阳光下的交易

阳光下的交易（共4篇）

阳光下的交易 篇1

一、公共资源交易服务的公共伦理价值取向:交易为公, 服务为民

公共资源是指在国家或地区范围内, 在法律上不属于个人或组织的全部资源, 是社会共有的生产或生活资料, 包括社会资源、自然资源和行政资源。公共资源是国民经济和社会发展的前提, 直接关系到社会公共利益、人民生活质量和经济和社会的可持续发展。

公共资源交易服务的权力本质上是公共权力。法治社会中, 政府公共性, 就是政府在社会授权的基础上解决公共问题、提供公共产品、满足社会公共利益诉求的性质。[1]按照人们对现代政府的理解, 公共权力来源于维护社会公共利益和社会公共活动秩序的需要, 本质上是一种凝聚和体现公共意志的力量, 作为其载体的政府是为社会公众所有的, 政府存在的目的与合法性就在于维护与保障人民的权利。[2]正如哈贝马斯所指出的:“国家是‘公共权力’机关。它之所以具有公共性, 是因为它肩负着为全体公民谋幸福这样一种使命。”[3]

公共资源交易服务的公共伦理价值取向是“交易为公, 服务为民”。公共伦理, 亦称公共管理伦理、行政伦理, 是公务员在行使公共权力、管理公共事务、提供公共服务、履行公共管理职责中形成并必须遵守的原则和规范, 是作为个体的公共行政人员和作为群体的各级党政机关在管理国家和社会事务的过程中应当遵循的伦理道德要求的总称。公共资源的公共性、公共资源交易服务公共权力的公共性, 必然要求“交易为公, 服务为民”的公共伦理价值取向。公共资源交易服务应首先考虑到人民的需求, 努力用人民赋予的权力最大程度地为人民谋利益, 而不是随时用手中权力为自己谋取利益, 甚至与人民互争利益。加快公共资源交易服务平台建设, 更好地发挥市场在资源配置中的基础性作用, 增强政府服务水平, 更好地保障经营者权益和广大人民群众根本利益, 维护社会公平正义, 推进反腐倡廉。

二、践行“交易为公, 服务为民”, 推动公共资源阳光交易

公共资源交易服务中心应坚持“交易为公, 服务为民”工作理念, 不断创新运作机制, 优化服务举措, 积极探索, 主动作为, 力争在公共资源交易监管集约化、配置市场化、运作阳光化的道路上成功迈出第一步。

(一) 深化监管体制改革, 确保政府的权力真正在阳光之下运行

推行联席会议制度, 深化公共资源交易监管体制改革, 坚持管办分离的原则, 构建统一的公共资源交易平台, 确保政府的权力真正在阳光之下运行。

随着我国经济体制由计划经济向市场经济转变, 公共资源配置方式也发生了根本性的变化, 市场机制在公共资源配置中已发挥着基础性作用。目前全国各地各部门不断深化公共资源交易制度改革, 整合国土资源、住房城乡建设、交通运输、水利等部门分散建立的招投标市场, 加强统一规范的公共资源交易市场建设。统一的公共资源交易改革涉及到财政、住建、交通、水利、卫生等多个政府部门, 改革要将它们的行政审批和管理权限“减、放、转”, 必然导致各部门为避免自身利益受损而产生对改革的消极态度。成立以政府办、监察局、财政局、审计局、检察院等为成员单位的公共资源交易联席会议, 地区主要领导任公共资源交易联席会议主任, 将行政审批制度改革作为突破口, 积极启动监管联动机制, 联合纪检、监察、财政、审计等相关职能部门, 对招投标事项联合审议、对招投标过程联合监督、对招投标情况实施联合检查、对施工合同履行实施联合管理, 切实加强了公共资源交易工作的指导、协调和监督, 破除公共资源支配在少数团体或个人手中, 防范政府公权力蜕变, 确保政府的权力真正在阳光之下运行。

