主体性以人为本（共4篇）
主体性以人为本 篇1
所谓主体性就是人作为主体的规定性，其本质内涵包括自主性、能动性和创造性(超越性)。“主体性”在教育界被广泛应用，通常称为“主体性教育”，它包含三重意思：“主体性的教育、教育的主体性和主体性教育原则。”主体性的教育指教育是建构受教育者主体性的活动;教育的主体性是指教育在实现主体性建构的过程中具有主体性，是宏观教育主体性和微观教育主体性的整合。
幼儿的主体性是指幼儿在参与活动中表现出的积极性、主动性和自主性。在幼儿阶段，主体性处在初级阶段，往往表现为自我意识较差，容易受环境的影响。但幼儿期主体性的发展是将来发展的“星星之火”，需要在教育过程中不断培养。
一、幼儿与教师互动，激发幼儿活动的积极性
教师之所以成为教师，只是因为“闻道于先”。在信息化社会，教师“权威”受到极大的挑战，已不存在传统意义上的“权威”，取而代之的是师生之间的对话。教师已经从“独奏者”过渡到“平等者”，但教师在传统意义上的作用并没有被彻底否定，而是重新构建，所负载的社会文化是以“润物细无声”的形式影响幼儿。心理学家指出：有利于幼儿主体性发挥的一般条件是心理的安全和心理的自由。因此，教师要善于扮演好各种角色，为幼儿创设安全、自由的活动空间。
1. 建立良好的师生关系。
幼儿是幼弱稚嫩但完整而独立的生命个体，从社会特性方面看，幼儿是处于不断社会化过程中具有阶段特殊主体性的社会个体。幼儿与教师不是服从与权威或自流与放任的关系，在交往共同体中是以绝对平等和相对独立的两类主体而相互作用的。这种作用以“对话”为表现形式，以丰富幼儿的个体经验为宗旨，以促进幼儿个性发展为目的的。和谐的师幼关系能极大地调动幼儿参与活动的积极性、主动性和创新性，有利于幼儿个性的社会化发展，因此，教师要把幼儿当成平等的独立个体，热爱并尊重每个孩子。
2. 做幼儿的知心伙伴。
《纲要》明确指出：“教师应以关怀、接纳、尊重的态度与幼儿交流。”“关注幼儿在活动中的表现与反应，及时以适当的方式应答。”教师与幼儿建立良好的关系，可增进师生感情。对于个别不善交流、性格内向，与幼儿之间、教师之间磨合较慢的幼儿，教师要放下师道尊严的架子，倾听幼儿的感受、问题、意见，借助理解、支持、宽容、激励的语言和非语言的沟通技巧来激发幼儿的学习兴趣，调动幼儿主动、积极参与活动的积极性。如与他“咬耳朵”、说悄悄话、交流看法，把他轻轻抱着，激励他，以增加与幼儿接触的机会，融入幼儿活动，成为幼儿的玩伴，和幼儿共同游戏、探索、实践，让每个幼儿均把老师当成可以说悄悄话、拉着手做游戏的贴心伙伴。
3. 突出幼儿，关注幼儿。
要以幼儿发展为本，一切为了孩子，为了孩子的一切。为充分体现幼儿是学校的主体，是学习活动的主体，教师只是组织者、引导者、支持者，教师应利用一切有利因素，调动幼儿的主动性、创造性。由于幼儿受年龄限制，在参与活动中自主性、协调较弱，因而教师应关注幼儿，注意幼儿的言行，从中寻找教育契机。只有产生兴趣，幼儿才会产生学习活动的主动性、积极性，创造力才会得到最大限度的发挥。在传统教学中，教师往往关注知识的传授，忽略对其它学习活动的关注。所谓“为了孩子的一切”，即所有的一切活动都要有利于幼儿的一切，因此教师应全方位地关注并尊重学习主体的思维意识。
二、优化教学手段，驱动学习主体的兴趣与需求
