政府影响（共12篇）
政府影响 篇1
摘要：文章通过介绍非政府组织的特征, 及在我国的发展历史中探寻我国非政府组织产生的国际和国内的原因, 进而充分说明非政府组织对我国政府产生的深刻影响。
关键词：非政府组织,政府组织,影响
一、非政府组织的涵义及特征
非政府组织英文缩写NGO。一般认为, 非政府组织一词最初是在1945年6月签订的联合国宪章第71款正式使用的。1952年联合国经社理事会在其决议中将非政府组织定义为“凡不是根据政府间协议建立的国际组织都可被看作非政府组织”。在当时, 这主要是指国际性的民间组织。
世界银行则把任何民间组织, 只要它的目的是援贫济困, 维护穷人利益, 保护环境, 提供基本社会服务或促进社区发展, 都称为非政府组织。非政府组织, 也叫Third Sector (第三部门) 。非政府组织就是由抱有相同或相近志愿的成员组成的, 具有稳定的组织形式和固定成员、领导结构的、超出于政府机构和私人企业之外, 而且独立运作发挥特定的社会功能的, 不以营利为目的的, 而关注于公众公益事业的民间团体, 是有别于政府与企业以外的社会组织。
非政府组织的特征主要包括以下方面:组织性, 即有章程、固定的组织形式和人员配备;民间性 (非政府性) 主要是指独立与政府部门, 既不属于政府又不受控制和支配;非营利性, 不以营利为目的, 也不进行利润分配;志愿性, 成员的参加和资源的集中不是强制性的, 而是自愿的;自治性, 有独立的决策和执行能力, 能够进行自我管理:还有非宗教性和非政治性, 即不以取得政权为主要目标, 也不从事传教活动。
二、非政府组织在中国的发展
对于一些非政府组织的了解, 中国人是从国外的基金会开始的, 西方一些著名的基金会从上个世纪社初, 就关注世界上这个人口最多的国家。其中最典型的就是洛克菲勒基金会, 1949年, 国外的非政府组织在中国的活动就中断了, 2004年曾经有媒体称是中国非政府组织元年, 2005年在中国召开的世界妇女大会, 人们才开始关注非政府组织。在这之前, 这个概念对中国老百姓来说, 还是非常陌生的, 大家对于民间组织的理解主要停留在妇联、文联、青联一类群众团体的层面, 群众在大陆语境下和党的领导是稳妥的对应, 而非政府组织则是一个颇为敏感的词语, 可以引起一些使人警觉的联想, 所以很少会有人标榜自己是非政府, 并组织起来成为今天的非政府组织。
(一) 非政府组织在中国发展的历程
中国非政府组织发展经历了四个阶段:1949-1966年的初始发展期;1966-1978年的停滞期;1978-1995年, 因改革开放导致社会团体大量涌现;1995年中国举办世界妇女大会至今, 中国非政府组织自主性有所增强, 整体能力和社会影响日益扩大, 数量激增。
(二) 非政府组织在中国产生的原因
研究证明, 当一国人均国内生产总值处于1000美元-3000美元时, 由于社会经济与政治条件开始具备, 社会土壤与政策环境有利于非政府组织的发展, 该国非政府组织将因此出现爆炸式增长。1000美元-3000美元阶段既是一国“黄金发展期”, 也是其“矛盾凸显期”。一方面随着通货膨胀、大面积失业、垄断以及严重经济危机的出现, 出现“市场失灵”;另一方面政府在提供公平竞争、维护弱者权益、促进社会协调发展、完善市场环境等方面无能为力, 出现“政府失灵”。人们向市场和政府之外寻求出路从而使非政府组织的发展获得新契机。非政府组织不仅是公民表达意见主张、实现结社权的基本形式, 也是政府与社会的中介, 是政府与企业的协调者。一些政府管不了或者管不好的事情由非政府组织来做取得了良好效果, 所以也就出现了近年来我们经常听到的关于政府“还权”于社会以及“小政府, 大社会”的提法。
1、国际方面的原因经济、政治的全球化促使中国政府走向国际。自改革开放以来, 中国一直在强调与国际接轨, 力图尽快进入国际社会, 扩大中国在世界重大事务中的影响。毫无疑问, 加强与国际NGO的合作有利于达到这些目的。外国政府、国际组织和跨国组织推动中国政府与他国政府及联合国组织之间双边或多边的合作, 以及与国际NGO合作。
2、国内方面的原因。 (1) 农村经济体制的改革确立了农户生产主体的地位, 从而调动了广大农民生产的积极性。然而, 由于农户实际上处于分散状态, 从事孤立、封闭的个体生产, 生产技术落后、信息闭塞, 因此, 独立经营的农户对学习现代农业科学技术的需求极为迫切。可是, 原有的政府农业技术服务部门由于物力、人力匮乏, 面对分散的众多农户往往力不从心。在这种情况下, 中国农村出现了第一批农民自发组织起来的自下而上的技术服务型NGO。 (2) 城市经济体制改革。城市经济体制改革后, 单位制度逐渐弱化, 城市中国家与社会的关系发生了重构。一方面, 游离于单位制度之外的个体户、私营企业需要一种新的沟通方式联结起来, 以维护自己的利益;另一方面, 市场需要一种新的方式来维护市场秩序, 而政府也需要一种新的组织方式来沟通政府和分散的个人, 减少社会管理的成本。在这种背景与需求下, 自1984年开始, 中国城市的NGO进入了快速发展期。 (3) 改革开放以来, 尤其是实行社会主义市场经济体制以来, 劳动生产的效率得到了极大的提高, 但也导致了一些社会不公正的现象, 出现了许多新的弱势群体以及由此产生的社会问题。这些问题的解决完全通过市场显然是不可能的, 而完全通过政府来解决这些问题也是不现实的。而国际经验表明, 非政府组织在满足弱势群体的社会需求、解决一些长期性的社会问题方面具有独特的优势。例如, NGO具有创新性、灵活性的优势;具有与基层联系密切、了解基层实际情况的优势;具有成本低、效率高的优势等等。这些优势使非政府组织在满足弱势群体的需求、解决社会问题方面具有政府与市场不可替代的作用, 人们也寄希望于非政府组织在消除贫困、解决就业、增进社会融合方面做出应有的贡献。 (4) 社会中间层的出现, 随着中国经济的发展, 中国社会结构的一个显著变化就是形成了社会中间层, 中国社会中间层的形成, 不仅为NGO提供了新的筹资渠道、储备了志愿者资源, 而且也为产生新一代NGO的领导者提供了基础。
三、非政府组织对政府组织的影响
在现代社会, 虽然提供公共产品仍然是政府的天职, 但并不意味着政府是唯一的提供公共产品的部门, 市场和非政府组织也可以参与公共产品的生产、供给和服务。从国外的经验来看, 非政府组织是移出的公共职能的合适承接者, 而且这已成为未来社会发展的趋势。所以非政府组织就对政府组织产生巨大的影响。
在计划经济体制下, 政府职能无所不包, 行政权力随时和无限制地侵入与控制社会的每一个领域进而使自己的权力延伸到尽可能宽广的领域, 人们的一切物质文化需求都由政府计划供给, 有学者形象的比喻“政府的手伸进老百姓的被窝里”, 这就造成经济活力严重不足, 物质极度匮乏。在市场经济下, 政府不可能是万能的, 市场经济也不允许政府是万能的, 政府的万能会严重损害市场经济的发展。随着经济和社会的发展, 公共需求使得政府职能急剧扩张, 政府机构由此显得膨胀臃肿, 效率降低, 政府运作成本扩大, 社会不堪重负, 由此形成行政管理能力下降, 群众不满意度增加, 所以政府要逐步放手微观领域的管理, 将工作重心放在了宏观政策调控方面, 通过综合运用各种有效手段特别是法律手段和经济手段加强对一些关乎国计民生的领域进行调控, 把一个万能的政府转变成有限的政府。
(一) 建立一个责任政府
现代社会一般可区分为三大部门:政府、企业、非营利的社会组织。“经济建设的主体是企业 (经济人) , 社会建设的主体是社会组织 (NGO) 政府是企业相互竞争、社会组织相互竞争的规则制定者和服务者。经济主体追求经济效益的最大化, 但可能带来社会 (包括生态) 问题, 社会主体追求社会效益 (包括生态效益) 最大化, 防止和消除社会问题, 但需要消耗财富。政府制定经济建设和社会建设规则和发展规划, 维护秩序。”所以只有建立一个责任政府, 社会主义建设才能顺利进行。
所谓责任政府, 就是说政府要对自己的行为负责, 政府部门退出企业和社会组织的具体管理, 要将本来不属于自己的职能转移出去。这就需要一个可依赖的组织承接从政府导出的社会公共职能, 如果社会公共组织缺位或者不到位, 社会将要付出沉重的代价。
在现代公民社会中, 政府治理意味着对人们行使属于社会的权力, 所以, 从实质意义上讲, 一个政府只有其在能够保障社会利益, 促进实现社会意志所提出的目的, 即真正履行其责任时才是合乎理性的、合法的, 正是从这个意义上讲, 民主政府必然是责任政府。它主要包括政治责任、道德责任、行政责任。行政机关及官员的生活与行为若不能适合人民及社会所要求的道德标准和规范, 将会失去其统治之正当性。
(二) 建立一个法治政府
从法治角度来看, 权力与责任是相联系和相统一的, 有权必有责, 行使多少权力必须承担多少责任, 而且政府权力 (职权) 本身就是一种职责、一种义务, 政府的权力 (职权) 必须依法积极行使而不能放弃, 否则就是失职, 就必须承担法律责任。法治政府是政府从决策到执行及监督的整个过程都纳入法制化轨道, 权利与责任紧密相联, 集阳光政府、有限政府、诚信政府、责任政府于一身, 并用法律加以固定即为法治政府。用法律规范经济主体的行为, 规范社会主体的行为, 规范政府自身的行为。
(三) 建立一个服务型政府
2004年初, 国务院总理温家宝指出:强化政府公共服务的职能“就是提供公共产品和服务, 包括加强城乡公共设施建设, 发展社会就业、社会保障服务和教育、科技、文化、卫生体育等公共事业, 发布公共信息等, 为社会公众生活和参与社会经济、政治、文化活动提供保障和创造条件, 努力建设服务型政府”。这表明建设完善的服务性政府是我国政府改革的目标。
服务型政府是一个为全社会提供公共产品和服务的政府。由于长期的封建社会的传统;计划经济体制的影响;阶级斗争以及无产阶级专政的观念, 我们政府虽然强调的是服务, 但实际政府是对社会是一种管制, 因此政府是管制型政府。
企业、NGO、政府各自追求各自的价值, 企业追求经济利益的最大化, NGO追求社会利益的最大化, 政府追求经济和社会综合成本的最小化和公民福利的最大化, 政府在这三者中, 只做两件事:一是制定经济竞争的规则和发展规则;二是做服务员和裁判员。所以, 我们的政府必须是一个服务性的政府。
参考文献
李昌平.唯有打破“社会全能政府”, 别无选择[N].南方周末, 2010-07-08.
政府影响 篇2
1.1 写作背景
2001年12月11日，在多哈会议的最终决议上，中国加入了世界贸易组织，由此迎来了新的机遇和挑战，尤其在是否接受WTO的《政府采购协议》的约束方面。实际上，在我国实际申请加入世贸组织的谈判过程中，《协议》的一些主要缔约国就将签署该《协议》作为支持我国加入世贸组织的一个重要条件。美国确定了协议谈判的三个重要对象，即中国、中国台湾及澳大利亚。欧盟甚至提出，我国可先签署《协议》，并先享受《协议》的权利，后承担义务，即我国的供应商可先进入欧盟的采购市场，获取采购合同，到一定时间以后，再开放我国的政府采购市场。为了履行我国对世界贸易组织（WTO）的承诺，2007年12月底，财政部部长谢旭人代表我国政府，签署了中国加入WTO《政府采购协议》（GPA）申请书。同时，我国常驻WTO代表团将申请书和中国加入GPA初步出价清单递交给WTO秘书处，标志着我国正式启动加入世界贸易组织《政府采购协议》谈判。1.2 相关研究状况
就国内而言，对政府采购的研究起步比较晚，研究时间相对较短。所以现在国内在此方面的研究主要是侧重于对我国政府采购制度理论和GPA的内容要求的比较分析，在这方面的研究中只有少数的专家学者对我国加入GPA后面临的问题进行过分析，总体而言，该方面的研究很是单薄。
另外，国内对我国现实的采购制度和采购市场的分析侧重于微观分析，主要是在单一问题上的讨论，如孟春《政府采购与实践》这部著作中主要阐述我国采购制度存在问题进行分析，他认为目前问题是组织管理机构不确定，大多数地没有成立专门的采购机构；采购的政策法规不完善，操作程序不规范；采购内容较为单一，多为设备购买、公务用车等。故在此笔者将面临的挑战和解决策略进行初步讨论。1.3 写作目的
正式启动加入WTO《政府采购协议》的谈判，这表明我国政府采购市场开放进程日益加快。我国应如何面对政府采购市场开放的新形势，认真研究和分析加入《政府采购协议》对经济和社会发展的影响，并提出相应对策，成为十分重要和紧迫的课题。在此背景要求下，笔者对这一问题进行初步研究。WTO《政府采购协议》和我国政府采购制度的基本情况
2.1 《政府采购协议》的主要内容 2.1.1 《政府采购协议》的定义
《政府采购协议》是世界贸易组织管辖的单项贸易协议，是各参加方对外开放政府采购市场，以实现政府采购国际化和自由化的法律文件。《政府采购协议》并不属于加入世界贸易组织所需签订的一揽子协议的范围。根据《政府采购协议》规定，该协议只约束签字接受它的世界贸易组织缔约方，而未加入该协议的缔约方则无需承担协议所规定的义务。《政府采购协议》由序言、适用范围、国民待遇和非歧视性待遇、向发展中国家成员提供特殊的差别待遇、技术要求、投标程序、资料和审查、义务的执行、本协定的例外、最后条款十个部分组成。2.1.2 《协议》在WTO 体系中的位置和性质
《政府采购协议》是WTO 协定附录4 中的现《政府采购协议》是WTO 协定附录4 中的现存的两个单项贸易协议之一，按照WTO 的惯例，《政府采购协议》属于WTO管理对象范围之内，但接受该协议，仅限于该协议的缔约方，没有规定其他加入WTO 的成员方必须承担《政府采购协议》的义务。因此，《政府采购协议》并非WTO中强制接受的一揽子协议的一部分，而是属于诸边协定，尚未纳入到WTO的多边权利与义务的法律框架中。同时，该协议是志愿加入的，即使是WTO成员也没有必须加入的强制 性义务。虽然《政府采购协议》在性质上只是个志愿加入的诸边协议，但协议各成员方认为该协议对于贸易自由化非常有意义，迫切希望政府采购市场开放范围扩大和成员方增加。
2.1.3 《协议》目标和原则
《政府采购协议》的基本目标是：第一，通过建立一个有效的关于政府采购的法律、规则、程序和措施方面的权利与义务的多边 框架，实现世界贸易的扩大和更大程度的自由化，改善并协调世界贸易现行的环境。第二，通过政府采购中竞争的扩大，加强透明度和客观性，促进政府采购程序的经济性和高效率。同时，《政府采购协议》对缔约方政府采购强调了以下原则：第一，国民待遇原则和非歧视待遇原则。各缔约方不得通过拟订、采取或实施政府采购的法律、规则、程序和做法来保护国内产品或供应商而歧视外国产品或供应商。第二，公开性原则。各缔约方有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开。第三，对发展中国家的优惠待遇原则。考虑到发展中国家的经济和社会发展目标、国际收支状 况等，要求有关缔约方应向发展中国家，尤其是最不发达国家提供特殊待遇和差别待遇，以 照顾其发展、财政和贸易的要求。2.1.4 《协议》的适用范围
《政府采购协议》的适用范围包括采购主体、采购对象、契约形式、采购限额以及适用的排除等诸方面。
