的一个悬而未决的难题。国内外学者对此进行了有益的探索,得到了一些很有启发性和创新性的研究成果,但是却都还有一些不尽如人意的地方。本文在已有研究的基础上,构建了一个同时内生化人力资本和技术进步的经济增长模型,以期有所创新和突破。

1 文献综述

罗默和卢卡斯的模型在内生增长理论中具有非常重要的意义。罗默的贡献在于把技术创新过程内生化与经济增长过程中,但这一模型忽略了人力资本积累的动态过程对经济长期增长的贡献,人力资本是作为外生不变的量引入模型的。卢卡斯强调了人力资本的内在积累对经济增长的作用,但没有把握住R&D和技术创新对经济增长的作用。由于人力资本积累和技术进步是经济增长的两个最重要源泉,很多学者构建模型把这两个因素内生化于同一模型之中进行分析。

杨立岩等(2003)构建了一个经济增长模型,将知识划分为应用技术和基础科学知识两类,并探讨了人力资本在技术进步和经济增长中的作用。模型将资本积累方程设定为:$\dot{\text{Κ}}=(\text{A}{}_{\text{Τ}}\text{L}){}^{\text{α}}\text{Κ}{}^{1-\text{α}}-(\text{Η}-\overline{\text{Η}}{}_{\text{S}}+\text{L})\text{C}-\overline{\text{Η}}{}_{\text{S}}\overline{\text{C}}$,应用技术积累方程为:$\dot{\text{A}}{}_{\text{Τ}}=\text{δ}(\text{Η}-\text{Η}{}_{\text{S}}){}^{\text{λ}}\text{A}{}_{\text{Τ}}^{\text{ϕ}}\text{A}{}_{\text{S}}^{\text{φ}}$,基础科学知识积累方程为:$\dot{\text{A}}{}_{\text{S}}=\text{θ}\text{Η}{}_{\text{S}}\text{A}{}_{\text{S}}$,其中,$\overline{\text{Η}}$S为基础科学知识的增长呈现自然增长率时的基础科学知识存量,$\overline{\text{C}}$为基础科学研究人员的消费。模型运用最优控制方法求解,但是由于人力资本因素没有进入最终品生产函数,导致应用技术积累方程与资本积累方程一样,在经济系统的求解过程中被忽略,真正对模型求解起作用的只有基础科学知识积累方程,因此,这一模型实质上与罗默模型一样,都是单一驱动力的经济增长模型,而且求得的稳态增长率与罗默模型也比较相似。在此基础上,模型得到的结论为:稳态经济增长率只与基础科学知识的稳态增长率成正比,而与应用技术的增长率无关。因此,由于模型的设定与求解局限性就造成模型的结论带有一定的局限性。

杨立岩等(2004)构建了一个同时内生化人力资本和技术进步的四部门模型,其中资本积累方程为:$\dot{\text{Κ}}=\text{u}{}^{\text{α}}\text{Η}{}_{\text{Y}}^{\text{β}}\text{A}{}^{\text{α}+\text{β}}\text{Κ}{}^{1-\text{α}-\text{β}}-\text{C}$,技术积累方程继承了琼斯(1995)的思想,设定为:$\dot{\text{A}}=\text{δ}\text{Η}{}_{\text{A}}\text{A}{}^{\text{φ}}\text{h}{}_{\text{A}}^{\text{λ}-1}$,人力资本积累方程则继承了卢卡斯的思想,设定为:$\dot{\text{Η}}=\text{B}(1-\text{u})\text{h}$。其中,hA是投入到R&D活动中的人均人力资本数量,用以刻画人力资本重复投资带来的负外部性。u和1-u分别为从事最终产品生产和从事人力资本开发的劳动比例。这一模型是在分散经济微观均衡的基础上,在无套利和要素自由流动的条件下,通过同种要素在不同部门得到的报酬相等的方法而求解出来的。这一模型将罗默、卢卡斯和琼斯的思想较好的结合到一起,但文章只分析了分散经济均衡而没有分析Pareto最优配置,没有分析分散经济中的经济扭曲所造成的影响,因而对模型的分析并不全面。同时,该模型的求解方法也存在漏洞。仅以R&D部门为例,这一部门投入人力资本HA生产新专利设计方案$\dot{\text{A}}$,新专利的价格PA是R&D部门的收益方面,而人力资本报酬WHA是R&D部门的成本方面。由于专利市场是完全竞争的,一单位专利设计方案的价格必然等于未来所有期间中,中间品部门垄断利润的现值的积分和。但是对于一个研发厂商而言,作为收益方面的产品价格是由未来每一期的收益的贴现和表示的,而作为成本方面的人力资本价格却只是用当前一期的边际成本来表示的,这样研发厂商的收益和成本就不具有对称性,因而分散均衡求解的经济增长率是存在误差的。注意到PA与WHA的增长率不同,贴现率也不同,把PA的贴现率带入到WHA所对应的一阶条件所得到的结果与对WHA求贴现所得到的结果是不等的,这一误差导致了杨立岩(2003)的分散经济增长率与本文的Pareto最优增长率不能相互对应。