1. 创设情境，激发幼儿的兴趣。
好奇、好动、好模仿是3—6岁幼儿的主要特征。越是生动直观有趣的实物、画面、情境，越会激发他们的求知欲望。在教学中，教师将教学内容通过形象的挂图、指偶、课件展示出来，直观形象的画面、情境，生动有趣的动态表演，能充分调动幼儿的各种感官，激发幼儿的兴趣，在边听、边看、边说、边模仿中不知不觉学会很多知识和技能。如在语言教学中，为了使学习内容化抽象为具体，我将主题活动“看我多能干”创设成情境表演“到小鹿家做客”，小朋友们扮演小动物应邀到小鹿家做客，看到小鹿家里玩具满地乱放、衣服乱扔的情境时，我启发幼儿：“我们该怎么办?”于是，每个小朋友欣然主动地投入到帮小鹿收拾房间的工作情景中，并随着我的帮助和引导，懂得了“自己能做的事要自己做”和“乐于帮助别人才是好孩子”的道理。
2. 巧妙设问，引发幼儿思维。
在教学活动中，除了创设情境使幼儿产生学习内驱动力外，还要巧妙设疑发散幼儿的思维。如在故事《小熊过河》的教学中，我首先出示一幅小熊隔岸想吃玉米的图片，引发幼儿思考：小熊用什么办法过河才能吃上玉米?于是，幼儿的思维一下子活跃起来：有的说找一根木头浮在水上;有的说请河里的河马帮忙;还有的说找来很大的木盆做小船……我不急于肯定，而是不断运用“为什么”、“谁还有不同想法”、“你说得真好”等质疑和鼓励的语言引发幼儿的思维，使之处于积极状态，使幼儿不但想说、要说，而且敢说。幼儿的发展要经历一些共同的发展阶段，但每个幼儿在发展的方向、起点、进度及最终达到的水平上都存在着差异，个性、兴趣爱好也各不相同。因此，教师要真正达到《纲要》所提出的要求：尊重幼儿在发展水平、能力、经验、学习方式等方面的个性差异，因材施教，努力使每一个幼儿都能获得满足和成功，在达到基本要求的前提下能获得最充分有效的发展。
三、注重实践，培养幼儿活动的自主性
“幼儿的思维来自行动”。幼儿的认知能力是他在与物质材料的相互作用中发展的。在教育过程中，教师要尽量将内容和目标物化，使幼儿在与各种材料的互动中获得初步的知识体验。如在数学活动中教幼儿认数、排序、分类、学习数的分解组成等内容时，充分利用实物、玩具、图片、数卡，引导幼儿有目的地拼拼摆摆，在反复的操作练习中增强幼儿对数、量、形、空间、方位的感知能力。如在科学活动中利用各种材料，让幼儿操作感知，如用塑料袋做降落伞，用纸做风车，感受空气的存在;让幼儿在水中浸泡各种材质的玩具用品，观察记录沉浮结果，通过这些活动感知比较各种材料的不同特征。另外，教师还要不断为幼儿创设各种活动区，如美工区中的泥工、折纸、剪纸、刺绣、废旧制作，建构区中的积木穿线、跳棋、七巧板，科学区中的植物种子、三原色、磁铁，等等。各种各样的可操作材料，会使幼儿在动手操作练习中，不断发现问题，探究问题，获得丰富的感性经验。
以人为本，突出幼儿主体性教育，是当前教育改革的要求。“主体性教学”已成为当今世界教育教学发展的一种潮流趋势，但要想真正将“主体性教学”的思想“幼儿园化”，还有许多理论问题和实践问题有待我们深入探索和研究。
参考文献
[1]黄葳.主体性教育论.
[2]教育部基础教育司组织编写.《幼儿园教育指导纲要 (试行) 》解读.江苏教育出版社, 2002.
[3]冯建军著.当代主体教育论.江苏教育出版社, 2001.
[4]肖川著.教育的理想与信念.岳麓书社, 2002.