（1）采购主体。WTO《政府采购协议》适用于缔约方政府部门及其代理机构，包括中央政府部门、地方政府部门及其他公共部门。各缔约方在加入《政府采购协议》时应提供采购实体清单，列入《政府采购协议》的附件。只有被列入清单的采购实体才受《政府采购协议》的约束。
（2）采购对象。WTO《政府采购协议》适用于货物、工程和服务的采购。所谓货物是指各种各样的物品，包括原料、产品、设备、器具等；工程是指新建、扩建、改建、拆除、修缮或者翻新构造物及其附属设备以及建造房屋、兴修水利、修建交通设施、铺设下水道等，不包括基本建设工程特许合同的采购，如BOT 基本建设合同；服务是指除货物和工程以外的任何采购，包括专业服务、技术服务和培训等。
（3）契约形式。WTO《政府采购协议》适用于任何契约形式的采购，包括购买、租赁、分付款购买、有无期权购买以及产品与服务联合的采购。
（4）采购限额。《政府采购协议》根据WTO 的国民待遇原则，要求将采购合同限额列入《政府采购协议》的附件中。其中，中央政府的采购，明确规定限额为13 万SDRi，而地方政府的采购限额则由各缔约方自行列入《政府采购协议》的附件中。
（5）适用的排除。政府在采购国家安全所需物资时可以不适用《政府采购协议》，不过对于国家安全的定义，协议却并未作出具体界定。2.1.5 《协议》的质疑程序
《政府采购协议》第20条规定，当一供应商对某项采购违反《政府采购协议》的情形提出 质疑时，每一缔约方应鼓励该供应商通过与采购实体进行磋商来解决质疑；有关供应商应在 知道或应当知道该项质疑之日起10天内开始质疑程序，并通知采购实体；各项质疑应由一家 法院或与采购结果无关的独立公正的审议机构进行审理；为纠正违反《政府采购协议》的行为，确保商业机会，质疑程序中可以采取暂时的果断措施，在决定是否采取这种可能造成该 采购过程中断的措施时，应考虑可能对有关利益包括公共利益产生的重大不利后果。同时，为维护商业和其他有关方面的利益，质疑程序一般应及时结束。2.2 我国政府采购的现状
政府采购制度在发达的市场经济国家已有一二百年的发展历史。政府采购在我国也是客观存在的，并且具有相当大的规模，因为我国各级政府以及事业单位和提供公共服务的团体每天都要使用国家财政性资金和政府贷款购买货物、服务和工程，但我国长期以来实行的是自行分散的采购，没有形成完整而统一的制度。20世纪90年代中期，一些省市开始进行政府采购改革试点工作，随后五到六年时间，这工作在全国发展开来。深圳市率先制定了全国第一部政府采购的地方性法规。随后各省、市、自治区相继出台了政府采购的规范性文件、规章、办法或相关制度；政府采购的管理体制、主管机关和操作机构逐步建立和完善；中央有关部门也逐步开展了政府采购的试点。据资料显示，我国的政府采购从1996年开始试点，到1998年逐步扩大，再到2000年的全面铺开，现在已是初具规模。据统计，我国1998年政府采购额度为31亿元，1999年为130亿元，2000年为653亿元，仅3年间，就增加了20倍，占财政支出的比重从1998年的3%增加到2001年的3.5%，占GDP的比重则从0.4‟增加到7‟。实践证明，政府采购这一制度已经在我国扎根生长。政府采购作为改革公共支出的一部分是一个创新型制度，它的实施将有利于提高政府宏观调控能力，提高财政资金使用效率。但从我国现在的政府采购状况和我国2002年的《政府采购法》来看，与世贸组织《政府采购协议的要求存在较大的差异，所以我国在加入GPA的谈判中压力应该很大。《政府采购协议》与我国现行制度的差异
3.1 采购主体的规定
在《协议》中规定：采购主体不仅包括中央政府和地方政府实体，而且包括公用事业实体。在大所数国家，这个实体适用范围主要是依据采购主体的功能确定的，即：凡是政府机关为社会提供公共服务的单位采购工程、货物和服务，都确定为采购主体。而我国在讨论采购主体时，涉及根据使用资金的性质确定主体的问题。因此，在我国《政府采购法》中，政府采购的主体范围远远小于世贸组织的《政府采购协议》规定的采购主体。3.2 采范购围的规定
世贸组织《政府采购协议》规定的采购范围宽，是以概括式去规定的，即：任何契约方式的采购；包括货物、服务、工程、货物与服务的组合的采购。而我国现在的《政府采购管理暂行办法》和地方性法规以列举式来规定，采购范围较窄，包括购买、租赁、委托、雇佣；原材料、燃料、设备、产品；建设工程，包括新建、改建、扩建、装修、拆除，修缮。同时我国在采购范围的客体规定上较《协议》的外国产品、服务及供应商享受国民待遇这三项的基础上有增加了本国货物、工程和服务。
3.3 政府采购最低限额的规定
《政府采购协议》规定各缔约方的中央政府机构采购合同的限额为13万特别提款权，而地 方政府机构和政府下属机构由各缔约方自行规定。依据国际惯例，地方政府的采购合同起始 限额均高于中央政府采购合同的起始限额。我国目前尚无统一的采购限额规定，而各地实际 操作的限额一般都较低，如上海市《2000年政府采购目录》规定：单项采购金额超过5万元 或以一级预算单位汇兑统计年批量采购超过100万元的货物；合同金额超过100万元的土建、安装、装饰、市政道路等各类工程；单项金额超过50万元的服务。这意味着一旦我国加入WTO 《政府采购协议》，上述所列超过5万元、50万元、100万元的政府采购市场都将对其他缔约方开放，这样的规定对保护本国企业而言显然是很不利的，也与国际上通常做法相悖。3.4 采购方式的规定
我国《投标招标法》规定的招标方式包括公开招标和邀请招标，而WTO《政府采购协议》规定的招标方式包括公开招标采购、选择性招标采购、限制性招标采购和谈判式招标采购四种。从范围上看，我国招标方式狭小，选择余地小，对开放后的中国市场不利。3.5 质疑程序的规定 我国大部分地方立法只规定了一旦发生纠纷可以向政府采购管理办公室投诉，但没有规定投诉的程序，投诉的期限、质疑受理机构及采购过程中断等问题也未作明确规定。而在《政府采购协议》中，对以上问题均有明确的规定和解释。《协议》首先建立了鼓励磋商解决质疑的制度。规定，当一供应商对一项采购违反本协议的情况提出质疑时，每一缔约方应鼓励该供应商通过与采购实体进行磋商来解决质疑。在这种情况下，采购实体应对此类质疑给予公正和及时的考虑，但不能有碍供应商在质疑制度下获得处理此质疑的纠正措施。同时，《协议》对质疑程序提出了以下要求： 第一，是质疑程序应是非歧视、及时、透明和有效的。第二，是质疑程序应以书面形式提供其质疑程序并便于获得。第三，是质疑程序的时间规定。对质疑程序的开始时间，《协议》规定，有关供应商应在知道或理应知道质疑事项的一定时间内开始质疑程序，并通知采购实体，但这一时间不得少于10天。此外，对质疑程序的结束时间，《协议》也原则性规定，为了维护商业和其他有关各方的利益，质疑程序应及时结束。第四，是质疑审议程序。质疑审议可以由法院作出，也可以由与采购结果无关的独立公正审议机构进行审理。但在由非法院机构作出审议时，该项审议应受到司法审议，或者其审议程序包含了以下程序规定:在作出一份评价或决议之前，能听取参加人陈述意见；参加人应参与所有过程;审议过程公开进行;应书面就作出的评价和决议的依据进行说明;证人可以出席；文件应向审议机构透露。加入《政府采购协议》后我国面临的风险与挑战
4.1 采购体系的不适应
采购市场的统一度与WTO所要求的贸易自由化相距甚远。如果没有国内统一开放的采购市场的建立和完善，就谈不上与国际大市场的真正对接和融合，而构建国 内统一采购市场，就必须从根本上消除地方保护，打破地区封锁。我国目前在不少地方都存在着市场壁垒，有些地方政府采购政策明文规定只允许采购本地产品，实施严格的“入境”、“准入”限制，同时又禁止本地资源、资金流向外地，美其名曰“肥水不流外人田”。而 WTO的一个重要目标就是要求各成员国和地区相互开放市场，最大限度地实现全球贸易自由化，WTO框架下的对外开放，无论是开放领域的广度，还是市场准入的深度，都不能与传统意义上一国政府单边开放同日而语，很难想象，在这个统一的世界贸易体中，我们还能保持这种地方色彩浓厚的政府采购政策。
我国政府采购目的不明确，没有发挥对高新技术产业的扶持、引导和保护作用，没有充分发挥政府采购的主动积极作用。所谓政府采购的主动的积极作用，就是通过政府采购这种公共政策，来推动高新技术的产业化发展，推动经济的快速稳定的发展。在美国，政府采购通常通过购买新技术来开拓市场和降低商业风险。以美国民用计算机的早期开发为例，朝鲜战争期间，IBM公司调查了各种国防研究中对计算机的需要，决定在一种通用计算机的研制上投资300万美元，1952年，该公司完成了701型机的交货，主要出售给政府。战争结束后，其技术大量用于民间，促成了今天IBM的辉煌。在美国，发明创造的主体是企业，但是政府的作用也不容忽视。据统计，1980年美国政府采购各种研发项目的支出总额为876.49亿美元，占GDP的2.3％，1996年为1408亿美元，占GDP的2.5％。这些都为美国的“新经济”的腾飞打下了坚实的基础。而我们当今所缺的，恰恰就是这些重新定位的公共政策。4.2 政府采购的运行机制的不适应
在我国，由于政企不分现象仍普遍存在，采购过程中，经常使用财税返回、贴息等办法扶持国有企业，这明显不符合WTO的有关规则，而对WTO所允许的通过市场采购本国产品的手段却很缺乏，很不熟悉。同时目前我国设立外资企业的审批和经营许可制度不适应，实质性审批的条件过多、过于苛刻，有歧视贸易之嫌；禁止 和限制外商参加采购的行业、项目偏多，不符合WTO的有关规则。并且我国大多数地区仍实行分散采购的体制，在实践中出现了重复采购的现象，而采购标的产权主体虚位又使得各个采购主体之间难以调剂，造成资源浪费。最后在根据我国现行《招标投标法》的规定，我国招标采用的是最低价标中标制度，这种制度的弊端在于会使某些不良供应商以投机心态进行投标，故意压低合理价格，削价竞标，这样很难保证工程的质量。与以上相伴随的问题还有就是财政资金运用效率低下。在资金的具体使用过程中，财政部门无法行使控制采购资金的职能，结果大量采购资金被挪用，随意采购、盲目采购、重复采购现象多见。4.3 经济和环境面临压力 4.3.1 对我国民族工业的影响
加入GPA不利于我国民族工业发展壮大。由于国际贸易的发展，私营领域早已成为国际贸易一体化的领域，各国对这一领域的保护已非常有限。政府采购市场是各国对国内市场进行保护的最后保留地，各国政府都尽量通过对本国政府采购市场进行保护，鼓励在政府采购中优先购买本国产品，以促使本国民族工业的发展。一旦我国放开了政府采购市场，我国政府将面临着如何利用这一巨大市场保护和促进民族工业的发展问题。随着我国出口产品的升级，即由农副产品向工业产品转变和劳动密集型向技术型转变，由于这些产品最大的需求者是各级政府部门，要进一步扩大我国产品的出口实际上就需进入其他国家的政府采购市场。这样，就需相应开放我国的政府采购市场。但是，长期以来，我国产品多是低层次水平的重复生产，根本无法与实力雄厚的国外厂家进行竞争，即使政府采购市场对等开放，我们的产品也很难打入国外政府采购市场，在国内政府采购市场更是疲于招架。此外，由于我国没有私人采购市场和政府采购市场的正确划分，政府采购市场就谈不上特别管理的问题。如今，过早地将政府采购市场同私人市场一样向国外公司开放，在某种程度上使我国民族工业受到了损害。更有甚者，在有些政府采购中，盲目的崇洋媚 外心理使大量本应注入民族工业的公共资金流向国外企业，这是一个值得深思的现象。
4.3.2 不利于保护我国经济、军事等方面的安全
政府采购的对象包罗万象，既有标准产品，也有非标准产品；既有有形产品，又有无形产品；既有价值低的产品，也有价值高的产品；既有军用产品，也有民用产品。为了便于管理和统计，国际上通常又按其性质将采购对象分为货物、工程和服务三类。在国家大型工程的承包方面，我国虽然有诸如大量廉价的劳动力、较为成熟的中低技术等优势，但在技术含量较高、资金投入较多的项目上，我国国内承包商不但没有了比较成本优势，反而可能会比国外承包商的成本更高，而且还不能很好地保证工程的质量和进度，这就有必要在国际上招标。让国外的公司承包关系到我国国计民生的重大工程项目，将会对我国的经济甚至社会安全构成威胁。另外，我国军事上使用的电脑、战斗机、战舰等很多产品也是通过招标的方式向国外公司购买的，这无疑会在一定程度上威胁到我国的军事安全。这也是我们在政府采购市场对外开放的过程中必须引起高度重视的问题。4.3.3 不利于保护环境，缓解就业压力
开放我国的政府采购市场后，不仅国外企业可以进入我国的政府采购市场，提供货物和服务，承包工程，我国国内企业也可以进入国外的政府采购市场。另外，国外企业进入我国的政府采购市场，其产品的技术含量一般较国内同类产品要高，我国政府采购部门购买了国外产品，就必然会减少对同类国内产品的购买，使这类产品的销量下降，企业收入减少，生产规模缩小，这就必然会出现工人过剩的现象，从而导致工人失业。而国外的跨国公司提供的服务产品种类繁多，质优价廉，如一些国外的投资咨询公司能为我国政府部门及其公共项目提供各种理论分析、实证研究以及政策建议，这也是我国的国内公司所要努力学习的。另一方面，我国的企业进入国外政府采购市场，外国政府采购部门也可购买我国产品，这当然有助于我国 产品的出口，提高创汇能力，但国外政府购买的中国产品往往是那些会浪费自然资源、破坏生态环境、国外企业不愿生产或者国外政府限制生产的产品，如果我们一味追求出口创汇，而不关心生态环境、自然资源的保护，不注意经济及贸易的可持续发展，结果将是得不偿失。此外，我国部分国内企业经营观念落后，缺乏现代营销思想，没有意识到政府采购带来的巨大商机，没有发挥自身的竞争优势。4.4 法律法规体系不适应
首先，我国的法律体系不健全。当前，在政府采购中，无法可依或法律依据不足的现象相当普遍，没有专门的部门法，《投标法》内容含糊不清、规定过于笼统、解释空间过大，造成执法难、随意性大的现象经常发生；在实践中，还存在着部门规章和地方法规相互矛盾，甚至否认法律的现象。其次，我国法规和政策的透明度和可预见性较差。WTO十分强调透明度原则，在乌拉圭回合达成的《服务贸易总协定（GATS）》中，对透明度原则作了如下规定：“各国政府必须公布所有与服务贸易有关的法律和规定，并且必须在1997年底前，在政府机构中建立咨询点。„„此外，对于已做出具体承诺的服务部门所适用的法律法规，各国政府还必须将任何变动情况通知WTO。”目前，我国政府采购部门主要以内部文件和规定作为管理依据，政策本身透明度不高，政策执行程序透明度更低，而且存在着严重的长官意识，与WTO要求相差甚远。此外，法规、政策统一性、稳定性、连续性不够，也影响我国履行WTO的最惠国待遇和国民待遇义务。我国应对挑战的几点建议
5.1 改进政府采购过程
改进政府采购过程。首先，应该尽快完善政府采购信息公开制度。公开透明原则是政府采购最主要的原则之一，该原则在GPA 中进一步得到明确重申，其具体体 现为：一要求公开采购信息。采购信息应该在规定场所或刊物上公开，并且必须能够为每个采购商所得到，不能保密；二要求招标投标等政府采购环节，法律规定公开的必须公开，尤其是在公开采购中；其次，应该建立和完善政府采购招标代理制度。我国《政府采购法》规定纳入集中采购目录的政府采购项目，必须委托集中采购机构代理采购，因而法律应该对此进行规范，尤其是采购代理机构的注册资金、固定场所、技术力量等进行定期和不定期评估的相关规定；最后，应该建立和完善政府采购资格审查制度。资格审查制度是指对政府采购的供应商能否成为政府采购相对方进行的审查，供应商只有通过相应的资格审查，才能够向政府提供货物、工程或服务。因此，这项制度的建立有利于政府采购货物、工程和服务质量的提高，从根本上保障政府采购的高效性。5.2扩大政府采购领域