孙超等(2004)将资本积累方程设定为:$\dot{\text{Κ}}=\text{Κ}{}^{\text{α}}(\text{A}\text{u}{}_{\text{Y}}\text{Η}{}_{\text{Y}}){}^{1-\text{α}}-\text{C}$,其中,uY为用于生产最终产品的人力资本占所有用于生产的人力资本的比例,1-uY为投入人力资本积累部门以生产型人力资本的比例。技术积累方程为:$\dot{\text{A}}=\text{δ}\text{u}{}_{\text{A}}\text{Η}{}_{\text{A}}\text{A}{}^{\text{ϕ}}$,其中,uA为用于开发新技术的人力资本占所有用于研发的人力资本的比例,1-uA为投入人力资本积累部门以生产研发型人力资本的比例。人力资本积累方程为:$\dot{\text{Η}}=\text{B}(1-\text{u}{}_{\text{A}}-\text{u}{}_{\text{Y}})\text{Η}$,表明生产型和研发型人力资本中都有一部分需要在人力资本积累部门进行自身的提高。另外在人力资本生产部门中还需要一部分人力资本专门从事培训其他两个部门人力资本的工作,这部分人力资本的数量为:(1-uA-uY)H-(1-uA)HA-(1-uY)HY。文章的创新点是将人力资本分为从事培训的人力资本和接受培训的人力资本两部分,但是在人力资本积累部门中,这两部分人力资本的作用并没有得到明确的表示和区分。文章是运用最优控制方法求解的,选择K、A和H作状态变量,C、uY和uA作控制变量,但由于H=HY+HA,h=HA/HY,HY=H/(1+h),HA=hH/(1+h),这样h也可作为控制变量,并且h、uY和uA这3个控制变量中必有1个是多余的。而且在运用最优控制方法解得的均衡增长率中,3个比例值h、uY和uA都没能消去,最后加入假设h=1求得均衡增长率的一个显式解,这是模型的缺陷。

Arnold(1998)将效用函数设定为:U=∫∞0e-ρt

lnc(t)dt,消费品的生产函数为:$\text{c}=\left[{\displaystyle {\int }_0^{\text{A}}\text{x}}(\text{j}){}^{\text{α}}\text{d}\text{j}\right]{}^{1/\text{α}}$,中间品的生产函数为x(j)=hx,技术演进方程为:$\dot{\text{A}}=\text{A}{}^{\text{χ}}\text{Η}{}_{\text{A}}^{\text{ψ}}/\text{a}$,人力资本积累方程为:$\dot{\text{Η}}=\text{δ}\text{Η}{}_{\text{δ}}$。在模型设定方面,这一模型将中间品的生产函数设定为人力资本投入的线性函数是不符合经济直觉的。在求解模型的时候作者建立了汉密尔顿函数:H=lnc+λ[rV-1+w(H-Hδ)-pcc]+μδHδ,其中,V-1为个人资产持有量(即财富量)。由于财富演进方程与资本积累方程是等价的,因此这一模型在求解时其实只是内生化了物质资本和人力资本两个变量而已,技术进步并没有被内生化。这种求解方法也存在一定的漏洞,因为消费品的产量受技术和人力资本的影响,随着技术的演进消费品产量必然发生变化,这必然影响消费者的跨期动态决策,使得消费者在每一期在消费和投资方面的权衡都发生变化,因而即使对消费者个人作动态最优化决策分析,也应该考虑内生化技术进步的影响。由此可见,这一模型从设定到求解都有一定的局限性。

Bucci(2003)构建了如下的经济系统:在厂商方面:Y=AH${}_{\text{Y}}^{1-\text{α}}$∫n0xαidi,$\text{x}{}_{\text{i}}=\text{B}\text{h}{}_{\text{i}}‚\dot{\text{n}}=\text{C}\text{Η}$n;其中A、B、C为生产力参数,n为技术即中间品种类数量。家户方面:U=∫∞0e-ρtlogctdt,$\dot{\text{a}}=\text{r}\text{a}+\text{w}\text{u}\text{h}-\text{c}$,h=δ(1-u)h。H=∫${}_0^{\text{n}}$hidi。H为总人力资本存量,h为家户的人力资本存量。虽然资本、技术和人力资本同时内生化了,但是作者在求解均衡增长率的时候,只是从家户方面入手的,即用家户的财富积累方程和人力资本积累方程求解。家户和厂商之间的联系是通过家户和厂商的总财富相等实现的,厂商的总财富是中间品垄断利润的现值之和。作者的处理方法虽然很有新意,但在求解均衡增长率的过程中没有用到技术积累方程,与Arnold(1998)相似,这一经济系统仍然只是内生化了资本和人力资本,并不是真正的同时内生化技术和人力资本的经济增长模型。