主体性以人为本 篇2
【关键词】以人为本；整体性评价；实践研究
以科学发展观来解读职业教育的学生能力认定问题，关键在于如何以人为本对能力进行整体评价。基于科学发展观的评价观应该是以人为本的整体性评价观。该评价是建立在多元智能理论的基础上，强调职业教育要以人的发展为价值取向，关注人的多元智能和人的职业能力与素质的全面发展。它的突出特征是以人的发展目标，以学生的职业能力提高为评价重点，坚持评价主体多元化，特别关注动态生成的活动评价、教学过程的情景评价、个体差异的客观评价和对活动学习成果的展示性评价，是从传统职业教学评价中创新出来的具有时代特征的教学评价体系。
一、“以人为本整体性评价”样表示例
课堂教学落实以人为本整体性评价观的关键是设计能力发展评价表格和制定能力发展评价依据。既要关注工作成果等结果性的静态的产品质量，也要关注工作过程中各成员的具体表现。把行动导向的学习和解决实际问题的过程结合起来，设计下表为小组学习中各成员学习成绩评价的样例。
能力发展评价表（小组成员的成绩计算）（表1）
组别_____ 评价人_____ 日期_____
二、“以人为本整体性评价”依据概述
样表1从工作成果、个人行动表现、小组工作过程、反思工作过程四个评价项进行评价，并规定了他们的权重比例为3：3：2：2。那么如何来界定以上四项的得分呢？这就必须明确行動导向学习活动的评价依据。下面从专业相关性、目标针对性、社会包容性、独立性、自我关联性等能力发展的五个维度，例举了各分项能力在不同组成方面的特征（以下例举可以包括但决不限于）。评价中可以观察、可以判别的具体行动特征有很多，老师在系统化的方法论的指导下深入进行讨论，逐步确定判别行动能力的指标体系。当然，实际情境所要求的评价准确性和系统性程度可以不同，但是开发能力评价标准的方法是相通的。
“以人为本整体性评价”依据（以旅游专业宴会台面设计为例）
评价维度：专业相关性；对应分项能力：专业能力、方法能力、学习能力。主要参数：台面完成的程序、标准和规范是否符合行业要求？台面的功能性和形象美观的属性如何？台面是否卫生、实用，具有一定的推广价值？记录完成台面设计的工作步骤、过程和结果，并展示/报告给公众。在公众批评中评价台面设计。
评价维度：目标针对性；对应分项能力：专业能力、方法能力、学习能力。主要参数：回答“我们是谁？”“我们要达到什么样的最终目标？”“怎样开展设计活动？”“具体要做什么才能达到我们共同确定的目标？”有台面设计的方案并评价该方案的实行。有台面设计的备用方案吗，一旦遇到困难如何迅速解决？
评价维度：社会包容性；对应分项能力：社会能力、方法能力、学习能力。主要参数：活动规则的制定是否民主？规则是否明确？规则有否得到大家的遵守？喜欢这项工作吗？台面设计中是否把每个人的兴趣激发出来了、表达清楚了、整合到工作活动中了？在处理对大家都有影响的任务时是否把每个人特殊兴趣和能力都纳入其中？是否考虑到每个人面对的困难；对待异己意见能否换位思考。对台面的最后结果是承担责任，还是推卸责任？
评价维度：独立性；对应分项能力：专业能力、方法能力、学习能力。主要参数：是否能够独立和内行地发现、运用现场的设施条件来完成台面设计方案？遇到困难时首先想到找人帮忙还是让我再试试、想想？是否能发现替代方案并依据实用性标准评价替代方案？独立开展工作活动，完成工作任务后能否依据先前拟定的评价标准，自行检查工作成果是否合格。
评价项与评价依据的对应关系（表2）
评价维度：自我关联性；对应分项能力：个性能力、方法能力、学习能力。主要参数：工作时我精力充沛，注意力高度集中。客观公正的评价别人的劳动和付出。我发现事先对自己能力的评价是合适的。即使遭遇困难我还是不怕失败的，我相信只要我努力就肯定行。在工作过程中我获得了很多乐趣。
在执行具体的评价中，在对工作成果、小组工作过程、个人表现、工作反思的四个评价项进行评价时，样表2列出了评价项与评价依据的对应关系。
三、“以人为本整体性评价”注意要点
1.以人为本整体性评价方式与传统教学评价不同，他的一个显著特征就是采用标准参照评价，而不是常模参照评价。评估是按照预先确定的国家能力标准进行。所谓国家能力标准是指按照就业中所必须履行的工作职责和所必须执行的工作任务，究其所涉及的知识、技能以及这些知识、技能的应用所作的明确说明。
2.能力本位教学是以学生自我学习为主的教学，强调个别化学习方式、团体形式、小组形式的学习方式，教学方法宜采用行动导向的教学方法：七阶段协作——反思教学法、项目教学法、角色扮演法、情景模拟法、任务驱动法等，这种教学形式使学生保持开放性的自我系统，非常适合培养学习者的关键性职业能力。
3.评价时，关注学生的自我调整能力、协作能力，关注学习组织的机制性发展与进步，努力使其成为学习型组织。小组学习以成员个人学习为前提，但是个人会受到组织内部人际与工作关系调节机制的影响。所以要关注小组协作的启动、维持和提升，关注小组协作的成效建设。
4.学生完成任务后，要进行交流展示，要以具体的工作成果来表现学习的结果，深入讨论成果以及完成成果的工作、学习过程。借助成果评价学习结果，检查反思学习过程中的体验。然后讨论评点，对学习情况作出反馈。
参考文献：
[1]姜大源，吴全全.当代德国职业教育主流思想研究[M].清华大学出版社，2007-04.