这里说的扩大，主要是指将工程采购纳入《政府采购法》的适用范围。因为工程采购的金额往往数目很大，如果对工程采购不进行法律规范，就很难抑制在工程采购中的各种腐败现象。同时这也包括提高政府采购限额。目前，我国各地政府采购制度虽然规定了采购限额，但普遍低于GPA的采购起始限额。所以，在兼顾各地实际情况的基础上，适当提高我国政府采购限额，既有利于保护我国国内企业的利益，也不违背我国以发展中国家身份加入 WTO 的初衷。5.3 充分利用《政府采购协议》
5.3.1.充分利用GPA有关条款控制开放程度
《政府采购协议》的贸易自由化要求不是很高，各国政府可以自主地决定相关领域的开放程序。本国政府对《政府采购协议》的义务的控制性主要表现为：第一，只有本国政府列入附件1的政府采购实体进行的采购才承担相应的市场开放的义务。第二，对于次中央政府的采购，成员方可以严格按照互惠原则协商确定彼此开放的领域。第三，不实行最惠国待遇原则，相应的对外开放领域只取决于两国政府的双 边谈判，本国可以有选择地决定对相关国家开放比较优势的产业领域。第四，《政府采购协议》第23条规定了涉及国家安全和公共利益方面的例外来限制《政府采购协议》适用，维护成员方的国家主权。然而，究竟什么是国家安全和公共利益，该协议并没有明确的说明。第五，该协议对于发展中国家规定了相应的优惠措施。同时第5条规定了可以允许成员方相互协商来排除适用于国民待遇的规定。5.3.2.认真研究GPA关于采购国货的一些惯例和做法
政府采购制度是一种非关税贸易壁垒，一直是各国保护本国产业的有效手段。因此，我国在加入GPA后，可以根据该协议的例外条款和关于发展中国家的特殊待遇及技术援助规定，对国内产品实行优先的政府购买政策，从而有效地保护和促进国内产业的发展。利用政府采购手段保护国内企业方面的主要措施主要有：(1)规定国际采购的本地含量，即规定在国际采购中本地产品的劳动的含量。如美国在1933年制定的《购买美国产品法》，规定联邦政府在购买货物或签订公共工程委托合同时，必须有购买美国产品或使用美国物资的要求，即原产地制造比率须超过50%。此法令不适用于违反公共利益、采购成本高于外国产品6%以上、美国境内没有制造等采购项目。这一措施的作用在于当国外产品不符合条件时，可以限制国外产品进入；或者当政府采购中购买的是国外产品时，可保证国外进口产品中我国劳动力和原材料的含量，从而间接地促进我国劳动力、原材料的出口和保护国内工业的发展。(2)价格优惠，即在国内外产品性能相同的情况下，给予国内产品适当的价格优惠。(3)优先购买本国产品，即在进行政府采购时应充分考虑我国国内产业发展的要求，在同等条件下尽量购买本国产品。如欧盟于1993年1月规定，自来水、能源、运输及通讯等公共事业在采购时，必须采购当地产品50%以上，凡3%价格差异以内的，应优先采购欧盟产品。(4)禁止购买外国产品，即在进行政府采购时，运用国家安全、环境保护等“协议例外”的正当理由，禁止或限制外国厂商进入我国政府采购市场的某些领域，从而达到保护国内工业的目的。如我国台湾地区曾在《政府机关及公 营事业机构办理进口签证须知》中规定。对于机械、电子、电机等机器设备的进口，超过60万美元时应附工业局无产制说明，否则无法获得进口签证。(5)贸易补偿，即为了培育本国产业或改善国际收支，要求中标的外国供应商需达到某个比例的国内采购，或者必须转移某项技术，或者需在国内建厂制造等。如美国根据1991年的道路运输效率法规定，各州接受联邦运输部补助采购包括轨道车辆等大众运输机械时，在其采购成本中必须有60%以上的美国产品，而且车辆最后须在美国国内组装。
我国在长期的计划经济中没有政府采购市场这个概念，改革开放以后，一些政府部门的采购又存在盲目追求外国产品的现象。一些预算单位只要具备支付能力，一般是优先购买外国产品。即使有的国内产品完全能够满足其需要，而且也具有价格优势，也不愿意购买。这种做法直接冲击了国内产品的市场，加剧了国内企业生存和发展的困境，严重损害了国家利益，有悖于政府采购的原则。因此，在加入GPA之际和建立我国政府采购制度的同时，应该考虑通过法律形式，强制要求政府采购机关必须优先购买国内产品，从而促进国内企业的发展，同时起到扩大内需的作用。5.4 完善法律法规管理体系
5.4.1 建立完善的政府采购法律体系
西方政府采购制度发达的国家都有一套较完整的法律体系来规制政府采购的各个方面和环节。如美国,不仅有《联邦政府采购法》、《购买美国产品法》、还有《军事服务采购法》、《联邦财产和行政服务法》、《联邦采购政策办公室法案》等一系列法律法规。相比之下,我国现有的法律规制则过于原则化和简单化《政府采购法实施细则》迟迟未出台,且《政府采购法》与《招标投标法》、《合同法》、《行政诉讼法》等诸多法律之间的分工衔接有待进一步的立法修改。《政府采购法》与WTO 的《政府采购协议》在主体范围、争端解决机制差异等方面还有待立法修改。5.4.2 实行政府采购职业资格管理
政府采购不同于一般的采购,它集政策性、知识性、全面性、复杂性、多样性 等特点于一身,有着一套严密而科学的工作体系,其工作程序方式等都较为繁杂,需要采购人员掌握全面的知识,如香港政府物料供应处采购人员按专业能力分为多个级别,进入物料供应主任系列的人员,要求持有公认机构发放的物料采购与供应文凭。我国目前迫切需要一支高素质的专业化队伍,要尽快建立政府采购人员职业资格管理制度,规范政府采购用人机制。为了适应加入GPA的需要,还要培养和建立起一支适应国际化政府采购的队伍。采购人员必须系统掌握国际政府采购规则,需要有熟练的与国际接轨的采购技术,需要把握好国内政府采购政策要求与国际对等规则的界限,避免各种不规则操作引起的纠纷。5.4.3 健全政府采购监督机制
我国要从内外两个方面着手,“双管齐下”,强化监督管理,健全监督机制,有效抑制权利运行过程中伴有的权利寻租。内部监督措施主要包括:管理者与操作者相分离;招标人、使用人与定标人相分离;采购、付款、验收三环节相分离。形成各行为主体既相互联系又相互制约的内部监督机制。外部监督措施既要有纪检、监察、审计、技术监督、公证处等有关部门的监督,又要有社会监督和舆论监督。加入GPA 以后,作为监督管理机构,政府采购监督管理将由国内市场转向国际市场,必将面临更多更复杂的管理和监督任务,需要依据国内国际两种范围的规则和制度进行监督管理,需要处理的投诉也将有不少问题会涉及到境外供应商,涉及到国际标准,甚至会引起政府间纠纷和争端。因此,政府监督管理机构必须具备更全面更熟练地处理政府采购投诉的技术和能力。
5.5利用我国成为WTO成员国的有利条件
充分借助WTO舞台，积极为我所用。加入WTO后，中国作为WTO的正式成员，将全面享有WTO成员所拥有的各项权利，我国政府将可以充分借助WTO的国际舞台，直接参与WTO组织的规则制定、纠纷仲裁等活动，直接运用WTO规则的武器，扩大和维护中国的经济政治利益。在WTO中，有些传统的配额限制、数量管理的办法将 不能再使用，明文杜绝外国产品更是不可能，我们可以采取以非关税形式对国外进口产品在WTO合法的体制内适当限制。如在采购过程中，用复杂的技术标准或规定形成技术壁垒；实行严格的安全检查、卫生检疫制度；对包装、商标和标签制定复杂而又苛刻的条例；对产品运输过分强调细微末节的环节等。实际上，无论WTO规则也好，还是GPA协议也好，有许多缝隙是可以为我所用的，关键是把这些规则、协议研究透，充分熟悉它、了解它并灵活运用它。现在距我们承诺的2020年开放采购市场还有十多年，我们还有充分的时间，完全可以从容地解决众多的新情况和新问题，使我国经济在与全球经济全面融合的同时得到更快更好地发展。
结束语
加入《政府采购协议》是我国顺应全球经济一体化的又一重大举措，在这个谈判的过程中，我们要充分的研究其内容，从而在谈判中占据有利条件为我国争取更多权益。另外，我国现行的制度法规和《政府采购协议》的要求有一定的差距，于是我们不得不考虑在加入后我国面临的挑战和压力，于是在一定的范围内对可能的问题进行罗列分析。在这个过程中，我们可以提出解决问题的方法，从而对我国加入《政府采购协议》后的政府采购行为提供一定参考建议。
三、参考文献
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附录：开题报告（或数据报告）
WTO《政府采购协议》对我国政府采购的影响
一、论文总体结构 1.总体构想
1.1导言
1.2 WTO《政府采购协议》和我国政府采购制度的基本情况 1.2.1我国加入《政府采购协议》的背景 1.2.2《政府采购协议》的基本情况 1.2.3我国政府采购制度的现状
1.3《政府采购协议》与我国现行制度的差异 1.3.1采购主体的规定 1.3.2采购范围的规定 1.3.3政府采购最低限额的规定 1.3.4采购方式的规定 1.3.5质疑程序的规定
1.4我国《政府采购协议》后我国面临的风险与挑战 1.4.1采购体系的不适应
1.4.2政府采购的运行机制的不适应 1.4.3采购市场面临巨大冲击 1.4.4法律法规体系不适应 1.5我国应对挑战的几点建议
1.5.1改进政府采购过程 1.5.2扩大政府采购领域 1.5.3充分利用《政府采购协议》 1.5.4完善法律法规体系
1.5.5利用我国成为WTO成员国的有利条件 1.6结束语
2．主要解决的问题
2007年6月11日 财政部国库司司长詹静涛在北京说，尽管中国目前政府采购制度改革面临很多困难，但今年年底启动加入《政府采购协议》的承诺不会改变。我国加入WTO后已经在逐步开放我国的政府采购市场，我国的企业要生存和发展，必须走向世界市场。由于开放政府采购市场是相互的，不能只享受权利不承担义务，要进一步扩大我国产品的出口，实际上就需进入其他国家的政府采购市场，这样，就需相应地开放我们自己的政府采购市场。但是，我们必须清楚地认识到，政府采购市场的对外开放既为我国经济尽早融入世界经济体系带来了机遇，同时也对我国的经济发展提出了挑战。
① 理论意义：根据我国加入世界贸易组织的相关承诺和《政府采购协议》的基本内容来看，我国现行的采购制度的内容有待完善和改进。同时，在对《协议》具体要求的分析中，可以更好地对我国采购现状给予指导和启发。从而实现有效保护国内产业、不断提高我国企业国际竞争能力以及积极开拓国际政府采购市场的目的。
② 现实意义：随着经济全球化和贸易自由化的不断深入及我国加入WTO的承诺，开放我国政府采购市场已是必然。开放政府采购市场，对我国经济与社会发展将会产生重大影响。如今，我国加入WTO 已经六年有余，欧美国家对我履行入世承诺、2007年年底加入《协议》非常关注。因此,加强对我国加入《协议》相关问题的研究，在当前具有特别的现实意义。3．预期创新点
本文预期的创新点是在文章的切入角度这一方面，之前许多专家都分别对WTO《政府采购协议》的内容、发展、特征以及其与我国的采购制度发展等方面作了研究；也有很多专家，包括政府官员对我国政府采购的建设问题作出很多的调查、讨论以及研究。
因此，本篇论文，在前面多位专家研究的基础之上，以我国加入《协议》后所面对的现实问题这一新的切入点来讨论我国政府采购制度尤其是采购市场的开放这一热点问题，这一全新的论证角度既是本文的中心内容，也是本文最重要的创新点。
二、文献综述
《政府采购协议》(以下简称GPA)是WTO 现存的两项诸边协议之一,虽为志愿加入性质的协议,但早在我国申请加入世贸组织的谈判过程中, GPA 的一些主要缔约国如美国、欧盟等就将签署GPA 作为支持我国加入世贸组织的一个重要条件。我国在加入WTO 谈判时承诺,自加入时起成为GPA 观察员,并将尽快通过提交附录1出价,开始加入GPA 的谈判。我国政府还承诺,2007年年底加入GPA。就国内而言，对政府采购制度的研究起步比较晚，研究时间相对较短。再加上入世后这短暂的时间内就要加入《政府采购协议》于是这方面的讨论也略显不足。现国内在这个问题上的研究主要侧重于对我国现行采购制度和GPA的内容上的比较分析。这方面，国内比较知名的地文章著作有刘慧教授的《中国加入世界贸易组织<政府采购协议>的对策》、张小喻研究员的《加入WTO<政府采购协议>的分析》、王亚星的《政府采购制度创新》、钟筱红的《WTO<政府采购协议>对我国政府采购制度的影响》，以及刘小川教授的《经济全球化的政府采购》等。这些文章著作中仅有少数的几位专家学者对我国加入GPA后所面临的问题进行过讨论。其中刘慧教授的《中国加入世界贸易组织<政府采购协议>的对策》、钟筱红的《WTO<政府采购协议>对我国政府采购制度的影响》和刘小川教授的《经济全球化的政府采购》给了我很大的启发，也就是这三篇著作主要分析了我国加入GPA后面临的问题及应对策略从而使我再此基础上深受启发，对现在我国加入GPA提出些自己的看法。
再有，2007年底我国就加入GPA了，现实的问题还有很多未彻底解决。虽然我国政府会发挥主要作用去调节国内采购制度和逐步开放采购市场这点毋庸置疑。但之前的专家对这一问题的研 21 究仅仅集中于我国采购制度本身的研究和采购市场的微观分析，即使有对GPA的分析也是仅仅在与我国的情况作对比，很少有较全面的对策分析。如孟春《政府采购与实践》这部著作中主要阐述我国采购制度存在问题进行分析，他认为目前问题是组织管理机构不确定，大多数地没有成立专门的采购机构；采购的政策法规不完善，操作程序不规范；采购内容较为单一，多为设备购买、公务用车等。另有马海涛的《GPA具体分析》则主要是对GPA的研究，包括它的产生背景、基本内容、规则要求等。这些观点都从单一角度作的具体研究，但是却较少把二者结合起来分析加入GPA后对我国采购制度的影响。此篇论文正是以结合两者为角度着重阐述我国以后所面对的困难和解决办法。
致谢
地方政府债定价影响因素分析 篇3
5月12日，江苏省财政厅发布相关公告，披露将在5月18日发行第一批总计522亿元记账式固定利率附息债券。可以预见，地方政府债将快速扩容，成为债券市场的一个重要组成部分。其如何定价，也成为投资者关注的问题。
地方政府债发行环境发生变化
2014年，财政部推出地方政府债券自发自还试点办法，试点地区包括上海、浙江、广东、深圳、江苏、山东、北京、江西、宁夏和青岛，发行总量1092亿元，期限包括5年、7年、10年，结构比例为4：3：3。
从发行结果来看，自发自还地方政府债认购倍数基本都在2倍以上，只有6月23日发行的广东债略低，这与当时市场对经济企稳预期较强、恰逢半年末市场预期资金紧张等因素有关。从自发自还地方政府债的中标利率和当日国债二级市场收益率之差来看，前者几乎都低于后者（见表1）。
2014年地方政府债发行火爆，主要基于以下四个原因：一是当地财政厅很重视试点发债工作，并可能存在一定的行政干预，如对中标银行做出财政存款承诺等；二是主承销商数量较多，竞争提升了申购的踊跃度；三是由于试点期间发债量有限，地方政府债在定价上并没有体现出中央政府和地方政府的信用差异，地方政府债也被市场当作了无风险的利率债；四是试点发行期间债市多头氛围浓厚。