Funke and Strulik(2000)将生产函数设定为Grossman and Helpman(1991)形式:Y=A1KβDηH${}_{\text{Y}}^{1-\text{β}-\text{η}}$,其中,$\text{D}=\left[{\displaystyle {\int }_0^{\text{n}}\text{x}}(\text{i}){}^{\text{α}}\text{d}\text{i}\right]{}^{1/\text{α}}$,资本积累方程为:$\dot{\text{Κ}}=\text{Y}-\text{C}-{\displaystyle {\int }_0^{\text{n}}\text{x}}(\text{i})$di,技术积累方程和人力资本积累方程分别为:$\dot{\text{n}}=\text{δ}\text{Η}{}_{\text{n}}$和$\dot{\text{Η}}=\text{ξ}\text{Η}{}_{\text{Η}}$。这一设定其实意味着技术进步的状态依赖效应(即跨时外部性)为零,因而可以视为Romer(1990)模型的特殊情况。但是将技术积累和人力资本积累都视为人力资本投入量的线性函数,就不能明确的区分这两个不同演进过程各自的特点,在这样的设定下,技术进步和人力资本积累就成为等同的过程,没有明显的区别。模型在求解过程中,是用HY、Hn和x作为控制变量进行求解的,但HY和Hn是与H以相同速度增长的,因而严格说HH和Hn是不能作为控制变量的,应该以HH和Hn在H中所占的比例作为控制变量在逻辑上才更为严密。同时在求关于H的欧拉方程时,应该用隐函数求导法则对HH和Hn分别求H的导数,但作者很显然忽略了这一点,因此这是文章的一个致命误差。而且文章求得的分散经济增长率与Pareto最优增长率是相等的,这也就无从体现垄断加价对分散经济所造成的扭曲。

Reis and Sequeira(2007)将资本和技术积累方程分别设定为:$\dot{\text{Κ}}=\text{n}{}^{\text{β}(1-\text{α})/\text{α}}\text{Κ}{}^{\text{β}}\text{Η}{}^{1-\text{β}}-\text{C}$,$\dot{\text{n}}=\text{ε}\text{Η}{}_{\text{n}}\text{n}{}^{\text{φ}}$。文章的创新之处是将人力资本积累方程设定为:$\dot{\text{Η}}=\text{γ}\text{Η}{}_{\text{Η}}-\text{δ}\text{g}{}_{\text{n}}\text{Η}$,其中γ、δ为参数,gn为技术增长率。这一方程描述了人力资本折旧与技术进步是正相关的,表现了技术进步对人力资本积累的负的外部性即侵蚀效应。这一方程的设定实际上继承了索洛(Solow,1956)对资本积累方程的设定,在此基础上,运用最优控制方法解出稳态经济增长率。这一模型为解决问题提供了新的视角和思路,是富有启发性的,但只强调了技术进步对人力资本的负向作用,而忽略了两者相互促进的关系,得出了技术进步的外溢效应阻碍人力资本积累的结论,这就在一定程度上否认了技术进步与人力资本同时作为经济增长源泉的重要作用。

在已有研究的基础上,本文建立了一个新的模型,重点考察了技术进步和人力资本之间互为推动力的相互促进作用,以及两者对经济增长的同向循环促进作用。在模型构建上主要借鉴罗默和卢卡斯的思想,并参考已有的研究结果,运用最优控制方法求解模型。本文不但将技术和人力资本同时内生化,而且同时保留了人力资本积累和技术进步对稳态经济增长率的影响。这是已有的研究都没有作到的,是本文的创新之处。

2 基本模型

本文考察一个四部门的封闭分散经济,包括:最终产品部门、中间产品部门、研发部门和人力资本积累部门。文章假定:最终产品的生产需投入中间产品和人力资本进行生产,其产量用Y表示。经济中的人力资本存量为H,其中μ部分投入到最终产品的生产中,(1-μ)部分投入到研发部门,经济中的技术存量为A,总劳动力存量规范化为单位1,其中lY部分投入到最终产品的生产中,(1-lY)部分投入到人力资本积累部门。整个经济体系运行机制如下:人力资本积累部门使用投入的劳动力(1-lY)并依赖于人力资本存量H生产新的人力资本$\dot{\text{Η}}$;研发部门使用投入的人力资本HA并依赖于技术知识存量A进行新技术专利的研究开发,生产新的专利设计方案$\dot{\text{A}}$;中间产品商使用购买来的设计方案进行垄断生产,然后中间产品再进入最终产品部门的生产,最终产品生产商使用其购买来的中间产品xi、劳动力lY和本国人力资本HY来生产最终产品Y。

2.1 最终产品部门

最终产品的生产需投入中间产品和人力资本进行生产,其产量用Y表示。代表性企业的生产函数为:

Y(t)=HY(t)αl${}_{\text{Y}}^{\text{β}}$∫${}_0^{\text{A}(\text{t})}$x(i,t)1-α-βdi (1)