主体性以人为本 篇3
一、深入学生生活, 注重教学内容生活化
心理学研究表明:当学生学习的内容与学生熟悉的生活背景越贴近, 学生自觉接纳知识的程度就越高。为了让学生喜欢政治课, 政治教学应该将政治知识与学生的生活实际紧密结合起来, 让生活走进政治课堂, 让政治课堂生活化。
例如:高一经济生活的第一课《揭开货币的神秘面纱》, 教材从学生具有一定生活经验的“钱”入手, 从日常生活体验中感悟经济道理。因此, 在教学策略上, 笔者从学生身边的社会现象和学生的生活体验入手, 运用案例、模拟等形式创设情境呈现问题, 让学生在体验过程中进行思考和探究。为了让学生感受货币的价值尺度这个职能, 笔者创设了一个情境:一个人在卖服装, 种类繁多, 不断有人来问价, 他不停地回答, 衬衣50元、西服100元、领带30元、裙子150元、裤子50元……最后, 实在不耐烦了, 干脆写上了标价牌, 让顾客自己看到标价牌就明白了价钱。然后让学生模拟表演, 5名学生扮演顾客, 1名学生扮演卖服装的人。表演结束后, 设置问题让学生讨论, 教师适当引导, 最后得出结论。在这个过程中, 笔者做到了以人为本, 真正发挥了学生的主体作用, 让学生在活动中体验, 在体验中感悟, 在感悟中认同、接受这些观点和理论, 进而能够主动自觉地内化为自己的情感、态度、价值观。
二、让学生学会合作学习
合作学习是以小组活动为主体的一种教学活动, 它是由教师分配学习任务和控制教学进程, 以一种目标为导向, 为达成一定的教学目标而开展的同伴之间的合作互助活动。它最大的优势就是在教学中实现学生作为主体的共同参与。在借鉴别人经验的基础上, 笔者在课堂上也尝试了合作学习, 对一些理论性较强、学生不易理解的框题, 让学生进行自主合作学习。
例如:在上《公司的经营》这一框题时, 高一学生对公司制了解不多, 但对公司经营的案例很感兴趣。于是笔者采用小组合作学习的方式, 把全班分成5个小组, 课前明确了任务分工:第一组调查企业在国民经济中的作用, 第二组调查我国企业的发展状况, 第三组了解企业如何组织生产和经营, 第四组了解企业如何增强自身的竞争力, 第五组了解企业的兼并和破产的利弊。要求各学习小组根据任务进行相关背景资料的收集和整理工作。课堂上, 笔者让各小组根据任务分工展现他们的成果, 从上课情况看, 由于成果是学生自己劳动所得, 学生普遍比较活跃。小组合作学习让学生实现了自我价值, 充分体现了以人为本的教学理念, 有效地调动了学生参与学习的积极性。
三、善于指导学生制订计划和总结
新课标强调学生既是评价对象, 也是评价主体。为了让学生主动参与学习, 教师应该善于指导学生制订计划和总结。计划是学习的目标, 明确了学习目标, 才有学习方向和学习动力。总结是积累经验, 吸取教训和进行反思的重要步骤, 对指导下一步学习有重要的指导意义。因此, 指导学生制订计划和总结也是发挥学生主体作用的一个重要方法, 也体现了以人为本的理念。教师指导学生写计划和总结, 要告诉学生写作方法, 怎样写, 写什么。告诉学生:写总结不是写一学期以来自己学到的知识, 而是通过回顾和反省, 找出自己取得成绩的经验或者失败的教训。计划应该目标明确, 具有可操作性。学生的计划和总结不是花架子, 教师一定要认真地对待每个学生的计划和总结, 及时发现学生的心理变化, 调整自己的教学方法, 发现不好的苗头, 及时和学生进行沟通。计划和总结给学生学习带来了一定的目标性, 增添了学生学习的乐趣。所以, 学生写计划和总结既带动了学生学习的积极性, 也培养了学生的计划组织能力。
主体性以人为本 篇4
关键词:私募股权基金;有限合伙;普通合伙人
一、引言