但2015年，地方政府债发行环境发生了较大变化。首先，财政部印发的《地方政府一般债券发行管理暂行办法》明确指出，地方政府债发行利率在承销或招标日前1至5个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定；其次，部分地方政府对财政存款支持的承诺可能将出现分化；最后，由于大部分的地方政府债将集中在三季度到四季度发行，而三季度经济很可能企稳，预计下半年资金将逐步流出债市，债券市场的有效需求并非十分充足。
地方政府债溢价因素分析及预测
从理论上看，地方政府债的收益率应由无风险利率、信用风险溢价、流动性溢价三部分构成，即：
地方政府债收益率=国债收益率+信用风险溢价+流动性溢价
此外，考虑到银行持有地方政府债存在资本损耗，且银行是其最大投资主体，所以地方政府债对银行的资本占用也应一并考虑。由于银行债券投资大部分是持有到期，所以对银行而言：
地方政府债收益率=国债收益率+资本占用溢价+信用风险溢价从试点地方政府债券的实际发行和交易情况来看，一级市场主要体现信用风险溢价因素和资本占用溢价，二级市场主要体现流动性溢价因素。此外，发行时期债券市场的供需情况、市场氛围等多种因素，也对债券发行定价有重要影响。
（一）溢价因素分析
1.信用风险溢价
如前文所述，在当前宏观及债市背景下，2015年一级市场上难现2014年的火爆行情。但短期来看，市场可能还难以完全明确中央政府债和地方政府债的信用风险差异。综合来看，地方政府债在一级市场的信用风险溢价可能仅为0～5BP。
2.商业银行资本占用溢价
根据《商业银行资本管理办法》，商业银行对国债的风险权重为0%，公共部门实体债权的风险权重为20%。国债和地方政府债都免缴地方税。按照2014年上市商业银行平均资本利润18.59%、最低资本充足率9.5%计算，地方政府债的风险溢价=9.5%×18.59%×20%=0.35321%。也就是说，如果10年期国债收益率为3.4%，则地方政府债的收益率应达到3.75%。
3.流动性溢价
从2014年的情况看，尽管在一级市场上自发自还地方政府债中标利率大都低于当日国债收益率，但在二级市场上看，同期限地方政府债和国债的利差基本都在[20BP，30BP]区间（本数据未区分自发自还地方政府债和财政部代发代还的地方政府债）。
从2014年的具体成交来看，无论是自发自还或是代发代还地方政府债，其二级市场交易都非常不活跃，全年自发自还地方政府债成交天数最多的为16天，是5年期浙江债；其次则是5年期上海债，成交天数已经下滑到只有7天。2014年自发自还地方政府债总共发行2908亿元，全年的成交量只有202.3亿元。
地方政府债交易的极度不活跃，一是与其持有人结构过于单一有关——基本由商业银行持有，以持有到期为主；二是该类债券体量太小。
2015年，自发自还地方政府债的流动性溢价有望降低。首先，自发自还地方政府债的体量将快速膨胀，预计2015年发行量接近1.7万亿元；其次，地方政府债投资者范围正在不断扩大，社保资金已经被纳入地方政府债投资者范围，未来鼓励住房公积金、企业年金、职业年金等投资地方政府债的政策都有望出台。更为重要的是，当前地方政府债的配套制度还未完善，特别是在流动性方面。目前市场预期，地方债将被纳入人民银行抵质押品范围，纳入中央国库现金管理和试点地区地方国库现金管理的抵质押品范围，且可以在交易所展开回购交易。如果预期成真，那么地方债的流动性溢价也将下降。
（二）对地方政府债溢价的预测
商业银行是地方政府债的最大需求者，其对地方政府债定价决定权相对最大。由于商业银行通常会将大部分地方政府债持有到期，所以地方政府债和国债的利差主要体现在资本占用上，约为35BP左右。而对于其他市场参与者，地方政府债和国债的利差则由信用风险溢价和流动性溢价组成。考虑到一级市场上国债和地方政府债的信用风险差异体现不明显，以及二级市场上地方政府债的流动性溢价今年有望降低，预计地方政府债相对于国债的信用风险溢价和流动性溢价合计在20BP左右。
整体来看，二级市场上地方政府债相对国债的均衡利差波动区间可能为[20BP，35BP]。一级市场上，由于银行可能考虑到和地方政府合作的综合收益，包括财政存款、项目融资等因素，银行认购将较为积极，一级市场的发行利差区间将略微下移，笔者预计在[15BP，25BP]。
当然，根据目前媒体披露的《财政部、中国人民银行、银监会关于2015年采用定向承销方式发行地方政府债券有关事宜的通知》（财库﹝2015﹞102号），定向发行的置换债和公开发行的置换债以及一般债券会出现不同的价格和不同的流动性。预计人民银行会通过PSL等方式给定向发行债券提供流动性，并且会再度降准、降息对冲地方债供给增加可能产生的影响。再贷款的规模、价格未知，而这会影响定向置换债的定价，央行流动性配套措施的及时性也将影响地方债的短期价格。
地方政府债券定向发行对市场的影响
（一）可能推高操作成本
根据财库﹝2015﹞102号文，与银行贷款相对应的部分采取定向方式发行，与信托、证券、保险等方式融资相对应的部分也可以采用定向方式。由此推断，由于置换债务中贷款可能占到一半以上，因此定向发行将成为2015年置换债券的主流。
但这一方案的操作成本可能较高。由于债券发行与债务置换挂钩，可能导致前者可能影响到后者。首先，地方政府在发债之前要明确置换债务的明细，这需要地方政府与债权人进行协商，而本来置换债券是给地方政府的一个额度，是化解风险的手段，并不需要提前对应债务明细。其次，银行可能不愿意将已被纳入政府性债务的到期贷款置换为收益较低且流动性较差的地方债，征得银行的认可和配合会增加协商时间和成本。最后同时，每次债券发行因涉及更多的债权机构，地方政府与金融机构协商确定发行时间、利率的成本也会提高。
（二）纳入抵质押品范围的作用相对有限
虽然根据媒体报道，人民银行将自发自还的地方债纳入SLF、MLF和PSL的抵质押品范围，但由于我国的货币政策还不完全是价格调控，投放基础货币的创新工具都有额度控制，且银行的抵质押品中，已经有了大量的国债、金融债及其他高等级信用债，也包括财政部代发代还地方债，并不缺少质押品，因此，预计地方债进入抵质押品的实际作用相对有限。
（三）可能影响市场定价体系
从目前的发行方案来看，债券发行与所置换债务挂钩，且定向发行的置换债和公开发行的置换债以及一般债券的价格和流动性可能出现不同的价格和不同的流动性，因此整个利率债的定价体系都可能受到影响。
地方政府信用水平分析
与发行试点有所不同，随着供给增大，未来各地方政府的信用风险差异将逐步体现于市场之中。根据地方政府债务审计报告及地方财力，笔者对地方信用风险进行了初步分析。
（一）债务率指标
债务率=地方政府债务余额/当年可用财力
这一指标反映地方政府的偿债能力，债务率越高，表示偿债能力越弱，地方政府债务风险越高。根据2012年全国性政府债务审计结果，全国总债务率为113.41%。国际货币组织确定的国家债务率应控制在90%～150%之间，因此从全国来看，整体债务风险可控。
根据各省审计报告，2012年北京、重庆、贵州、云南、湖北、上海等地的总债务率较高，均在85%以上；甘肃、河南、宁夏、山西、安徽等地的总债务率偏低，均在53%以下（见表2）。
（二）土地财政依赖程度指标
土地财政依赖程度=地方政府基金收入/地方财政公共收入
土地财政形成的地方基金性收入是地方政府收入的重要来源。土地使用权转让收入等土地财政收入与房地产市场息息相关，具有较大波动性。对土地财政依赖度较高的地区，未来收入波动的可能性较大，信用风险相对较高。
经测算，截至2013年末，青海、重庆、陕西、上海、北京等地的土地财政依赖程度较高；广东、江苏、安徽、四川、浙江等地的土地财政依赖程度较低（见表3）。
（三）非信贷渠道依赖度
非信贷渠道依赖度=非银行融资/债务余额
从债务来源分析，各省债务主要来源为银行贷款，其次是发行债券和信托融资。如果非信贷渠道依赖度较高，那么区域内金融风险较高。因为非信贷渠道依赖度低表明该区域面临的金融风险主要集中在银行内，政府控制能力较强，出面解决问题的概率较大，风险相对较低，反之则反是。
根据地方政府债务审计报告，在直接债务中，贵州、甘肃、内蒙、宁夏、河南等地非银行融资占比较高，均在63%以上；天津、上海、广东、海南、辽宁等地依靠银行贷款融资的比重较高（见表4）。在或有债务中，山西、云南、江苏、重庆、安徽等地依靠非银行融资占比较高，在40%～50%；青海、上海、新疆、辽宁、海南等地依靠银行融资的比重较高（见表5）。
综上，相较而言，重庆、贵州、青海的信用风险较高，而江苏、浙江的信用风险较低。2015年地方政府债规模会大大超过2014年，因此其发行利率可能出现一定程度的分化，但是考虑到央行会对供给增加提前进行对冲，笔者预计分化的程度较为有限，很可能在20BP以内。
作者单位：中信建投证券
政府规模影响因素浅析 篇4
我国政府的规模一直在扩大。从20世纪80年代开始, 我国政府下定决心推动了最为严厉的政府规模精简工作。1982年, 我国最高领导人邓小平指出“精简机构非常重要, 事实上, 精简机构也是一场革命。”自从那之后, 我国经历了多次全国范围的精简政府规模的重大战役。
中央政府虽然极力精简规模, 但是, 那些被精简出来的人员又被转移安排到其他的岗位上, 例如安排进入学校。这样一来, 中国政府原来设定的目标就不能实现。并且, 中国政府实际上雇佣的人仍然在逐渐增加, 这里面既有正式的公务员, 还有公共事业编制的人员, 例如教师。
1 影响我国政府规模的相关因素
讨论我国的政府规模膨胀问题时, 很多学者都把原因归因于我国过去的计划经济体制。不能用这些观点来束缚了我们的眼界, 一定要本着严格的态度, 仔细考虑其中的因素, 只有这样, 才能找到全面地优化政府规模的途径。
很多学者从不同角度出发, 研究说明了影响政府规模的诸多因素。其中, 包括“官民比”、经济发展水平、政府职能、城乡社会结构、官员薪酬水平、政府职能转变不到位、政府行政层级设置不合理、政府机构重叠、行政支出管理不健全、政府行为约束机制不足、政府控制资源过多、公共服务供给过宽等等。
本文认为, 影响政府规模的因素有:经济发展、财政分权、贸易开放和外商直接投资、少数民族人口密度、对社会公共服务的要求程度。
1.1 经济发展
人均GDP是判断一个省真实经济发展的标准。原始社会的时候没有市场经济, 大家都是自给自足, 所以不需要与别人发生太多联系。但是到了市场经济阶段, 人们之间的联系和依赖越来越强烈, 因此, 人们对于政府提供一些必要的社会公共服务的要求也就越来越大。经济发展了以后, 政府规模就会扩大, 但在很多国家, 包括中国, 都是政府规模扩大以后, 经济才取得了发展。很多研究表明, 经济越不发达的地方, 财政供养人口越多。因为经济越不发达, 就业机会就越少, 政府等公共部门就要提供更多的渠道解决就业问题, 从而导致该地方政府规模的扩大。
1.2 财政分权
财政分权, 判断标准有三个指标:第一, 支出分权, 是要看地方财政支出占全国总的财政支出的比重;第二, 财政收入分权, 是要看地方财政收入占全国总的财政收入的比重;第三, 垂直不平衡度, 是要看中央转移占地方支出的比重。政府应该尽可能少地干预经济, 同时, 中央政府要尽可能地把权力下放给地方政府, 包括税收、政府支出等等。如果中央政府允许财政分权, 同时又不允许地方政府随意支配支出, 那么就会有效的减小地方政府的规模;如果中央政府允许财政分权, 而且还允许地方随意支配, 那么就会导致地方腐败;如果中央政府把所有的税收统一收起来, 然后再分配给各个地方政府, 那么, 中央政府的责任和任务就加重了, 这样就会有效削减地方政府规模。
1.3 开放程度
开放的判断标准有两个, 一个是贸易开放程度, 即考察一个省的人均贸易额 (人均出口额+人均进口额) ;另外一个是外商直接投资, 即考察人均外商直接投资的累积存贷。我国实行了改革开放政策, 深深的卷入到了多边贸易和外商直接投资之中。通常来说, 一个国家的开放程度越高, 对于世界经济的冲击就越敏感, 进一步说, 一个国家参与世界经济的程度越深, 国内消费的作用就越明显, 因为世界经济经常发生波动, 如果发生波动, 那么国内消费就能对经济发展起到一定的保护作用。事实证明, 对外贸易开放和外商直接投资可以促进地方政府提高管理能力和学习能力。而且, 在当今时代, 大家最关心都是经济, 地方政府为了拉动GDP, 都会做出很多的改变来适应经济的发展, 这样一来, 政府能力就提高了。当然, 在落后地方, 由于开放程度不高、外商投资少, 地方政府还是因循守旧, 管理能力非常落后。
1.4 少数民族人口密度
少数民族密度, 判断标准是一个省里少数民族自治县自治市自治州占全省县市州的比重。我国是一个多民族的国家, 少数民族对于我国来说, 是一个社会不稳定的重要因素之一。凡是有少数民族的地方, 当地政府都需要投入更多的金钱、精力去维护社会稳定。少数民族地区由于市场化意识比较薄弱, 经济基础薄弱, 经济发展水平低;少数民族地区基础设施建设滞后;产业层次低, 比较效益差;市场化程度较低, 体制改革相对滞后, 非国有经济发展相对缓慢。因此, 对我国的地方政府而言, 一个地区少数民族密度越高, 政府负担就越重, 必然要投入更多的资源去维护社会的安全和稳定。
1.5 对社会公用服务的要求程度
对社会公共服务的要求程度, 判断标准是总负担率, 这个是要看15~64岁之间的人口中, 失业人口和有工作人口的比重, 还要看失业率。一个地方的失业人口比例越大, 当地政府的负担就越重。所有地方都有老人和小孩, 老人需要医疗服务, 小孩需要教育服务, 而失业人口是担当不起这些压力的, 再加上失业人口本身也需要政府提供工作机会和技能培训。所以, 失业人口比例越大, 地方政府规模就越大, 相关支出也就越多。
2 基本结论与对策建议
本文得出以下结论:很多文献已经证明, “凡是越穷的地方, 政府规模越大, 政府职员越多”。也就是说, 越是穷的地方, 因为没有什么正规的私营企业, 只好扩大政府规模来支撑本地经济的发展 (因为政府可以雇佣职员、组织公共工程、施行政府采购等) 。因此, 经济发展和政府规模的发展是反比的关系。财政分权没有导致中国政府规模的精简, 相反, 中国政府的规模还在膨胀。相关研究表明, 中央转移支付, 即政府间财政转移导致了政府规模的扩张。所以, 财政分权和支出分权与政府规模是正比例的关系。
为了吸引和留住外商直接投资, 政府在不断提升自身绩效。若中国地方政府规模确实存在过大的情况, 随着外商的直接进入, 当地政府将努力实现精简并保持高效。对外开放和允许外商投资促进了地方政府规模的精简, 提高了地方政府的行政能力和分配效率。因此, 贸易开放和外商直接投资的发展和政府规模是反比的关系。在我国, 少数民族密度越高的地区, 当地政府就要投入更多的资力、物力、财力和人力去维护社会的稳定, 政府负担就越重。因此, 少数民族密度与地方政府规模发展成正比。