其中,Y(t)为最终产品的产量,0<α,β<1。H为经济中总的人力资本存量,HY(t)为投入到最终产品部门中的人力资本,满足HY(t)=μH(t),其中μ为总人力资本中投入到最终品部门的比例值。经济中的总劳动量规范化为1,lY为总劳动量中投入到最终产品部门的部分。A(t)为经济中总的技术存量。x(i,t)为国内投入最终产品部门的第i种中间产品的数量。由于x(i,t)在区间[0,A(t)]上连续而非离散的变动,所以A(t)也表示用于最终品生产的中间产品种类总数。最终产品部门的生产函数设为扩展的D-S型,表现出R&D对最终产品部门产出的外部效应。将一单位最终产品的价格PY标准化为1,则最终产品部门代表性企业的利润最大化过程为:

max:$\text{π}{}_{\text{Y}}(\text{t})=\text{Η}{}_{\text{Y}}(\text{t}){}^{\text{α}}l{}_{\text{Y}}^{\text{β}}{\displaystyle {\int }_0^{\text{A}(\text{t})}\text{x}}(\text{i}‚\text{t}){}^{1-\text{α}-\text{β}}\text{d}\text{i}-\text{W}{}_{l{}_{\text{Y}}}l{}_{\text{Y}}-\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{Y}}}(\text{t})\text{Η}{}_{\text{Y}}(\text{t})-{\displaystyle {\int }_0^{\text{A}(\text{t})}\text{Ρ}}(\text{i}‚\text{t})\text{x}(\text{i}‚\text{t})$di (2)

竞争性均衡条件为

$\text{W}{}_{\text{u}{}_{\text{Y}}}(\text{t})=\text{β}\text{Y}(\text{t})/\text{u}{}_{\text{Y}}$ (3)

$\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{Y}}}(\text{t})=\text{α}\text{Y}(\text{t})/\text{Η}{}_{\text{Y}}(\text{t})$ (4)

P(i,t)=(1-α-β)HY(t)αlβYx(i,t)-α-β (5)

(5)式就是中间产品企业的反需求函数。

2.2 中间品

在此部门中,在区间[0,A(t)]上分布着无数个中间产品生产企业,每个企业只生产一种中间产品,且每种中间品之间两两不同。按照罗默的假设,设定中间产品企业的生产函数是线性的,即一单位中间产品x(i,t)的生产正好耗费一单位的最终产品y(i,t),中间产品生产函数为:x(i,t)=y(i,t)。用K表示物质资本存量,则有

K(t)=∫${}_0^{\text{A}(\text{t})}$x(i,t)di (6)

当处于上游的研发部门开发出一个新的产品方案后,这个新方案便被某一中间产品企业购买,进行垄断生产。中间产品企业的需求函数向下倾斜,意味着它可以凭借垄断势力获得经济利润。由中间产品生产函数的线性假设知,中间品部门生产x(i,t)单位的中间产品总的可变成本为1·x(i,t)。其生产决策规划为

max:πx(i,t)=[P(i,t)-1]x(i,t) (7)

一阶条件为:

$\text{x}(\text{i}‚\text{t})=(1-\text{α}-\text{β}){}^{{}^{\frac{2}{\text{α}+\text{β}}}}\text{Η}{}_{\text{Y}}(\text{t}){}^{{}^{\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}}}l{}_{\text{Y}}^{{}^{\frac{\text{β}}{\text{α}+\text{β}}}}$ (8)

由对称性可知,在均衡时必有x(i,t)=x(t)。(8)式即为中间品的均衡需求量。并可知,中间品的价格应满足P(i,t)=P(t)=1/(1-α-β)。

2.3 研发部门

这一部门开发新的专利技术设计方案,为经济增长提供技术支持。技术积累取决于人力资本投入并依赖于现有的技术知识存量。罗默模型中对技术积累方程的设定隐含了技术进步率为常数的假定,琼斯(1995)的文章说明了假设技术进步率为常数具有重大缺陷。在琼斯的思想基础上,本文将技术创新可能性前沿设定为:

$\dot{\text{A}}(\text{t})=\text{δ}{}_{\text{A}}\text{Η}{}_{\text{A}}(\text{t})\text{A}(\text{t}){}^{\text{ϕ}}$ (9)

其中,$\dot{\text{A}}$(t)表示技术知识增量,0<ϕ<1。δA>0是新研发品的生产率参数。HA(t)为投入到最终产品部门中的人力资本,满足HA(t)=(1-μ)H(t),(1-μ)为投入研发生产的人力资本比例。本文沿袭罗默的思想,假定从事R&D能够申请专利,从而技术可以直接投入最终品生产中,为从事营利性活动的主体所用,就是说,本文中的技术是指应用技术。