私募股权基金 (Private Equity, PE) , 是指以非公开的方式向少数机构投资者或个人募集资金, 主要向未上市企业进行的权益性投资, 最终通过被投资企业上市、并购或管理层回购等方式退出而获利的一类投资基金。到目前为止, 从私募股权基金的募集和设立形式上, 我国初步形成了公司制、信托制 (契约制) 和有限合伙制三种类型。其中有限合伙制私募股权基金, 由于有效解决了基金管理人的激励机制、约束机制和投资决策效率等制度性问题, 在私募股权投资市场中占据了主导地位。在有限合伙制的具体组织形式上, 实务中公司作为合伙企业普通合伙人已屡见不鲜, 但在理论上对公司能否作为普通合伙人仍有一定争议, 因此本文拟从公司作为有限合伙制私募股权基金普通合伙人的必要性和合法性两方面进行分析, 并在此基础上对公司作为普通合伙人在运行私募股权基金时与其他主体的法律关系进行探讨, 以求对该问题提出较为明确的意见。
二、公司作为有限合伙制私募股权基金普通合伙人的必要性分析
有限合伙制是私募股权基金重要的组织形式, 在有限合伙制中有限合伙人如约缴纳出资, 并不参与合伙企业经营, 仅需以其认缴的出资额对合伙债务承担责任;而普通合伙人作为合伙企业的专业投资人, 具体负责执行合伙企业事务、管理经营合伙企业, 普通合伙人作为合伙企业管理经营者在获得较大收益的同时, 需对合伙企业债务承担无限连带责任。从普通合伙人在私募股权基金中所体现的作用看, 一方面私募股权基金要求普通合伙人在经营管理合伙企业、投资决策等专业方面有较高水准;另一方面需要有较高承担责任和风险的能力。从这两方面分析, 公司作为普通合伙人有较之于自然人莫大的优势:
首先, 公司可以组织经营管理团队以普通合伙人的身份负责私募股权基金的运作, 并可以根据具体的项目确定相关专业人才具体实施;而自然人作为合伙企业的普通合伙人, 虽然能以合伙企业的名义雇佣相关专业人才组成管理团队, 但由于私募股权基金存在的时间一般较短, 且存在巨大风险, 可能对高水平专业人才缺乏吸引力, 另外由于不同投资项目需要不同的专业知识和决策, 这就要求合伙企业有较大的人才储备, 成本较高。
其次, 由于公司相对自然人有较大的资本实力, 一方面可以吸引较多的投资者, 同时也更有抗击风险的能力;另一方面在出现普通合伙人无力承担合伙企业债务时, 公司可以通过破产制度退出, 而自然人在我国由于无破产制度的支持, 无法通过破产保护自己, 当然也无法为债务划上法律意义上的句号, 这在一定程度上必然会降低自然人普通合伙人做大做强私募股权基金的积极性。
从上述两方面因素考虑, 有限合伙制私募股权基金要发展壮大, 就必须引入公司作为普通合伙人。
三、公司作为有限合伙制私募股权基金普通合伙人的合法性分析
在国际上, 大多数国家允许法人作为合伙人, 在这样的国际立法背景下, 我国引入私募股权这样的经济词汇和经济现象时, 是否也引进了类似的配套法律制度, 公司法人成为普通合伙人在我国是否有法可依?笔者从法理及法律规定两个方面进行分析。
(一) 公司作为普通合伙人合法性的法理分析
公司是法人的典型形态, 是法律拟制的民事主体, 具有独立的人格、独立的财产并独立地承担民事责任。公司的独立人格意味着它应当有充分的权利能力和行为能力来处理自己的财产。
尽管公司投资于有限合伙制私募股权基金, 并作为其普通合伙人, 承担的是无限连带责任, 但这仅仅意味着公司在此种类型的合伙企业中以公司自身的全部资产为限承担无限责任, 这种“无限责任”并非不可计算, 与个人普通合伙人一样, 以公司现有的全部资产为限对外承担责任, 而与他人无关。所以, 在法理上不存在使其成为普通合伙人的障碍。
(二) 公司作为普通合伙人合法性的法律依据
我国现有法律中, 涉及公司作为有限合伙制私募股权基金普通合伙人的法律规定有:
《公司法》第15条:“公司可以向其他企业投资;但是, 除法律另有规定外, 不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。”