我国是一个人口大国, 面临着巨大的就业压力。近几年, 越来越多的高校毕业生选择公务员作为自己的职业。其一, 因为当前就业形势严峻, 公务员考试无疑给就业增加了一个不错的选择;其二, “金饭碗”效应。按照我国公务员法的规定, 我国公务员享有享受地区附加津贴享受住房、医疗等补贴, 在定期考核中被确定为优秀、称职的, 按照国家规定享受年终奖金等;其三, 国家还建立公务员保险制度, 保障公务员在退休、患病、工伤、生育、失业等情况下获得帮助和补偿。种种福利待遇, 驱使更多的人们踏上公务员考试的路程。与此同时, 政府部门的就业率以每年5%的趋势在上升。主要是因为政府对就业承担了大部分责任。因此, 失业人口就增大了地方政府规模的发展。所以, 失业人口与地方政府规模发展成正比的关系。
简而言之, 所谓的小政府大社会并不是说越小的政府越好, 而是一个合适的政府才是更好的政府。因此, 为了优化我国的政府规模, 必须要努力做到以下几点。
2.1 适当增加行政管理区域
扩大中央政府规模, 适当增加行政管理区域有利于降低地方政府规模。当前的中央政府规模基本适度, 中央政府经过多次部门改革, 中国共产党第十八次全国代表大会胜利闭幕, 常委由9人减少到7人, 使中国的政治决策更加有效率。所以说, 中央政府规模在不断的调整中逐渐趋于完善。
2.2 财政分权要保证适度合理
财政分权并不是100%能够导致政府规模变小, 它是需要很多苛刻的条件, 尤其是必须得到中央对于地方财政的自主支持, 还要限制中央对地方财政的直接转移。在很多发展中国家, 这两个条件都是不存在的, 我国就是这样, 中央政府不是放松对地方的管制, 而是不断加强对地方的控制, 特别是中央对地方财政的转移力度在不断加强, 在这种情况下, 支出分权就没有起到有效精简政府的作用。
2.3 鼓励贸易开放和外商直接投资
贸易开放和外商直接投资可以作为加强地方政府提高执政能力的有效方式。贸易开放和外商直接投资对于加强政府管理能力是有好处的, 特别是我国现在非常注重经济发展。为加快经济发展, 地方政府愿意做出一系列的改变, 例如, 地方政府往往为了吸引外资而推出各种政策。另外, 贸易开放和外商直接投资也能加强地方政府的学习能力, 因为市场经济越发达, 外国公司就会越多的进入中国市场, 外国公司越多, 就会促使地方政府好好办事, 这从客观上推进了我国地方政府的管理能力。
2.4 千方百计实现充分就业
党的十六大报告中指出:“就业是民生之本”。要想解决就业压力, 就要实施更加积极的就业政策;全面贯彻实施就业促进法;继续落实已经出台的稳定和扩大就业的政策;大力开发人力资源;大力发展第三产业和加速城市化步伐;大力发展新兴产业;调整产业结构和所有制结构;大力培育和发展劳动力市场, 建立以劳动力市场需求为导向的教育和培训体制;加强分类指导, 加大督促检查;把扩大就业作为经济社会发展的优先目标;培育新的就业增长点。要用合理有效的市场配置机制解决就业问题, 必须着力加快政治和经济制度改革, 大力发展社会服务体系。
摘要：政府规模的决定因素一直是公共管理研究的热点话题, 本文研究了我国省级政府的规模问题。我国实行了改革开放的政策, 精简机构一直是政府改革的重点, 但精简后又在重新扩大。社会经济的发展影响着政府规模的发展;支出分权和财政分权也导致了中国政府规模扩大;允许贸易开放和外资直接投资, 政府规模的扩大出现了一些减小。此外, 少数民族密度和失业人口的增大, 同样也引起了政府规模的扩大。
关键词：政府规模,财政分权,贸易开放
参考文献
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应急管理对政府公信力的影响 篇5
从2003年的非典到2020年的新冠肺炎，在不到2个政府治理周期内，中国的应急管理体系取得了长足的进步，逐渐从一案三制的第二代应急管理体系向着制度化，规范化，程序化，社会化的第三代发展。得益于此，此次新冠疫情与非典相比，政府采取的应急响应更加快速有序，中央到县乡村反应迅速，采取的措施更加有效，社会资源迅速在武汉集中，这一系列举措在最短的时间内减少了国家的损失。在这次疫情大考中，我国的高效防治体现了政府卓越的治理水平，总体来说政府的公信力在应对新冠疫情过程中取得了很大的增长，然而在疫情爆发初期，也出现了一些消极的舆论，对政府公信力产生了一定的影响，这在侧面反映出了我国目前应急管理体系还存在一定的发展空间。为了得到在应急管理过程中稳定提高政府公信力的办法，本文了阐述应急管理具体影响公信力的方面，并基于此给出改进的措施。
一、应急管理对政府公信力的影响
在具体分析之前有必要解释一下公信力的概念。政府公信力，既体现在公，又体现在信上。公是指社会公众，可以认为是公信力的受众;信则指诚信，是指政策主体的处事准则，诚实为事而获信。公信结合，指政府履行对公众的承诺，则为公信力。从公信力的概念上也可以得知，分析公信力需要从两方面入手，即主体—政府，客体—社会，具体来说是主体的政策，客体的反应。应急管理作为政府管理的一种，是政府采取的措施，是主体采取的政策则必然会引起客体一定的反应，会对公信力产生影响。之所以说应急管理对政府公信力的影响巨大，这是由于紧急时刻矛盾会被激化，此时任何政策上的失误都会造成政府公信力的大幅度下降。应急管理主要从三个方面来影响政府公信力，分别是准则，政策，和效率。这三者分别在总体规划，过程，和结果上影响政府的公信力。类似于政府管理的理论，其中准则是三者的根基，指导应急政策的产生;政策是三者的核心，是产生应对结果的直接因素;效率则是衡量政策的一个标准，是应急反应是否成功的一个尺度，三者共同影响着政府公信力。
（一）应急管理准则对政府公信力的影响
准则是一切政策的基石，合法的准则会提高政府的公信力，反之亦然。所谓合法即指合法理，法理即指符合人民的授权，这也就是说应急管理准则要着重于满足人民的需求，符合社会主流的价值观。当一个准则能够顺应人民的心声，自然会得到人民的拥护，这也是所谓有了政治的合法性，行政的资格性，显然此时公信力也会得到一定的提升。同理不顺应民众呼声则会损害政府的公信力。准则是指导政策产生的，如果说一开始的应急的准则就背离人民，自然采取的应急的政策就会产生错误，则自然会造成政府公信力下降的结果。
应急管理准则的贯彻程度也会对政府公信力产生影响。作为一个强政府国家，应急准则能否从中央到地方得到全面一致的贯彻是一个关键问题，灾难发于地方，若地方的官本位思想大于应急管理准则则会产生消极后果，导致政府公信力的下降。例如非典发生时期，2003年4月20日前，某些官员存在迟报漏报的现象，导致了嚴重的后果，实际上在这次新冠肺炎疫情初期某些地方也是存在类似问题的，这也导致了在这段时间内政府的公信力都受到了一定的损失。
（二）应急管理政策对政府公信力的影响
应急管理的政策受应急准则的指导，能在较短的时间内实施的恰当的政策则能体现国家高超的治理水平，从而提高政府的公信力。从这个方面来说，应急管理政策对政府公信力的影响主要体现在两个维度上，即时间的多少，政策的恰当与否。从时间这个维度来说，当灾难发生时，在越短的时间内作出反应，那么社会的损失也会越小，政府的公信力也能得到增长;政策的恰当与否则是指政府是否能够在科学判断的基础上作出正确的判断，或者可以在法理的角度上进行判断，即是否符合法理，是否代表广大人民群众的利益。只有符合人民根本的利益政策才是受民众拥护的，才是合法的，才是恰当的。显然恰当的政策能够提高政府的公信力，反之亦然。例如，相对与非典而言，可以看出在这次新冠肺炎疫情的处理上中央政府采取的政策迅速果断，因此能够在较短的时间内控制疫情，受到国内外的一致赞扬，提高了政府的公信力。而能否快速推行恰当的政策的关键是能否迅速得到科学判断的支持，简言之就是相关专业机构得到消息作出反应的时间，以及政府将其作为参考行使权力的时间，能够减少这一时间作出快速判断，则能够减少损失，否则则会引发政府公信力的下降。
（三）应急管理效率对政府公信力的影响
对于应急突发情况而言，政策实施只是一个过程，而真正决定成败的则是应急管理的效率。这个效率并不仅指权力运转作出行政命令的时间，更确切的是指在有效的时间内为特定的群体提供社会资源的能力。这个效率不止体现在中央政府，重点更是体现在地方政府，并且关键在于地方能否确保政策“上行下效”，令行禁止，是关乎能否成功的重要问题。这次新冠肺炎疫情治理过程中，疫情初期，武汉医院面临医疗资源短缺的窘况，但在以人民为本的应急准则下，政府高效的采取了一系列支援武汉的措施，给世界展现了火神山速度，这不仅提高了病人的救治速度，赢得了人民的赞誉，也提高了政府的公信力。但如果推出政令而下级执行得并不严格，例如西方某些国家颁布的禁足令，实际上每个地区执行得并不好，这样就会造成应急能力下降因而降低政府的公信力。
二、改善措施
诚然中国政府在这次疫情大考中交出了一份不错的答卷，但关注到疫情初期地方政府公信力下降的情况，应当说在整个应急处理的过程中还有一些可以提升的地方。疫情初期，舆论多关注地方政府采取的政策，也出现了一些消极的声音认为地方政府反应不及时。从表面上看貌似是这种情况，但实际上可以认为是地方应急管理还有提升的空间。由上文我们可以得出应急管理的准则，政策与效率都会影响政府的公信力，因此分析解决措施时也将着重从以上几点来进行切入。
（一）针对应急准则的改善措施
提升应急准则的贯彻情况。应急准则是指导应急行动的重要指导思想，应急处置准则能否从上到下完全贯彻是重中之重。这个准则不仅指导应急后采取的政策，也应该决定事故发生后的决策，应让应急管理准则大于官本位的利益。只有做到这样，在灾害发生的时候，应急措施才能准确快速的响应。针对此，政策上需要继续落实重大事故责任制度，政府应当做到敢追责，能追责，确实追责，采取措施以责任来压实责任。
（二）针对应急政策的改善措施
增加采取应急行为的主体，扩大应急政策的受众。例如这次新冠肺炎，是众多危险因素交杂引发的大风险，单靠国家的力量不足以做到面面俱到，因此采取应急行为的主体不应该只是国家。中国的应急管理体系中应当加入民间组织的力量，并完善使用这一部分资源，积极的动员民间力量，共同承担处理风险。积极的激发民间团体的生产力，更有利于社会资源地集中和调度。在社会发展中，私人部门作为涌现的群体也是无法忽视的突生现象，从这个方面讲也应该在应急政策上适配私人部门与社会组织。采取如上措施，能够提高应急管理政策与当前社会的契合度，有利于提高政府的公信力。
（三）针对应急效率的改善措施
论网络舆论监督对政府行为的影响 篇6
【关键词】网络舆论监督；政府行为；影响
一、网络舆论监督的内涵与特点
所谓网络舆论监督是指公民针对政府权力运行中的各种行为，依据宪法和法律通过互联网展开的评议，检查和督促，是随着信息技术的进步和互联网的大规模运用而兴起的一种新型监督方式。其具有以下特点：第一，网络舆论监督以互联网为基础，公民拥有自己的话语权。第二，表达内容的自由性与快速性。第三，网络监督主体的匿名性与虚拟性。第四，交流方式的平等性与多元性。第五，传达信息的情绪性与复杂性。
二、网络舆论监督对政府行为产生的积极影响
（1）防止公共权力的滥用和腐败的滋生。权力的运行必须接受监督的，没有有效地监督必然产生腐败。我国现在仍处于“行政主导”的时代，以行政机关为主导的公共权力必然极易产生异化和腐败。网络舆论监督以其透明性、连续性、公开性、广泛性使滥用权力和腐败现象无处藏身，同时网络监督还可以给政府官员产生震慑力，促使其依法行政，廉洁奉公。网络监督揭露官员腐败行为的大致途径一般是：网络曝光—网民评议—舆论形成—媒体报道—政府调查—腐败铲除。（2）促进公共政策制定和执行的科学性与合理性。在网络舆论盛行的今天，网络的开放性使各阶层公民能够表达各种意见和观点，使政府能够从网络舆论中最大程度的了解民意，从而为正确的制定公共政策提供基础，同时网络舆论的主体匿名性使人们敢于讲真话，使政策的制定更符合民众的心声和诉求。公共政策的执行也需要网络舆论的监督，在政策的执行过程中往往会由于各种主客观原因的发生使政策的执行发生偏移，而网络舆论监督政府行为的优势，可以随时监督国家政策的执行情况，及时的反馈信息，形成网络舆论声势，促使政府及时制止违法乱纪的行为，保证正确的政策的顺利进行。（3）增进政府信息公开和有利于公民的参与权、知情权。2007年出台的《政府信息公开条例》明确规定了政府信息的公开范围，以及违反义务时应承担的法律责任。网络监督话语权的兴起，要求政府提供更多、更真实的信息，使公众能够更多地了解政府和官员的行政消息，实现政府行政权力的实施完全在公众的监督之下，从而使政府的行为更具合法性、合理性、公开性、透明性，实现权力在阳光下进行。通过加强网络舆论监督的建设，使公众敢于表达真实的想法和意见，而政府通过了解民众的心声而不断加强自身依法执政的水平，转变政府职能，真正做到为人民服务。
三、网络舆论监督的对政府行为产生的消极影响
（1）网络舆论监督对国家的信息安全造成威胁。网络舆论监督很大程度上促进了政府的信息公开，这是建立透明、民主社会的必要条件。但那些事关国家安全和社会经济安全等更高利益的信息，是否应该公开，还需要审慎。在现实生活中，确实有一些不法分子为了个人的利益散布国家的秘密信息，2010年国家统计局经济数据信息的泄露给国家利益和公共安全构成重大威胁，就是一个例证。（2）失真的信息对政府形象的损害。网络舆论监督的主体来自不同的职业，不同阶层，有着不同的文化程度和生活背景，再加上匿名性的特点，网民有时会根据自己的情绪发表一些偏激的语言，使发布的信息失去真实性，特别是近两年网络上不断出现针对政府和政府官员的信息，受传统思想的影响，网络舆论对于政府的信息尤为关注，特别是有关政府的贪腐违法信息，这些虚假的信息可能误导舆论导向，对政府的形象和权威造成影响。（3）网络主体的素质影响监督的持久性和有效性。虽然我国网民数量众多，但素质层次不齐，很多人在网络上都是“跟风”，本来网民对行政权力的监督就是一种自觉行为，带有一定的偶然性，在一定程度上会影响监督的持续性。网络信息的过分庞杂，使很多网络监督的信息会淹没在如海的网络信息中如石沉大海，显得重点不够突出。此外，网络舆论的自由性特征使网民显得很随意，网络上会出现许多曝光政府及政府官员违法的信息，政府没有及时回应网络监督信息，网民会对此类曝光信息出现麻木而影响网络监督的效果。
虽然网络是一种新兴的媒介，但却起到了其他监督手段不可替代的作用，面对迅速发展的网络舆论监督，我们既要正确的引导和规范网络监督政府行为的优势，使其成为民众参与知情的一个重要方式；又要避免出现损害政府形象与权威、误导公众、信息失真等缺点。只有掌握两者之间的平衡点，才能在政府行为中充分发挥网络舆论的监督优势，推进政府的法治化和民主化建设。
参考文献
[1]周建国.网络监督：何以可能与何以可为？[J].社会观察.2009（2）：44
霍营:社交媒体影响政府事务 篇7
霍营:当前, 中国政府事务实践环境的最显著特点是分权 (Decentralization) 。基于这一特征, 我认为, 所有政府事务利益攸关者如政府、非政府组织、商会、咨询机构等应该携手组成一个联盟共同参与到政府事务实践中来。社交媒体给政策制定者带来了机会, 即决策层可以利用社交媒体平台公开讨论政策问题, 如社会保障体制、企业社会责任等等积极的、大众关心的议题。政府可以利用社交媒体传递决策层的思路的同时获得利益攸关者的反馈。不过如何运用和管理社交媒体是中国政府当前面临的挑战。
《国际公关》:目前, 中国领导人和中国政府也积极运用社交媒体与公众互动, 从媒体到专家对此都高度肯定, 这一举措标志着中国政府在积极参与公众外交方面跨出了一大步, 您对此有何看法?