考虑在t时刻拥有一单位中间品设计方案的垄断性研发厂商的最优化问题。定义V(t)为t时刻研发厂商的价值,即一单位技术专利的价格;ν(τ)为研发厂商在瞬时τ>t的瞬时价值。由于无数个中间产品企业竞相购买一个中间品设计方案,所以,专利市场具有竞争性,在每一个瞬时τ,垄断者的瞬时净收益必然等于中间产品厂商的利润,即ν(τ)=πx(τ)。因而在均衡状态中,中间产品的技术专利价格应等于垄断生产者所能获得的利润的贴现值:V(t)=∫∞tν(τ)e-∫τtr(s)dsdτ=∫∞tπx(τ)e-∫τtr(s)dsdτ。由于在均衡增长路径上,实际利率为常数,故有V(t)=∫∞tπx(τ)e-r(τ-t)dτ。

在每个瞬时τ,研发部门的生产决策为:max:$[\text{ν}{}_{\text{A}}(\text{t})\text{δ}{}_{\text{A}}\text{Η}{}_{\text{A}}(\text{t})\text{A}(\text{t}){}^{\text{ϕ}}-\text{w}{}_{\text{Η}{}_{\text{A}}}(\text{t})\text{Η}{}_{\text{A}}(\text{t})]$,其中wHA(t)为R&D部门所雇用的人力资本的瞬时支付。瞬时均衡条件为:$\text{w}{}_{\text{Η}{}_{\text{A}}}(\text{t})=\text{ν}{}_{\text{A}}(\text{t})\text{δ}{}_{\text{A}}\text{A}(\text{t}){}^{\text{ϕ}}$。R&D部门的市场出清要求人力资本的价格应等于R&D部门所雇用的人力资本的瞬时支付的贴现值:

$\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{A}}}(\text{t})={\displaystyle {\int }_{\text{t}}^{\infty }\text{w}}{}_{\text{Η}{}_{\text{A}}}(\text{τ})\text{d}\text{τ}={\displaystyle {\int }_{\text{t}}^{\infty }\text{δ}}{}_{\text{A}}\text{A}{}^{\text{ϕ}}(\text{τ})\text{ν}(\text{τ})\text{e}{}^{-\text{r}(\text{τ}-\text{t})}\text{d}\text{τ}(10)$

其中WHA(t)为R&D部门所雇用的人力资本的价格。注意到WHA(t)的增长率等于α/(α+β)gH+ϕgA,即$\dot{\text{W}}$HA(t)在BGP上为非零值。(10)式对时间t求微分整理后可得:

$\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{A}}}(\text{t})=\frac{\text{δ}{}_{\text{A}}\text{A}{}^{\text{ϕ}}(\text{t})\text{π}{}_{\text{x}}(\text{t})}{\left(\text{r}-\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}\text{g}{}_{\text{Η}}-\text{ϕ}\text{g}{}_{\text{A}}\right)}$ (11)

2.4 人力资本积累部门

人力资本积累首先受一国的人力资本存量制约,因为人力资本的进化基本上是在自身知识积累和在前人的基础上进行自我更新的过程。人力资本积累还受投入人力资本积累部门的技术的制约。在卢卡斯(Lucas,1988)的基础上,可将人力资本积累函数设为:

$\dot{\text{Η}}=\text{δ}{}_{\text{Η}}\text{Η}l{}_{\text{Η}}(12)$

其中,$\dot{\text{Η}}$表示人力资本增量。δH>0是新人力资本的生产率参数。lH=(1-lY)为总劳动存量中投入到人力资本积累中的比例。H为经济中的人力资本存量。在每个瞬时τ,人力资本部门的生产决策为:max:$[\text{W}{}_{\text{Η}}(\text{t})\text{δ}{}_{\text{Η}}\text{Η}(\text{t})l{}_{\text{Η}}-\text{w}{}_{l{}_{\text{Η}}}(\text{t})l{}_{\text{Η}}]$,其中wlH(t)为人力资本部门所雇用的劳动的瞬时支付。在这一约束条件中,人力资本价格为WH(t)而非瞬时的人力资本支付wH(t),因为在人力资本市场上最终产品厂商雇佣一单位人力资本所需支付的报酬为WHY(t),R&D厂商雇佣一单位人力资本所需支付的报酬为WHA(t),并且在均衡时都与人力资本部门的人力资本价格WH(t)相等,因而厂商在雇用人力资本的时候是不关心人力资本的瞬时支付wH(t)的。需要注意的是,劳动和人力资本是两种不同的生产要素,因此劳动的报酬即工资W与人力资本的报酬WH是不相等的。人力资本部门的瞬时均衡条件为:$\text{w}{}_{l{}_{\text{Η}}}(\text{t})=\text{δ}{}_{\text{Η}}\text{Η}(\text{t})\text{W}{}_{\text{Η}}(\text{t})$。人力资本部门的市场出清要求劳动的价格应等于人力资本部门所雇用的劳动的瞬时支付的贴现值:

$\text{W}{}_{l{}_{\text{Η}}}(\text{t})={\displaystyle {\int }_{\text{t}}^{\infty }\text{w}}{}_{l{}_{\text{Η}}}(\text{τ})\text{e}{}^{-\text{r}(\text{τ}-\text{t})}\text{d}\text{τ}={\displaystyle {\int }_{\text{t}}^{\infty }\frac{1-\text{ϕ}}{1+\text{δ}-\text{ϕ}}}\frac{\text{η}{}_{\text{Η}}\text{η}{}_{\text{Ν}}\text{Η}(\text{τ})\text{Ν}{}^{\text{ϕ}}(\text{τ})\text{π}{}_{\text{x}}(\text{τ})}{\left(\text{r}-\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}\text{g}{}_{\text{Η}}-\text{ϕ}\text{g}{}_{\text{Ν}}\right)}\text{e}{}^{-\text{r}(\text{τ}-\text{t})}\text{d}\text{τ}$ (13)

由于WlH(t)的增长率等于α/(α+β)gH+ϕgN+gH,(13)式对时间t微分整理后可得

$\text{W}{}_{l{}_{\text{Η}}}(\text{t})=\frac{1-\text{ϕ}}{1+\text{δ}-\text{ϕ}}\frac{\text{η}{}_{\text{Η}}\text{η}{}_{\text{Ν}}\text{Η}(\text{t})\text{Ν}(\text{t}){}^{\text{ϕ}}\text{π}{}_{\text{x}}(\text{t})}{\left(\text{r}-\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}\text{g}{}_{\text{Η}}-\text{ϕ}\text{g}{}_{\text{Ν}}\right)\left(\text{r}-\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}\text{g}{}_{\text{Η}}-\text{ϕ}\text{g}{}_{\text{Ν}}-\text{g}{}_{\text{Η}}\right)}$ (14)

2.5 偏好

代表性家户的效用函数为$\text{U}(\text{C})={\displaystyle {\int }_0^{\infty }\frac{\text{C}{}^{1-\text{σ}}-1}{1-\text{σ}}}\text{e}{}^{-\text{ρ}\text{t}}$dt,其中,σ为边际效用弹性,是跨时替代弹性的倒数,ρ为主观时间偏好率。通过求解家户的跨期消费决策可得消费的最优路径为:

$\dot{\text{C}}/\text{C}=(\text{r}-\text{ρ})/\text{θ}$ (15)

3 在均衡增长路径上求解稳态经济增长率

3.1 均衡增长路径

由(6)式并由对称性可知,K=∫${}_0^{\text{A}}$xidi=Ax。由(1)式并由对称性可知,Y=(1-θA-θH)HαAx1-α,将(8)式代入得到,Y=(1-α)-2Ax=(1-α)-2K,即资本——产出比为常数,同时可得最终产品产出增长率和投入最终品部门的物质资本增长率相等,即:gY=gK。由$\text{Y}=\text{C}+\dot{\text{Κ}}‚\dot{\text{Κ}}/\text{Κ}=\text{Y}/\text{Κ}-\text{C}/\text{Κ}$,可知,C/K为常数,同时可得家庭对最终产品的消费增长率和投入最终品部门的物质资本增长率相等,即:gC=gK,可知稳态经济增长率满足:g=gY=gC=gK。由(1)式得到,gY=gH+gA。由(9)式得到,

gH=(1-ϕ)gA (16)

由此可知,最终品产出增长率和技术增长率之间的关系:

$\text{g}{}_{\text{Y}}=\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}\text{g}{}_{\text{Η}}+\text{g}{}_{\text{A}}=\left(\frac{\text{α}(1-\text{ϕ})}{\text{α}+\text{β}}+1\right)\text{g}{}_{\text{A}}$ (17)

3.2 分散经济均衡

生产要素的自由流动要求投入到不同部门的生产要素的价格相等,因此在经济均衡时必然有如下的条件

$\begin{array}{l}\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{Y}}}=\text{W}{}_{\text{Η}{}_{\text{Ν}}}(18)\\ \text{W}{}_{l{}_{\text{Y}}}=\text{W}{}_{l{}_{\text{Η}}}(19)\end{array}$

结合上述的人力资本市场的出清条件(18)式和劳动市场出清条件(19)式可得到命题1。

命题1 均衡增长路径上的稳态经济增长率g为:

$\text{g}=\left(\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}+\frac{1}{1-\text{ϕ}}\right)\frac{(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\text{Φ}{}_{\text{D}})+\left[(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\text{Φ}{}_{\text{D}}){}^2+\text{Ψ}{}_{\text{D}}\left(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\frac{\text{β}\text{ρ}}{\text{α}}\right)(\text{Θ}{}_{\text{D}}+1)\right]{}^{\frac{1}{2}}}{2(\text{Θ}{}_{\text{D}}+1)}$ (20)

其中,$\text{Λ}{}_{\text{D}}=\frac{(1-\text{α}-\text{β})(\text{α}+\text{β})}{\text{α}}$,

$\text{Γ}{}_{\text{Η}}=\left[\frac{(\text{σ}-1)\text{α}}{\text{α}+\text{β}}+\frac{\text{σ}-\text{ϕ}}{1-\text{ϕ}}\right]$,