《合伙企业法》第2条:“本法所称合伙企业, 是指自然人、法人和其他组织依照本法在我国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成, 合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。本法对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的, 从其规定。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成, 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任, 有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。”
《合伙企业法》第3条:“国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。”
根据上述法律规定, 公司依法可以成为合伙企业普通合伙人。因为尽管《公司法》第15条规定, 公司可以向合伙企业投资, 但不得成为承担连带责任的出资人, 即不能成为合伙企业的普通合伙人, 然而该条款并未完全禁止公司成为合伙企业普通合伙人, 只要法律另有规定即可。由于该条对公司对所投资企业承担连带责任做禁止性规定, 因此, 法律的除外规定必须以明确的文字予以确认方能使公司成为所投资企业的债务连带责任人。而《合伙企业法》第2条明确规定, “本法所称合伙企业, 是指自然人、法人和其他组织依照本法在我国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业”, 该规定以明确文字赋予了公司成为合伙企业普通合伙人的资格, 且该法第3条明确规定国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人, 做上述规定逻辑和文法上的前提就是“公司可以成为普通合伙人”。另外作为对同一事项的类似规定, 根据“新法优于旧法”原则, 《合伙企业法》的规定也优于《公司法》的规定。因此, 我们得出, 公司作为有限合伙制私募股权基金的普通合伙人是符合法理且符合我国现有法律规定的。
四、有限合伙制私募股权基金中投资公司与其他主体的法律关系
本文第一部分论述了公司作为有限合伙制私募股权基金中普通合伙人的优势, 在私募股权基金运作过程中发挥着决定性的作用。但在实务操作中, 公司委派到合伙企业中的基金管理人在代表公司行使经营、管理权时, 可能会出现管理人违背善良、尽职的管理义务, 进而打破了公司作为普通合伙人的投资初衷, 也影响到了其他合伙人的利益;同时, 实务中还常常出现有限合伙人实际参与企业经营管理并参与决策的情形, 此时如何规制普通合伙人和有限合伙人之间的法律关系, 从而达到维护第三人权益的目的。为此, 以下便以投资公司与管理人及有限合伙人之间的关系展开论述。
(一) 投资公司与管理人之间的法律关系
公司作为私募股权基金的专业投资人, 具体负责执行合伙企业事务、管理经营合伙企业, 往往是由于公司有着擅长经营、管理基金的人才, 有限合伙制私募股权基金成立之后, 公司便委派这些专业管理人才在合伙企业中实际负责基金的运行。此时, 基金的经营管理人身份并不独立, 他仅仅是公司的代理人, 体现的是投资公司的意志, 执行的是投资公司的决议。管理人自己无权与合伙企业的其他合伙人对话, 亦无权对外代表合伙企业。从这个角度看, 委派到合伙企业中的管理人实际与公司内部的经理并无实质区别。
不过, 管理人的这种隐身身份也仅仅是从纯粹的法律角度去分析的。在实际操作中, 管理者个人的意志不可能也无法不影响其对于私募股权基金的管理和运作, 个人的职业道德在此显现出来, 管理人能否尽到善良管理和忠实的义务会直接影响基金的运作成效, 从而影响公司作为普通合伙人的责任承担。实务中, 部分不良私募股权基金经理为了自己的私利, 实施暗箱操作等违背善良管理人义务的行为影响到基金的运作并发生了亏损后果, 公司毫无疑问应该成为对其他合伙人承担赔偿责任的赔偿主体。赔偿之后公司只能通过公司机制向作为公司代理人的基金管理人追偿。