霍营:用社交媒体积极与民众和社会各利益攸关者进行实时对话是明智而积极的举措。随着中国企业走出去的频率增高, 政府应该适时适当利用社交媒体建立与企业总裁对话平台, 了解现行经济政策的适用性、中国劳资关系现状等等关系民生以及社会和谐稳定的议题。中国领导人开设博客或“直通中南海”等行为, 都表明了中国政府已经意识到社交媒体在政府决策、政府形象管理以及公共事务等领域的重要性。
政府影响 篇8
一、《政府采购实施条例》的变化及影响
(一)加强了高校采购的需求管理
《条例》的最大突破就是非常明确地提出了采购需求管理的要求。高校的政府采购主要以货物为主,其特点是采购金额大、品种多以及仪器设备性能高。在没有完整的需求源头管理的情况下,高校政府采购容易出现采购监管真空及贪污腐败的问题,供应商也可能没办法满足高效政府采购仪器的专业性。对此,《条例》的第十五条对采购人、采购代理机构提出了相关的要求。采购人员应该按照高校对货物的需求编制完整采购文件,包含采购的内容及各种相关事项。然后采购人员根据高校对货物需求的紧急程度进行多方位的评估继而制定采购顺序,对采购款项设立专门的账户,做到专款专用。对于临时增加的采购项目要经过更为严格的审批,减少采购预算的随意性。只有建立起高效严格的预算执行机构,完善监督检查机制,才能更好地约束预算编制,保证政府采购计划的准确性。
(二)促进了高校采购效率的提高
过去高校政府采购最大的问题是采购效率低下,而采购效率低下最主要的原因是采购方式的单一,以往的高校政府采购方式主要以公开招标为主,完整的公开招标流程一般需要三个月左右,这大大影响了采购的效率。《条例》在第三章《政府采购方式》中提出了在一些特定情况下可以选择除公开招标以外的采购方式。采购人员可以按照不同货物的采购特点灵活多样地选择采购方式。在不断提高监督水平的同时,可以适当简化采购流程,缩短采购周期,以有利于教学工作的顺利开展。
此外,还应大力推荐网上采购、询价采购、竞争性谈判等多种多样的分散采购模式,利用其高效便捷的特点,进一步缩短高校政府采购的采购时间。这样不仅发挥了高校政府采购的优势,还提高了采购效率,顺利地解决了采购周期长与高校需要商品紧迫性之间的矛盾,激发了高校政府采购实施的积极性,为保证正常的科研教学提供了便利。
(三)强化了高校采购的后续管理
《条例》对采购合同、货物验收、资料管理新增了细化说明,强化了政府采购的结果管理。针对采购合同的规范,条例首次提出了将政府采购合同标准化。由于高校部分采购人员的专业素质不足且对于协议签订缺乏重视,高校与供货商签订的采购合同往往缺少技术质量标准、验收说明、违法责任等条款,不但不利于后续货物的验收,还可能危害到高校的合法权益。而采购合同的标准化则十分有利于能解决上述问题。
《条例》第45条强调了采购人对供应商的验收管理目前,我国各高校采购流程中虽然都有验收这一环节,但是往往流于形式,没有真正发挥验收应起的作用。而该条款提供了检验供应商履约情况的具体标准,对货物的验收也提出了明确的要求—出具验收书。这有利于提高高校的验收水平,发挥验收的监督作用,通过严格把关供应商履约情况,提高采购资金的使用效益,规范政府采购行为。
顺应信息化技术的发展,《条例》还说明了采购文件可用电子档案的方式保存。传统纸质文件的保存方式具有整理工作量大、资料找寻不便且容易丢失、共享性差等缺点。而高校若能以电子档案的形式保存文件,不仅可以节省库存空间、方便资料找寻,还有利于信息的共享。采购合同、货物验收、资料管理相关条例的出台推进了高校对采购后续管理重要性的认识,促进了其完善相关的后续管理制度,进一步提高政府采购的质量。
(四)健全了评审专家制度
评审专家制度是我国政府采购制度的重要组成部分。我国各高校的招标采购、竞争性谈判采购、询价采购等都需要评审专家的参与。各评审专家通过评审标准给各个采购方案评分,其决策直接决定了政府采购的结果。因此评审专家的责任态度、水平高低,对采购质量、效率有重要影响。
《条例》首先通过评审专家的产生方式——从专家库随机抽取,从源头上减少了专家与供应商暗箱交易的可能性。其次,《条例》较清晰地明确了评审专家的各项责任和义务,要求其根据评审程序、评审标准、评审方法独立评审。此外,针对评审专家的失信、违规行为,《条例》第七十五条制定了具体的惩治措施,严格问责,区别设立相关法律责任,依法追究其刑事、民事责任,不仅可以在经济上对其进行罚款、没收其违法所得,还可限制其日后参加政府采购评审活动,加大了惩戒的威慑力。通过健全评审专家制度,保证了专家队伍的质量,有利于最大限度地发挥专家作用,规范了政府采购评审,保证专家评审的客观公正,从而保障了政府采购的质量和公正。
(五)促进了采购信息的公开,加强了供应商监督
2003年出台的《政府采购法》已明确规定了政府采购应当遵循公开透明的原则。此次颁布的《条例》则着力于从各个方面促进了信息的公开,对采购信息的发布、采购文件的公开、中标成交结果的公开、采购合同的公开、投诉处理结果的公开都做了明确的规定,还提供了统一的信用信息平台来记录供应商、评审专家、采购管理的不良行为。近年来,高校采购领域腐败案件频发,各种违规采购层出不穷。究其原因,这与目前高校信息公开不彻底、不规范从而缺乏监督有重要的联系。若《条例》各项规定能一一落实,则能大大提高采购的透明度,加强公众的监督,有力地打击暗箱交易,遏制腐败的发生。
值得一提的是,《条例》第二十条明确了此前采购法中提到的“供应商实行差别待遇或者歧视待遇”的八种具体情况。《条例》第五十二条则保障了供应商依法询问与质疑的权利。这两条规定不仅有利于供应商维护自己的权益,还大大加强了供应商对采购的监督。由于供应商对采购的内容、定价、过程都最为了解且利益相关,供应商监督能很好地促进采购的公平、公开、公正。
(六)完善了高校政府采购的规范性
在新颁布的《条例》中,条例从各个方面制定了一些违法细则来确保高校政府采购的规范性。高校政府采购的部分情形满足除公开招标以外的采购方式采购,这就需要高校与政府一起监督采购行为,在采购过程中有任何违法行为都应及时汇报,才能更好地促进高校政府采购的规范性,减少贪污腐败事件的发生。
《条例》第八章确定了政府采购的法律责任,明确了采购人、采购代理机构供应商等主体必须尽到的义务,避免了此前出现违法采购却无人负责,责任没法追究的问题。另一方面,针对采购人、采购代理机构、供应商的违法情形,除了按规定给予限期改正、警告、罚款等惩罚措施,还要追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的法律责任,从而从各个方面促进了高校政府采购的规范性。
(七)加快了高校信息化采购的发展
《条例》第十条指出“国家实行统一的政府采购电子交易平台建设标准,推动利用信息网络进行电子化政府采购活动”。目前,政府采购电子化已经成为大势所趋,各大高校也都积极地进行采购信息化平台建设,然而不可否认的是我国高校采购信息化水平仍然不高,各高校采购信息化平台存在重复建设、信息无法共享的问题。自2003年中山大学投入使用了“网上竞价采购系统”,这十几年来各高校陆续开发了自己的网上竞价采购系统。由于各高校完全自主开发系统,且我国目前没有明确统一的平台建设标准,这些系统的模式不同,缺乏统一性,不利于资源的共享。况且,若每个学校都开发所差无几的竞价系统,既是资金的一种浪费,也是资源的浪费。
此次《条例》将电子化平台的建设上升到法规层面,无疑将推进我国电子化采购的发展。各相关部门应加快制定具体的细则标准,将设备的编码、科目的分类、信息的传递等都统一起来,使各高校购采购电子交易平台建设有章可依,从而推动信息、资源的共享。
二、对现行高校政府采购工作的改进建议
随着我国高校政府采购工作的不断推进,对采购的质量、效率都提出了更高的要求。虽然《条例》在采购需求的确定、采购流程的公开、违法责任的追究等都有了很大的改进,解决了高校采购的部分问题,但是高校采购还有以下几个方面的问题仍值得关注。
(一)加强高校内部控制
现阶段,我国大部分高校虽建立了专门的采购部门,但其大多存在着管理权限分散、各部门之间权责不明等问题,缺乏能统一调配的管理机构。而这往往会导致其制定的决策不够科学合理。各高校应根据自身的实际情况,以相关的政策法规为依据,改革采购内部组织结构,设立独立的管理机构、执行机构以及监督机构,明确各机构的职能而做到相互制约。除了缺乏明确的管理机构,部分高校采购部门将本应起到监督作用的岗位也直接参与了采购的执行,从而使其丧失了监督的意义。部分审核人员执行不规范,敷衍了事,则无法对采购活动起到监督作用。
目前各高校的内部审计部门或多或少易受到其他机构干涉而并未实现完全的独立审计,其能发挥的监督作用有限。因此加强高校的内部控制对加强内部监督、规范采购有着重要的意义。顺应《条例》第十一条提的要求,各高校采购部门应大力完善各项内部管理制度。具体而言包括不相容职务分离制度、审核制度、合同管理制度、验收制度等。其中不相容职务相分离制度的完善尤为重要。如果采购部门的岗位分工不明确,将那些互有联系的岗位由人兼任,则容易被掩饰其错弊行为。而验收制度、合同管理制度的完善则能提高资金使用效率,规范政府采购。
(二)提高高校采购人员素质
由于高校实行政府采购的时间较短,采购机制尚未健全,且高校隶属于事业单位,受内部编制的影响,采购人员大多是高校教职工,真正专业的采购人员较少。随着高校教育事业的发展及政府采购政策的贯彻实施,高校采购工作量和采购预算编制难度都大幅度增加,且由于高校本身的特殊性,高校预算管理编制与财务计划并不同步,随意的预算编制极易造成预算编制与年度发展计划脱节。在实际执行过程中,高校往往自行调整或不按预算执行从而导致不规范采购。因此,建设专业化的采购队伍至关重要。此次出台的《条例》提出了“采购代理机构应当提高专业化服务水平”的要求。
为提高高校采购人员素质,有以下几点改进建议。第一,各高校应重视采购人员的思想教育,可通过定期举行讲座、组织自我学习的形式,提高其对政府采购的认识水平,增强其法制意识、责任意识、廉政意识。第二,在专业水平上,高校采购人员不仅要精通采购技能,把握最新的采购政策,还要求其具有一定的财经知识、法律知识,了解市场基本行情,善于商业谈判,具备专业知识以应对高技术含量的仪器设备,掌握计算机技术以应对电子化采购的发展。各高校应该加大对在职采购人员的培训力度,通过开展日常培训、组织人员外出学习来提升人员素质。每个采购人员在本职岗位上应各负其责,针对采购预算要强化、细化、规范化的要求,在预算的编制过程中,按轻重缓急进行排序,针对不同的项目组织相应的专业人员制定详细的项目需要。第三,高校有必要建立一个评价机制,细化各项标准,将各个岗位按各项采购业务进行绩效评价,对违规低效的行为进行惩处,对良好的表现实施奖励,以此激励采购人员。第四,高校不能拘泥于人员编制的束缚,要积极地招聘市场上优秀的人才。目前,我国对于高校采购人员的考核没有统一的标准,培训制度也往往缺乏系统性。可通过建立系统的培训制度以及全国统一的专业考试,要求持证上岗,来保证采购人员的素质。
(三)提高高校信息化采购水平
现阶段,我国各高校采购信息化程度不同,发展差异大。仅少部分学校建立了较为系统的电子化采购体系。部分高校的电子化建设刚刚起步,仅仅针对限额标准下的小额设备设立了竞价采购平台;部分高校仅仅是在校园网上发布招标、中标等信息公告,但依旧采用传统的采购流程。很多高校普遍存在着电子化采购流于形式、实际操作停留在表面的问题。
此外,当前高校电子化采购覆盖范围小,主要针对小额零星设备,对于一些贵重的大型仪器设备涉及较少。由于公开招标采购的流程更为复杂,包括了招标方案的确立、招标信息的发布、供应商资格的审查和管理、网上评审专家评标的管理等,高校对于那些必须公开招标的设备往往没有进行电子化采购。由于目前我国没有专门针对电子化政府采购的法律法规,各高校发展电子化采购仍处于自主探索阶段。《条例》虽然包含了推动政府采购电子化的条款,但我国需要实实在在的、细化的制度约束来引导和规范高校电子化采购。另外,各高校之间应加强合作与衔接,深化建设已经存在的采购仪器共享平台,针对目前大型仪器设备采购困难的问题,号召建立一个官方的大型仪器设备信息共享平台。毕竟每个学校的需求有限,而共享平台的建设则能发挥规模效应,最大程度的节约采购成本,提高资金使用效率。J
摘要：《政府采购法实施条例》于2015年3月1日起正式施行,本文结合高校政府采购现状从高校采购的需求管理、采购效率、后续管理、评审专家制度、采购信息的公开和供应商监督、采购的规范性、信息化采购发展七个方面阐述了《条例》主要变化之处及其对高校政府采购的影响,并对现行高校政府采购工作提出了改进建议。
关键词：《采购条例》高校政府采购,变化及影响
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我国政府审计效率影响因素分析 篇9
关键词：政府审计效率,影响因素,对策
在当今的审计研究中, 政府审计开始进入以绩效审计为中心的时期, 在实践中各地审计机关也逐渐开始了以效益审计为主的行业经营审计、经济责任审计和离任审计等的绩效审计;在理论上开始注重对绩效审计的研究。在这些分析与研究中, 大多审计理论工作者都是从某一技术层面出发来提出提高审计效率的对策, 没有形成一个综合的对策。政府审计是指政府审计机关对会计账目, 监督财政、财务收支真实、合法效益的行为进行独立检查, 其实质是对受托经济责任履行结果进行独立的监督。西方审计内容除一般真实性和合法性审计外, 正向着重于经济和效率审计、项目效果审计发展, 也称为绩效审计 (又称“三E”审计) 。“三E”是指经济性、效率性和效果性。我国政府审计包括中央、地方以及行政单位预决算审计。政府审计的目的, 一方面是监督国家财政预算资金合理、有效地使用;另一方面是对财政决算情况作出客观的鉴定与公证, 为财政管理提供改进措施, 并揭露违法行为。
一、我国政府审计效率现状及影响因素分析
(一) 我国政府审计效率现状