$\text{Γ}{}_l=\left[\frac{(\text{σ}-1)\text{α}}{\text{α}+\text{β}}+\frac{\text{σ}-1}{1-\text{ϕ}}\right]$,

$\text{Φ}{}_{\text{D}}=\frac{\text{β}(1-\text{ϕ})\text{ρ}(\text{Γ}{}_{\text{Η}}+\text{Γ}{}_l)-\text{α}(1-\text{ϕ})\text{ρ}}{\text{α}(\text{Λ}{}_{\text{D}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}})}$,

$\text{Θ}{}_{\text{D}}=\frac{\text{β}(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}}\text{Γ}{}_l}{\text{α}(\text{Λ}{}_{\text{D}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}})}$,

$\text{Ψ}{}_{\text{D}}=\frac{4(1-\text{ϕ})\text{ρ}}{\text{Λ}{}_{\text{D}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}}}$。

由命题1可知,BGP上的稳态经济增长率与技术溢出参数ϕ和人力资本积累的效率参数δH呈正相关关系,与垄断加价1/(1-α-β)呈负相关关系。这一结果与Lucas(1988)和Romer(1990)的经典分析是一致的。

3.3 Pareto最优配置

为了比较分散均衡配置和Pareto最优配置,我们假定存在一个社会计划者,他不会对中间产品收取垄断加价。在此基础上可以导出最优经济增长率。可以将整个经济的社会最优问题表示为:

max:$\text{U}(\text{C})={\displaystyle {\int }_0^{\infty }\frac{\text{C}{}^{1-\text{σ}}-1}{1-\text{σ}}}\text{e}{}^{-\text{ρ}\text{t}}$dt (21)

$\begin{array}{l}\text{s}.\text{t}.?\dot{\text{Κ}}=(\text{μ}\text{Η}){}^{\text{α}}l{}_{\text{Y}}^{\text{β}}\text{A}{}^{\text{α}+\text{β}}\text{Κ}{}^{1-\text{α}-\text{β}}-\text{C}\\ \dot{\text{A}}=\text{δ}{}_{\text{A}}\text{A}{}^{\text{ϕ}}(1-\text{μ})\text{Η}\\ \dot{\text{Η}}=\text{δ}{}_{\text{Η}}\text{Η}(1-l{}_{\text{Y}})\end{array}$

求解这一最优化问题可以得到如下命题:

命题2 均衡增长路径上的稳态经济增长率g*为:

$\text{g}{}^{*}=\left(\frac{\text{α}}{\text{α}+\text{β}}+\frac{1}{1-\text{ϕ}}\right)\frac{(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\text{Φ}{}_{\text{Ρ}})+\left[(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\text{Φ}{}_{\text{Ρ}}){}^2+\text{Ψ}{}_{\text{Ρ}}\left(\text{δ}{}_{\text{Η}}-\frac{\text{β}\text{ρ}}{\text{α}}\right)(\text{Θ}{}_{\text{Ρ}}+1)\right]{}^{\frac{1}{2}}}{2(\text{Θ}{}_{\text{Ρ}}+1)}$ (22)

其中,$\text{Λ}{}_{\text{Ρ}}=\frac{\text{α}+\text{β}}{\text{α}}$,

$\text{Φ}{}_{\text{Ρ}}=\frac{\text{β}(1-\text{ϕ})\text{ρ}(\text{Γ}{}_{\text{Η}}+\text{Γ}{}_l)-\text{α}(1-\text{ϕ})\text{ρ}}{\text{α}(\text{Λ}{}_{\text{Ρ}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}})}$,

$\text{Θ}{}_{\text{Ρ}}=\frac{\text{β}(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}}\text{Γ}{}_l}{\text{α}(\text{Λ}{}_{\text{Ρ}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}})}$,

$\text{Ψ}{}_{\text{Ρ}}=\frac{4(1-\text{ϕ})\text{ρ}}{\text{Λ}{}_{\text{Ρ}}+(1-\text{ϕ})\text{Γ}{}_{\text{Η}}}$。

4 技术进步与人力资本的交叉外部性及其增长效应

通过上述模型,本文将内生经济增长的两大源泉:技术进步与人力资本同时内生化了,通过模型分析可知,技术进步与人力资本具有相互促进作用。通过比较静态分析可以得到如下命题:

命题2 稳态经济增长率g与人力资本生产力参数δH和研发部门的人力资本产出弹性ϕ呈现正相关关系,即:∂g/∂δH>0,∂g/∂ϕ>0。

人力资本生产力参数δH提高意味着人力资本积累速度加快,使得人力资本的存量和质量更快速的提高,从而为经济长期增长提供保证。人力资本投资对经济增长具有关键作用:一方面,人力资本投资可以通过教育提高劳动者素质,通过在职培训提高劳动者职业技能,这会直接增加产出水平,进而增加资本积累速度;另一方面人力资本投资可以增强本国研发水平,提高技术吸收效率,提高技术创新的速度,进而促进经济增长。由于人力资本对经济增长具有双重促进效应,可知人力资本存量对稳态经济增长率具有正向促进作用。