所以, 由公司委派到有限合伙制私募股权基金中的基金管理人与公司内部的工作人员并无本质区别, 无论是对公司所投资的合伙企业还是对该合伙企业投资的第三企业, 公司与基金管理人之间仅仅是一种委托-代理关系。
(二) 投资公司与有限合伙人之间的法律关系
我国《合伙企业法》规定, 有限合伙企业中, 普通合伙人承担无限连带责任, 执行合伙事务并对外代表合伙企业;而有限合伙人的主要义务是按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资, 同时规定有限合伙人不执行合伙事务, 仅能参与有限合伙的管理, 以其出资额为限承担有限责任。有限合伙制私募股权基金的合伙人关系也不例外, 而且有限合伙制更能调动作为普通合伙人的专业投资公司的积极性和专业优势, 在“胡萝卜加大棒”的游戏规则下, 形成与投资人高度一致的价值和利益。
然而在实务中, 尤其是在我国目前私募股权基金发展尚不成熟的阶段, 有限合伙人真正参与有限合伙企业的经营管理的现象不在少数。由于我国的信用体系尚不健全, 投资人不能完全接受其资金由其他管理人进行管理, 于是有限合伙人便通过参与合伙事务达到监管资金走向的目的。而对于这一点, 普通合伙人也只能默认。
我国《合伙企业法》第68条采用列举式的方式列举了8项不视为有限合伙人执行合伙事务的行为, 即在这8项行为之外, 若有限合伙人参与了合伙企业的管理, 就视为是在执行合伙事务, 从而与普通合伙人的地位和角色完全相同。这样推导出来的结论应该是有限合伙人承担与普通合伙人相同的责任, 即无限连带责任。但遗憾的是, 在我国的《合伙企业法》中并未对此做出相应规定。
实务操作中能否依据有限合伙人角色的变化及其对合伙企业决策的影响力为由要求其承担无限连带责任, 笔者认为不同的主体应当承担不同程度的举证责任。对于合伙企业内部, 普通合伙人要求有限合伙人承担无限连带责任的, 由于他们是知情人、当事人, 所以应当要求让普通合伙人承担较高程度的举证责任, 如必须提交有关会议记录、有签章的决策文件等, 以此达到规范各方合伙人行为、避免推卸责任的目的。而对于向合伙企业主张债权的第三人, 要求有限合伙人承担无限连带责任, 则可以降低其证明有限合伙人实际参与合伙事务的证明程度, 只要第三人能够以有限合伙人的外部行为表征证明有限合伙人有意且确实参与了合伙企业的实质经营管理, 即可认定为有限合伙人同普通合伙人共同承担无限连带责任。
鉴于私募股权基金的特殊性, 认定有限合伙人是否承担无限连带责任还有待于我国立法的完善及司法经验的积累。
“有限合伙制度”是英美法国家普遍运用于私募股权基金的制度, 如美国80%以上的私募股权基金均采取有限合伙的组织形式, 但有限合伙制对我国私募股权基金来说却是全新的组织形式, 由于股权投资管理决策需要较高的专业知识和经验, 因此具有相关资产和基金管理经验的公司作为普通合伙人发起募集私募股权基金, 或在投资者欲通过设立私募股权基金的方式进行投资的情况下引入具有相关基金管理经验的公司作为普通合伙人来运作基金都有相当的实际需求, 笔者希望能够通过本文的浅陋分析为我国私募股权的立法及实践提供微薄之力。
摘要：随着深圳南海创投基金的设立, 私募股权基金在我国犹如雨后春笋般发展起来。在实务中私募股权基金通常采用的有限合伙的组织形式中, 普通合伙人对私募股权基金的发展具有重要的作用, 而公司作为有限合伙制私募股权基金的普通合伙人有着其特有的优势。文章就公司作为普通合伙人的必要性、合法性及它与其他主体的法律关系三个方面进行探析, 以期有利于完善我国私募股权基金的运作。
关键词：私募股权基金,有限合伙,普通合伙人
参考文献
[1]、邹菁.私募股权基金的募集与运作——法律事务与案例[M].法律出版社, 2009.
[2]、方流芳.关于合伙的几个问题[J].法学研究, 1987 (5) .
[3]、晓富.有关合伙企业法中的几个问题[J].中外法学, 1997 (1) .