我国审计署设立于1983年, 自建立政府审计制度以来, 关于政府审计体制问题的讨论从未停止过, 主要提议是将审计署由国务院改为人大领导, 提高审计的独立性, 更好的发挥审计监督作用。笔者认为, 独立性从来都是相对的, 我国政府审计体制受制于政治、经济、文化等多种外界因素影响, 不应单独就审计体制谈体制。我国目前的审计管理体制虽然有一定的不足, 却最适合我国国情。对我国审计管理体制进行完善和改良, 需要认清审计工作面临的困难与审计体制的关系, 整合已有的监督资源, 强化被审计单位自身监督, 减少和预防经济领域的违法犯罪活动是更为现实的选择。通过与国外经验相比较, 对我国政府审计的独立性、工作范围、结果处理等问题的研究, 大多数人认为我国的政府审计属于政府的“内部审计”, 理论与实务界对现有审计体制提出许多不同的改革意见。秦荣生从受托责任关系出发, 认为我国国家审计署应归全国人大常委会领导, 地方各级审计机关由各级人大常委会直接领导。廖洪和余玉苗认为一个国家的政治制度对该国的审计机关隶属关系具有决定性作用, 社会主义国家的审计机关只能隶属于政府部门。尹平在分析我国现行政府体制利弊的基础上, 认为我国审计体制改革应采取渐进改良的方式, 如现行审计机关向政府负责并报告审计结果, 同时接受政府委托向人大报告工作, 可以改为审计机关接受政府领导, 向政府和人大同时报告工作。在这些观点中, “立法论”是主流的改革观点, 长期以来为学术界所广泛重视和讨论, 而且目前关于支持或反对审计制度改革的争论大多集中或围绕在这个观点上。“立法论”的倡导者建议将各级审计机关从政府系列中分离出来, 独立设置, 隶属于各级人大, 直接向人大负责并报告工作。他们认为, 该体制能彻底解决国家审计机关的独立性问题, 有利于国家审计机关与行政机构的完全剥离, 而直接对地方各级人民代表大会负责, 从而在组织上、工作上、经济上保证其独立地位, 理顺委托者、独立经济监督者和公共资财管理者之间的关系。笔者认为, 这样的做法目前在我国并不可行, 理由有以下方面:第一, 我国宪法规定, 全国人民代表大会是最高国家权力机关, 国务院即中央人民政府是最高国家权力机关的执行机关。国务院负责执行具体行政事务, 而全国人大对其工作进行监督和审查, 并没有执行具体事务的权力。如果要使审计机关隶属于人大, 需要对《宪法》的某些条款做出修改, 此举易对审计和经济监督造成震荡, 不利于社会经济稳定。第二, 只有相对的独立性, 没有绝对的独立性。我国的各级审计机关作为政府的组成部门, 其监督对象是其它的政府部门贯彻执行国家政策的情况, 相对于监督对象来说, 审计机关是独立的。如果说现行国家审计是政府的内部审计, 审计机关隶属于人大则会变成人大的内部审计, 同样影响独立性。第三, 虽然我国长期实行的高度集中的计划经济体制渐行瓦解, 但仍带有很大的制度惯性, 直接或间接影响着社会经济。如果将审计部门强行从政府机构中剥离, 容易引起政府的抵触情绪, 与政府其它职能部门的协调性、联系性势必会减弱, 审计工作必然会陷入“孤军奋战”的境地, 审计监督工作面临更多困难。从以上分析可以看出, 认为将审计工作划归人大领导即可解决一切问题的看法显然是不现实的。总的来讲, 近年来我国政府审计效率的情形不尽如人意, 效率低下, 根据其效率低下的表现情形, 从投入与产出角度, 我们可将政府审计效率的相关情况分为三类:第一类, 投入更多的人力、物力、财力, 超过预期的审计时间, 只适当保证了审计质量。这种情形政府投入了大量的审计资源, 然而却没有得到充分合理的应用, 造成了审计资源的浪费;第二类, 审计质量得到了充分的保证, 但耗用了大量的时间。对于一个发展中的大国, 对审计耗用时间的要求也是客观的和必然的, 随着经济规模的扩大, 政府审计效率的要求更高, 对审计时间的要求也更高, , 特别要避免在琐碎的问题上耗费太多的精力和时间;第三类, 预期内完成了审计工作, 但审计质量无法保证。政府审计的基本方法主要是审计分析、审计检查、审计调整和审计报告四种方式。政府审计机关的主要工作内容是对财政、金融与保险、公共投资、政府行政部门、公营企业及公债等进行审计。具体内容主要是:财政审计、金融审计、事业审计、政府审计、企业审计。
(二) 我国政府审计效率影响因素分析
我国政府审计效率低下涉及诸多方面的因素, 既有内在的, 也有外在的。我国审计领域的种种低效率运行的现状, 使得提高效率非常的困难, 必须先研究我国政府审计效率低下的影响因素。本文主要从政府审计的构成要素出发, 来进行审计效率影响因素的分析。首先是主体与客体关系方面因素, 根据法律规定, 我国审计机关实行双重领导体制, 对本级人民政府和上级审计机关负责并报告工作。根据政府审计的主体和客体描述, 在实际的审计工作中, 审计工作条件特别是经费方面都受到政府的控制, 在这样的审计体制下, 审计效率特别是审计质量很难得到保证。其次是主观方面因素, 影响我国政府审计效率低下的主观因素主要表现在两个方面, 首先, 在政府审计人员方面, 既有数量上的问题也有质量方面的问题。在数量上表现为审计人员少, 与相应的审计任务不对称, 这必然造成审计效率的低下, 再次是客观方面因素, 这一因素主要有两个方面, 其一是被审计单位的内部控制, 被审计机关的内部控制制度是否健全与完善, 直接影响着审计机关对审计方法、审计重点的选择。一般说来, 被审计单位内部控制健全、完善且执行状况良好, 意味着其发生错弊的可能性就小, 因而政府审计可以采用抽样审计且抽样规模可适当小些, 这对政府审计效率的提高存在着重要的影响。反之, 就会造成一定程度上的政府审计资源的不当利用, 消耗更多的人力、物力、财力, 降低了审计效率。其二是法律因素, 主要表现在相关法规的完善性及强制性上。现行的审计法律法规并不健全, 当对相关的审计问题决定处理时或审计依据认定不准时, 无相关的规范作为处理依据, 导致引用的法规不规范, 就会延误时间, 给审计人员带来一定的麻烦, 进而影响到审计工作的效率。另外, 审计法规应明确界定审计人员的法律责任, 对审计人员的审计行为进行监管。审计法规的强制性能够保障政府审计人员顺利执法, 加强对违规单位的惩罚力度, 查处大案要案, 至少能够给被审计单位警示作用, 提高被审计单位的造假成本, 从而达到提高审计效率的目的。我国政府审计包括中央、地方以及行政单位预决算审计。政府审计的目的, 一方面是监督国家财政预算资金合理、有效地使用;另一方面是对财政决算情况作出客观的鉴定与公证, 为财政管理提供改进措施, 并揭露违法行为。
二、我国政府审计效率提高的对策建议
(一) 改革我国现行审计体制
通过前面的分析, 可以了解到我国审计机关与被审计单位的现状及其的关系对我国政府审计效率造成的影响。故而众多学者将措施集中于国家审计体制的改革, 认为应该将现行国家审计的行政型体制过渡到立法型体制, 将国家审计机关设在本级人大并接受其领导, 审计属于上层建筑, 服从和服务与经济基础。我国国有经济占国民经济主导地位, 是经济基础的主体, 国家审计体制的行政模式符合现行经济体制的运行状态。我国现阶段仍处于社会主义初级阶段, 只有经济发展构建强大的物质基础, 才能为解决各种社会矛盾提供可靠的物质基础与宽松社会环境, 才能为社会主义民主政治发展提供现实的前提。审计与财政管理是相互作用的过程。我国在政府的主导下, 初步构建了公共财政的框架, 财政旧的控制体系被打破, 而新的控制体系却未能相应形成, 地方、部门、机构和单位滥用新获得的财权财力, 预算外资金大规模膨胀, 制度外资金的存在, 为权力的滥用与腐败提供了便利条件, 也降低了审计的威慑力。财政预算管理体制不科学、不合理, 必然影响到财政资金的使用效益, 审计查错纠弊工作一定程度上扮演了财政监督角色, 影响到审计的效率和效果。因此, 加快财政体制改革, 将财政预算的编制与执行分离, 加强预算管理的科学性, 预算执行的强制力, 全面推行国库集中支付制度, 扩大政府采购的范围与规模, 严格执行“收支两条线”, 强化财政自身管理和控制机制, 使审计可以在更高层次发挥监督作用。在目前的情况下, 国家审计体制改革应持稳健政策, 合理的设定改革目标, 采取渐进改良的策略, 对我国现行行政型审计体制进行完善、充实、改进和提高, 改造其不合理的、不适应形势发展的若干环节和部位。审计工作的重点与要求随着党和政府工作重点的转移不断变化, 但审计人员力量、技术手段、相关部门的配合却没有相应跟进, 这些在一定程度上加大审计风险, 进一步加大了期望差。全面履行监督职能需要依法开展审计, 从审计项目的立项、工作程序、结果处理与披露都应有严格的法定程序, 审计既不能超越法律规定的权限, 也不能做法律规定之外的工作。这在一定程度上可以更好的认清审计工作, 便于审计监督工作的开展。
(二) 提高政府审计人员素质
通过对政府审计效率中审计人员的因素分析, 可以初步的了解到, 作为整个审计过程中最主要的因素, 不仅是审计人员的质量, 而且审计人员的数量对政府审计效率的提高都有很大程度的影响, 因此, 必须加强政府审计人员数量和质量方面的建设。首先, 要增加政府审计人员的数量。在审计业务不断加重的情形下, 我国的政府审计必须要在数量上拥有一支与之相对应的审计队伍, 合理的安排审计工作, 避免让审计人员在极度疲劳的状态下工作, 从而降低了审计效率。其次, 在审计人员质量上, 应该从如下方面去提高:一是明确规定审计人员应当具备与其说从事的审计工作相适应的专业知识和业务能力, 执业审计业务的审计人员必须具备会计证, 并获取职业资格考试证书, 提高审计人员进入国家审计机关的门槛, 杜绝因关系、人情进入审计机关的情形;二是多引进复合型人才, 或者引进相关专业人才, 构建复合型审计队伍;从世界各国来看, 大都形成了多元化的审计人员结构, 对应于我国的广泛的审计范围, 实现审计人员结构的多元化也就显得更为迫切。与此同时, 还应完善激励机制防止人员流失。
(三) 加强审计计划的指导
大多数人都认为对审计效率而言, 计划是关键。本文从审计实施程序的角度, 对政府审计计划的落实提出如下的对策: (1) 各级审计机关建立审计项目计划制定实施的沟通协调机制。在审计实践中, 审计机关重复审计的问题不同程度地存在。主要表现在, 不同级别审计机关对同一地区同一事项进行重复审计, 同一级别或不同级别审计机关对同一被审计单位进行不同类型审计。 (2) 明确审计目标, 做好审前准备。制定审计计划, 必须要确立明确的审计目标。无目标的审计项目计划必然导致审计工作的失败。审计机关确立审计目标时, 应当综合考虑各种因素, 包括国家法律规定及相关方针政策、党和政府及有关部门对审计工作的要求、被审计单位的实际情况和财政财务收支规模、审计机关人力资源状况、审计时间和审计经费预算等, 最后选择科学合理的审计目标。 (3) 加强审计实施阶段的内部沟通。在进入审计实施阶段, 在审计方案的基础上, 搞好审计组的内部沟通尤为重要。在审计实施阶段, 作为项目负责人, 应充分发挥审计组长的作用, 不仅要发挥自身的业务技能, 还要通过协调与组织, 充分发挥各个成员的业务水平, 以有效地完成审计任务。审计组长应从总体上把握审计思路, 寻找审计重点, 使整体审计思路在审计组与被审计单位之间、审计组内部之间融会贯通, 保证每个阶段、每个部分, 任务明确、重点突出、方法得当, 以提高整体工作效率。
(四) 健全政府审计法规体系
从上述分析可以看出, 在我国目前市场经济环境下, 我国的审计法规体系尚不健全给政府审计效率带来了影响, 在“十二五”期间继续查处重大违法违规和经济犯罪问题, 促进廉政建设, 维护国家资金和国家资产的安全, 仍然是政府审计工作的突出重点。因此, 有必要针对形势, 由政府审计牵头, 多部门联手, 开展反经济犯罪审计, 以实现中央反腐倡廉、彻底惩治腐败的决心。成立反经济犯罪审计, 整合现有的司法、检察等资源, 在全社会建立防范经济犯罪措施, 及时发现经济犯罪行为, 对重大经济犯罪行为进行审计及调查。当前, 应当健全我国的政府审计法规体系, 加快相关制度配套, 改革现行法律法规的不足, 与此同时在进行政府审计的过程中强制实施相关的法律法规, 促进依法审计, 从而确立法律的威严, 提高我国政府的审计效率。第一, 修改《审计法》, 在《审计法》中明确地界定被审计单位的会计责任和国家审计机关的审计责任。第二, 明确规定在审计过程中, 应分情况来界定审计人员的法律责任, 同时明确规定对于地方政府、上级审计机关即其他领导人的“不作为”和“滥作为”承担法律责任。第三, 我国政府审计规范采用法律、细则和准则的混合方式来规范审计工作, 具有较强的灵活性。然而, 政府审计在审计法颁布至今的十年多的时间里, 并没有就政府审计制度如何适应社会主义市场经济的要求, 建立科学的政府审计规范体系问题提出总体的改革思路。因此, 试探着探索建立科学的政府审计规范体系也是当前审计理论与实务界的又一研究课题。
三、结论
本文根据相关的文献理论, 深入研究我国政府审计效率的检验标准, 从政府审计效率涉及的主体、客体、主观因素及客观因素方面入手, 通过对我国政府审计效率现状的了解, 分析其产生的原因, 从而提出完善政府审计效率的解决方案及具体措施, 以逐步实现高效率的政府审计。伴随着我国市场经济的发展, 进行政府审计效率的研究是我国审计研究的客观性和必然性要求, 也是我国政府审计自身发展的要求。有效率的政府审计, 对于有效的规治审计主体, 保护社会公众利益、维护社会秩序;进行社会审计资源的宏观调配;客观、公正地评价我国社会经济增长进程, 促进我国社会经济发展与自然环境间的和谐统一, 最终实现以人为本的经济增长、社会进步和环境保护三位一体的和谐社会, 具有广泛而深远的理论和实践意义。
参考文献
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政府影响 篇10
关键词：政府采购,世界贸易,对策
一、我国加入GPA的进程
GPA (Government Procurement Agreement) 即政府采购协议, 这是世界贸易组织 (以下简称WTO) 就政府采购方面唯一具有法律约束力的协议。该项协议由政府采购委员会管理, 委员会成员包括WTO成员中加入GPA的缔约方, 从而在该项协议下享有权利和承担义务。2012年3月30日政府采购委员会正式通过修订版协议。
我国于2001年加入WTO时就承诺将尽快启动加入GPA谈判。2002年2月, 我国成为WTO政府采购委员会的观察员, 2007年底, 我国向WTO提交了GPA所规定的附录清单, 针对我国的第一次出价, 各成员国提出了要价, 由此启动了加入谈判的进程。2010年7月我国提交了修改出价。2011年11月我国提交了第3份出价清单, 其中包括地方实体, 采购范围和主体有所扩大。[1]截止到2012年7月10日, 共42个国家和地区加入了GPA。[1], 这种法律的整合可以帮助我国建立更为规范的政府采购体系。
3.加入GPA可以降低政府采购成本
政府采购可以由国内外供应商在公平的条件下进行竞标, 使得采购方有了更大的选择范围, 有利于获得物美价廉的产品和服务, 更有利于财政资金的使用。同时, 采购的全过程都将处于监督之下, 这样将提高政府采购效率, 有效改善公共服务质量。
(二) 挑战:消极影响
1.加入GPA将使现有政府采购制度面临调整
我国政府采购法制是以《政府采购法》、《招标投标法》为主。近年来, 这两部法律内在矛盾日益明显, 迫切需要加强管理。同时, 金融危机也加大了政府采购支持自主创新和扩大内需的责任。
2.加入GPA将使我国企业遭受冲击
如果我国开放国内政府采购市场, 那么发达国家的企业凭借多年来运作所获得的优势必会对我国企业造成冲击。而且由于GPA的非歧视原则, 我国在对国家竞争力和经济增长起决定作用的领域实施自主创新产品政府采购政策将变得极其困难。[2]。如果我国相关政府部门和有关中介不能有效利用GPA则, 那么前述加入GPA所带来的市场潜力也必然会成为一纸空文。
三、我国政府采购制度存在的法律问题
(一) 国内立法较为分散, 存在内部矛盾
《中华人民共和国招标投标法》在1999年实施, 主要管理中国境内的招标投标项目。[3]《中华人民共和国政府采购法》则是在2002年实施, 主要是规范我国政府采购行为。这两部法律在法律适用上存在矛盾, 2010年颁布的《政府采购法实施条例》 (征求意见稿) [3]
3.救济制度不同
根据我国《政府采购法》第51条至第58条, 如果就政府采购事项有疑问, 供应商可以询问、质疑和投诉。供应商申请行政复议或者行政诉讼的理由有两个, 政府采购管理部门在法定时间内没有处理投诉决定或者投诉人不满意处理决定。这说明供应商必须先投诉才能进行后续的救济措施, 比如行政复议或行政诉讼。而GPA则是鼓励通过磋商解决问题, 供应商可以准备和提交争议, 且由一个独立的行政或司法结构接受和审查质疑。
四、我国加入GPA的应对措施
(一) 统一我国政府采购法律规范