研发部门的人力资本的产出弹性ϕ提高,研发部门人力资本投资回报率提高,人力资本会由最终品部门流入研发部门,会提高稳态经济增长率。技术知识用于中间品生产,并进而通过中间品数量和种类的不断扩大提高最终品产量;而且新技术知识的研发会增加技术存量,而技术知识用于人力资本积累,通过外溢效应提高研究部门的人力资本生产率,使得人力资本存量不断增加,而人力资本投入到技术创新过程中,又会促使技术知识存量不断增加,从而对经济产生一种循环增加的促进作用。

命题3 技术进步与人力资本积累之间存在交叉外部性。

当经济处于稳态时,技术进步率和人力资本积累率之间必定保持一定的比例关系,即:gH=(1-ϕ)gA。当人力资本积累速度增加,人力资本存量相应增加,投入最终产品生产过程和R&D过程的人力资本的绝对量都会增加,而此时人力资本积累率高于技术进步率,经济偏离了稳态,为了保持gH=(1-ϕ)gA从而使经济再次回到稳态,技术进步必定相应加快,这就要求投入R&D过程的人力资本的相对量相应增加,就是说,通过人力资本的加速积累带动了技术进步和经济增长的加快,人力资本积累对技术进步和经济增长具有正向外部性。

当技术进步速度加快,技术存量增加的时候,首先会通过技术进步的外溢效应使得最终产品的产量增加。而如果假定技术外溢效应ϕ不变的话,技术进步的加速必然伴随着投入R&D过程的人力资本量的增加。人力资本作为经济代理人的技能能力,是与代理人的劳动同时支出的,或者从另一个角度说,经济个体对人力资本投资决策和对劳动投资决策的权衡必然具有同向性。当经济代理人做出决策使得投入最终产品生产过程的人力资本相对量减少,即投入R&D过程的人力资本相对量增加的时候,他也会对劳动投入做出相同方向的决策,即使得投入最终产品生产过程的劳动量相对减少而投入人力资本积累过程的劳动量相对增加,这会增加人力资本的积累速度,从而为R&D过程提供相对更多的人力资本,并且保持gH=(1-ϕ)gA从而使经济再次回到稳态。由此可见,技术进步的加速也会带动人力资本积累和经济增长的加快,技术进步对人力资本积累和经济增长也具有正向外部性。

由此可见,技术进步与人力资本积累两者之间具有相互依赖、相互促进的关系,技术进步越快,人力资本积累就越快,而人力资本的进一步增加又会促进技术进步的加速。我们可以将这种相互促进的关系理解为一种交叉外部性,就是说,技术进步对人力资本积累产生了正的外部性,而人力资本积累对技术进步也产生了正的外部性,两者之间的外部性相互交叉、循环,产生了一种螺旋式的交互促进效果,进而对经济增长产生了更为巨大的促进作用。

5 结论

本文所构建的模型吸收了罗默和卢卡斯的思想精髓,采用罗默的生产部门划分方法和生产要素在不同部门之间合理配置的思想,并且结合了卢卡斯对内生变量和控制变量的处理方法,从分散经济均衡和Pareto最优配置两个角度分别求解了模型,比较系统且完备地分析了技术进步和人力资本积累同时驱动内生经济增长的机制。同时,本文从方法论的角度提出了处理人力资本和技术进步同时内生化的新的方法,系统分析了现有研究的缺陷,指出了现有研究在模型设定和求解以及经济机制方面存在的错误,为相关理论进一步深入研究打下了坚实的方法论基础。

本文通过研究得出结论,技术创新和人力资本投资是经济长期增长的源泉,对于经济增长具有重大的贡献,经济长期稳定增长最终依赖于技术进步与人力资本积累这两个因素。通过对均衡增长路径上的稳态经济增长率的分析得出结论,技术进步过程和人力资本积累过程之间具有相互交叉叠加的正向外部效应,技术创新的作用的发挥在很大程度上依赖于人力资本投入,同时,人力资本的作用的发挥也依赖于技术水平,这样,人力资本和技术进步互相促进、互为因果,以一种循环叠加的方式促进经济实现长远稳定增长。对于政府来说,应加大研发投入和教育投入,使得人力资本和技术进步对宏观经济的外部性得以充分发挥,增强促进经济增长的内在动力以实现宏观经济的长期高速增长。

摘要：技术进步和人力资本积累是一国经济实现内生稳定增长的源泉。本文将罗默和卢卡斯的内生增长思想相结合,建立了研究开发和人力资本同时内生化的经济增长模型,分析了技术和人力资本相互促进式的积累过程以及两种要素对经济增长的影响。本文得到结论认为,技术进步和人力资本积累具有正向的交叉外部性,并可以推动宏观经济实现更快地增长。