我国有关政府采购的法律中, 从适用范围到争端解决机制都有矛盾。以《政府采购法》和《招标投标法》为例, 在适用范围上, 前者以资金使用性质来确认适用主体范围, 后者则是以项目特征来判断适用主体;在采购模式上, 前者以集中采购为一般、分散采购为例外的原则, 后者仅规定了分散采购模式;在争端解决机制上, 前者可以在投诉未果后申请行政复议或者行政诉讼, 而后者并没有规定行政诉讼的救济方式。[4]因此笔者建议借鉴国外有益的做法, 建立和完善一个多层次、系统性的政府采购法制体系。
(二) 扩大我国的政府采购适用范围
我国《政府采购法》规定的适用范围仅限于各级国家机关、事业单位和团体组织。而GPA (2012年版) 第1条适用范围明确规定, 本协议适用于附录一中所列政府采购机构所有以合同形式进行的采购。而2011年底我国向GPA提交了第三份出价清单, 其中包括地方实体, 针对这份清单, 美国和欧盟都纷纷提出希望中国将采购主体进一步扩大, 包括将国有企业和更多的地方政府机构列为采购主体, 将更多的服务品类列为采购范围, 降低所涵盖的采购合同标的额的门槛价, 消除其他广泛的排除。[5]当然这些要求并不都合理, 但是不能否认我国政府采购的适用范围和GPA相比确实太过狭窄。因此笔者建议修改我国《政府采购法》第2条, 在政府采购主体中增加“其他实体”这样的兜底条款, 并在司法解释或实施条例中明确“其他实体”的认定标准, 为我国的最终谈判结果预留空间。
(三) 改进我国政府采购救济制度
我国可以借鉴GPA中第20条质疑程序的规定, 改进政府采购救济制度。
首先, 在救济制度的类型方面, GPA的救济制度核心在于质疑程序, 其包括磋商和质疑。在磋商阶段, GPA鼓励供应商通过磋商解决问题, 让更多的缔约方都能知晓和参与进来, 更好地解决问题。但是我国的询问和解答是一对一的, 这就会造成询问的效果辐射面太小, 只限于提出询问的供应商, 效果不佳。在质疑阶段, GPA要求缔约方通过书面方式来确定供应商能在采购活动中获得预期利益的有效程序, 而且还保证由独立公正的审查机构来监督实施。[6]在我国, 《政府采购法》和《招标投标法》中, 质疑不是强制的, 但财政部《政府采购供应商投诉处理办法》第7条却规定, 供应商必须先向有关机构提出质疑。可见我国立法上存在矛盾, 这会延迟政府救济时间。因此笔者建议借鉴GPA第20条第1款的规定, 改询问为磋商, 并将政府救济程序简化, 及时救济当事人权益。
其次, 在受理的机构方面, 根据GPA第20条第6款的规定, 处理质疑的机构应当是独立于政府采购部门且不受干扰的审议机构。而我国目前受理质疑和询问的主要是采购代理机构和代理人。这就会造成供应商在权益受到损害后, 很难真正通过该程序来进行救济。因此笔者建议依据GPA第20条第6款的规定, 设立此类独立的机构作为受理投诉的核心机构, 充分保障供应商的权利。
最后, 在审查程序的时限方面, 两者相较, 我国规定的时限较短。笔者建议我国关于审查程序的时限与GPA的规定保持一致。
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政府影响 篇11
关键词：公仆意识；诚信政府；以人为本
一、政府诚信及其相关概念
政府诚信在政府和人民群众的交互中的重要性日渐突出。有关政府诚信的研究源于20世纪中期，同时也是世界各国政府面临严重的诚信危机的时期，各国政府和学者开始关注政府诚信，政府诚信也逐渐成为学术界关注的焦点之一。[2]本文认为政府诚信是公共期待政府办事情时候能够代表人民群众的利益。在这种交互中，人民群众是诚信的主体，而政府的工作人员则是诚信的客体。政府诚信的建设，实质上是政府工作人员服务人民群众使群众自身利益的到满足的建设。人民群众对政府的服务评价和政府对人民群众心理预期的满意度构成了政府与人民群众的诚信关系。体现了政府与人民群众对应的服务型社会治理模式下的合作新政府信任关系。[3]
二、政府诚信缺失的主要原因
（一）政府行政理念中执政为民意识淡薄，维系政府诚信缺乏有效的能动机制
受中国传统理念的影响，我国部分政府工作人员执政为民意识淡薄。从工作作风上看，有作风飘浮、弄虚作假、瞒上欺下，论资排辈，权力欲强，放弃了“为官一任，造福一方”职责。从实情掌握上看，有的不深入农村蹲点调研，固守办公室，回避矛盾，躲避群众，缺乏工作责任心和责任感，办事推诿扯皮，该办的事或能办的事拖着不办。从工作业绩上看，有的仅满足于过去，工作重点不明确，拿“奖状”要狭人，躺在功劳簿上睡觉，有事无人做，有人无事做。从服务质量上看，有的业务素质低下，管理水平平庸，群众来访咨询时，答复不一，让群众无所适从。
（二）政府机关工作人员执党为公意识淡薄，维系政府诚信缺乏有效的制约
受传统思想的影响，部分政府工作人员在实际工作中，利用职务之便来为自己家人、朋友等大开方便之门，滥用职权。而面对办事的人民群众却是脸难看、事难办，甚至按自己心情办事，故意为难办事的人民群众。在这些方面，法律约束也常常显得苍白无力，这其实是部分工作人员执党为公意识淡薄，从没想到自己应该有的服务意识造成的。甚至部分工作人员利用职务之便“雁过拔毛”、吃喝玩乐，丝毫没想到服务人民是自己的本职工作。如此不体恤人民、不为人民着想完全没有服务意识的政府工作人员必然损害人民对党和政府的信任。政府工作人员不讲诚信，不但造成了个人信用的丧失，更使政府在丧失信用的同时，失去了民心。
对于以上损害政府诚信的情况，本文认为，强化公仆意识，体现治党为公、执政为民理念能够有效促进政府诚信建设。若每一个政府工作人员牢记公仆意识于心中，在实际工作中以人为本、诚实守信，通过工作中的点点滴滴就能很快的树立起诚信型政府、服务型政府的形象。
二、强化公仆意识，努力建设诚信政府
（一）注重理论学习，加强公仆意识，做到思想正位
增强公仆意识，首要的是注重理论学习，做到思想上的正确转变，在实践工作中加强意识锻炼、体现公仆服务精神。公务员要认真学习习近平主席的重要讲话精神，并做到学以致用，自觉加强公仆意识，把增强公仆意识贯穿到党性锻炼和作风养成当中，贯穿到日常工作细节中。
一是通过理论学习，做到思想正位。要加强公仆意识，做到诚信工作、诚信服务，必须克服思想上的个人主义、作风上的官僚主义、生活上的享乐主义。从思想上认识到个人主义、官僚主义、享乐主义是不正确的，是同我国政务服务体系精神相对立的，是有损政府形象、有损政府诚信建设的。二是要树立正确的公仆思想，要明确执政为民、服务人民的宗旨，坚持人民的事无小事，工作中必须做到个人利益服从人民的利益，急人民之所急，提高工作效率，为办事人民着想，多吃苦、多做贡献，以好的服务、高的工作效率换取人民的效率。抛弃高高在上，自以为是，养尊处优的坏思想。要相信群众，依靠群众，关心群众疾苦，主动去帮助群众解决事情，在工作中发扬老黄牛精神，谦虚谨慎，求真务实，不搞形式主义，不做表面文章。坚持服务群众的公仆理念，从思想上信赖人民群众，工作上依靠人民群众，从人民群众不断发展的生动实践活动中求真知、谋良策，讲实话，务实事，求实效，以真抓实干和脚踏实地的工作作风赢得群众的拥戴。
（二）抓工作落实，谨慎用权，做到服务到位
政府工作人员手中都掌握着一定的职权，也肩负着相应的责任。部分工作人员思想懈怠，对工作责任认识不到位，个人修养不到，个人行为不规范，工作态度不端正。还有的对自己定位不对，遇到办事群众态度不端正，把自己当“主人”，把群众当“仆人”，导致把“执政为民”变成“以权挟人”；搞官僚主义、形式主义造成群众对政府服务、诚信失去信心，认为群众的来办事多跑跑是应该的，不积极作为，把群众的事情看做是小事，不仅不积极服务作为，甚至背离民意，以权谋私，贪赃枉法，陷入腐败的泥潭。归根结底，就是这些人淡忘了“公仆”意识，在工作中不落实公仆意识，学习理论知识的时候没学到心里去，在认识上的偏差导致行动上的错位，对政府诚信建设造成极坏的影响。要牢记我们政府人员除了最广大人民群众的根本利益之外，没有自己的个人特殊利益。工作中应该落实公仆意识到位，时刻谨记自己的责任，谨慎用权。人民是衣食父母。政府部门的职权都是人民赋予的，必须全心全意对人民负责。在新的改革浪潮中，抓工作落实、树诚信形象，用好的服务赢取人民的信任和笑容。
三、总结
有研究认为加强政府诚信建设的时代价值首要任务就是完善的社会诚信体系的需要。[4]本文认为强化公仆意识建设就能很大程度的满足社会、人民群众对政府的需要，就能很好地缓解党和人民群众的关系。显而易见当每个公务人员都具有良好的公仆意识，以认为本进行工作，急人民群众之所急，为人民群众的困难事情奔波想办法，这样好的服务型政府，诚信建设是轻而易举的。因此加强诚信政府建设必须深化公仆意识建设。
参考文献：
[1] 陈玉兰，论地方政府建设 [J]. 四川职业技术学院学报，2006，16（3）： 3-5.
我国政府投资对民间投资的影响 篇12
政府投资对民间投资的影响属于宏观经济中的热门话题之一。一般来说, 政府投资对民间投资的影响无非就是两个方面:
(1) 刺激民间投资, 产生良好的带动作用。
(2) 抑制民间资本的投资, 产生排斥或“挤出”效应。
最近十年以来的统计资料表明:我国政府投资和民间投资的增长呈现出一种不规则的变化情况。因此, 在现阶段的经济形势下, 理清政府投资与民间投资之间的关系, 正确认识政府投资对民间投资的影响, 对于评价上一阶段的经济政策有很重要的参考意义;对于下一阶段经济政策的制定也有一定的借鉴意义。本文主要探讨了我国政府投资对民间投资的影响。
1 政府投资对民间投资的“挤出效应”
实践证明, 政府投资的增长对民间投资具有“挤出效应”。所谓“挤出效应”, 是指因政府投资的增长, 产生了大量的资金需求, 使社会的资金供给紧张, 从而引起利率上升, 这就抑制了民间投资。一般而言, 公共投资增长了对私人投资会产生两种影响: (1) 能有效的刺激民间扩大投资, 就是说公共投资能带动整个投资总量的增长。 (2) 对民间投资产生抑制作用, 出现“挤出”效应。我国实施积极的财政政策以来, 政府部门投资的增长速度很快, 相对而言, 民间投资的增幅却不高, 甚至还出现了明显的下降趋势。与此同时, 虽然在扩张性财政政策的推动下, 政府大幅度的扩大了政府投资, 在新增国债的同时, 税收也出现了很大幅度的增长。但是, 国家却没有出台相应的货币政策, 货币供应量也没有实质性的增加。这就出现了“此起彼伏”的情况, 其他投资领域的资金却明显减少了, 从而导致其他领域内的投资下降, 这就是政府投资对民间资本的“挤出效应”。在IS-LM模型对“挤出效应”有着比较全面的分析。在该模型中, 在产品市场上, 政府增加购买支出, 同时会增加GDP。而在货币市场中, 交易动机的货币需求会随着GDP的增加而增加。当货币供应不变时, 货币资产的价格利率也就上升了, 利率一上升就会影响产品市场, 接着就会出现投资下降的情况。这就会导致政府多花钱, 私人少花钱, 也就是说政府购买支出具有“挤出效应”。IS-LM模型表示如下: (1) I (r) =S (y) ; (2) M/P=L1 (Y) +L2 (r) 。在上面的公式中, I表示投资, S为储蓄, M为名义货币量, P表示物价水平, M/P指实际货币量, Y为总产出, r为利率。
在另一方面, 向国有经济倾斜的投资体制早在计划经济时期就开始运行了。这种旧的体制形成了投资的所有制壁垒, 从而使一些投资收益率较高的项目如道路、通信等基础设施领域被政府所垄断。民间资本没有或缺少较好的投资项目, 积极性因此也受到抑制。由此可知, 民间资本要想扩大投资范围, 必须合理界定政府与民间投资的范围, 让政府投资逐渐淡出市场, 为民间资本让出较大的利益空间。
2 政府投资对民间投资的“挤入效应”
“挤入效应”是指通过加大政府的投资力度可以增加国民收入, 进而改善投资环境, 带动民间投资的增长。具体来说, 就是政府通过投资来改善投资环境, 以此来吸引民间投资。在市场经济的运行过程中有时候会出现市场失灵的情况, 主要表现在:市场不完全、自然垄断等。因此, 由政府介入来解决市场无法解决的问题是十分必要的, 而通过政府投资来解决市场失灵的问题就是政府介入的重要手段。当政府投资主要是为提供公共产品、消除外部效应并完善市场时, 它就不是在苛求投资收益, 在高收益领域也不与民间投资竞争, 这就有助于民间资本进一步扩大其投资规模。在另一方面, 政府投资加大, 往往会意味着国家加大了推动经济增长的力度, 市场也就有了良好的投资前景, 这就会充分调动民间投资的积极性。我国近年来实施的积极财政政策, 就是希望通过扩大政府投资来拉动经济增长, 从而带动民间投资。
综合以上分析, 在现阶段, 虽然政府有意识的想刺激民间投资的增长, 也出台了一些刺激民间投资增长的意见或建议。但是, 相关的政策依然缺乏, 投资体制也不完善。民间投资仍然面临着诸如手续复杂、审批难、成本高等问题, 在有些投资领域还存在着政府进民间退的现象。因此, 现阶段在我国政府投资对民间投资的影响主要还是“挤出效应”。
3 政府应对“挤出效应”的政策建议
3.1 积极转变政府职能
为了鼓励民间投资, 必须要实现政府投资职能向社会服务职能的转变。政府的主要职能是为社会经济活动提供健全、高效的服务。或者是为了国民经济的协调发展, 或者由于某些特定的需要, 政府只在有限的领域内进行投资。政府要弱化经济管理职能, 健全社会管理职能, 制定完善的法律法规体系。我国应切实实现政府管理职能的规范化和科学化, 为社会主义市场经济服务, 推动经济社会的和谐发展。
3.2 简化投资审批程序
我国政府要努力改善投资管理, 要减少审批手续, 简化程序, 要针对不同的项目进行有针对性的审批, 使审批的内容及重点具体化, 杜绝重复审批等现象, 提高审批效率。我国政府在对投资项目进行管理时, 必须依据审批项目的不同特点及其资金使用情况有所侧重的进行审批, 对政府投资项目的审查一定要严格, 尤其是要重点审查资金的来源及其运用等情况, 杜绝滥用资金、管理混乱的情况。对于私人投资, 则要尽可能的简化程序, 在审批时要做到高效、快捷。
3.3 打破垄断, 在市场准入上一视同仁
在我国, 有一些投资领域还存在着政府垄断或保护的现象。民间投资在保险、金融、教育、基础设施等领域涉足很少, 或者根本进不了这些领域。当前, 我国政府已经对一些关系到国家安全或国家必须垄断的行业作了明确的限定, 除此之外的其他所有行业都对民间投资开放。像银行、通信、保险等行业在允许外资进入之前应首先向国内的投资者开放。在基础设施等领域, 也要出台相关的政策, 实行投资开放。民间投资可以通过合资、合作、参股等形式积极参与, 这就实现了投资主体的多元化, 拓展了融资渠道, 实现了投资决策的民主化和经营管理的科学化。
3.4 改善政府的社会服务功能
政府要鼓励社会力量组建发达的中介组织体系, 对于民间投、融资活动的顺利开展具有积极意义。我国民营经济起步比较晚, 发展速度很快, 但是普遍缺乏雄厚的资金, 规模也较小, 在技术、管理经验和人才方面也比较欠缺。政府应该努力转变自身职能, 为民营经济或民间资本构建完善的服务体系, 提高服务效率。
4 总结
综上所述, 从我国经济发展的实际情况来看, 民间投资的投资对象大多为小企业, 而小企业是我国国民经济发展的不竭动力。政府要鼓励民间投资积极参与到经济建设当中来, 通过制定相应的政策、建立健全完善的社会保障制度以及社会服务体系等措施来切实增强民间投资的信心。同时, 政府还要积极转变职能, 界定政府投资的范围, 调动民间资本参与投资的积极性。
参考文献
[1]孙旭, 罗季.我国政府投资对民间投资的影响[J].预测, 2004 (01) .
[2]陈胜涛.政府投资对民间投资影响的因素分析[J].决策探索, 2003 (05) .