按照行政监督职能与执行服务职能分离、管理机构与服务机构分立的要求, 即各监管部门与交易机构的职能分离、人员分离、财务分离, 成立公共资源交易服务中心, 承担地区工程招投标 (交通、水利、建设、农业资源) 、产权交易、医药采购、政府采购、学校基建和学校技术装备、国有 (集体) 资产出售、出租等各类公共资源交易活动的组织、管理、服务职责。全地区建设工程、政府采购、土地出让、国有产权交易等各类公共资源交易活动的信息发布、报名受理、资格审查、交易文件发放、开标、评标、挂牌、拍卖、竞价等交易环节, 全程进入公共资源交易平台, 已逐步形成“统一进场交易、统一信息发布、统一操作规程、统一进行监督”的集中交易监管操作模式。

(二) 高标准建设好中心网站, 让所有的交易更阳光

高标准建设好公共资源交易中心网站, 加大信息公开力度, 规范招标信息发布程序, 减少人为干扰因素, 提高工作效率, 确保让所有的信息更透明, 让所有的交易更阳光。

交易中心网站是为参加招投标活动的各方当事人提供的一个规范、便捷、高效的网上服务平台, 设有工程 (货物) 招标公告、招标文件、最高限价、资格审查情况、中标公示、项目经理变更、不良行为公示等专栏, 全面即时发布建设工程招投标、政府采购及产权交易等方面的信息、政策, 统一提供招标文件的范本、咨询、查询服务, 还设有主任信箱, 意见征集、答疑信箱及民意调查等模块, 接受社会各界的监督和投诉。

交易中心网站主要具有三大功能:第一, 信息发布功能。报道地区公共资源交易中心的工作动态, 宣传推介有关创新工作, 全面即时发布建设工程招投标、政府采购及产权交易等方面的信息。第二, 服务平台功能。为交易各方提供最新的公共资源交易相关的法规、规章及地区出台的制度和规定, 为投标企业提供招标文件的范本等。第三, 社会监督功能。通过设立主任信箱, 意见征集、答疑信箱及民意调查等模块, 接受社会各界的监督和投诉, 使网站成为中心与外界工作沟通和信息交流的快捷渠道。

(三) 科技防腐, 让潜规则无处容身

广泛运用现代信息技术, 在招投标评标关键环节, 实行科技防腐, 让所有进场的公共资源交易活动全程阳光运行, 让潜规则无处容身。

利用现代监控手段, 着力建好电子监控系统、同步录音系统、信号屏蔽系统、多媒体展示系统等监督平台系统, 对招投标评标全过程实行电子监控、现场直播, 并刻录备查。全面割断评标信息链, 改革评委抽取和通知方式, 用无情的电脑制约有情的人脑。评标现场实现全封闭, 对非评标人员实行清场, 评标室使用通信信号屏蔽器, 有力防止任何形式的暗箱操作。

创新交易载体, 推行电子招标系统, 并拓展至工程货物、政府采购、产权交易等领域, 实现招标投标全程电子化、文件标准化、评标远程化、信用信息化和监管网络化的目标。推广电子化招投标, 开标时由招标人现场导入电子投标文件中的数据信息, 评标时由专家评委利用局域网系统接收相关投标文件进行辅助评标。相对于传统人工招标方式, 电子招投标平台是招投标运行模式的重大变革, 是规范招投标各方行为, 维护公开、公平、公正招标环境、预防招投标过程中腐败行为的重要举措。

在产权交易上, 推行实时互动的电子挂牌竞价系统。让竞买人通过计算机终端, 以匿名的形式, 进行背靠背的竞价交易。竞价活动不分场次, 不限地点, 标的随时发布, 价格实时“滚动”, 极大地节约了公共资源交易中心的人力、物力, 也便于监管部门运用计算机技术进行实时监督。通过电子竞价, 不仅实现了国有资产处置竞拍活动的公开、公平、互动、实时, 更重要的是切断了委托人、组织方和竞买人三方间的联系, 杜绝了蓄意串标、围标及敲诈勒索行为的发生。

(四) 完善各项规章制度, 从源头上遏制了腐败现象的发生

不断总结完善各项规章制度, 健全公共资源交易管理、中介服务管理、企业信用管理、投诉处理等方面的管理办法或制度文件, 减少围标串标及资质挂靠的可能性, 从源头上遏制腐败现象的发生, 推进公共资源阳光交易。

《招标投标法实施条例》 (以下简称《条例》) 自2012年2月1日起施行。《条例》的颁布实施是解决招标投标领域突出问题、预防和惩治腐败, 维护招投标市场秩序的一项重要举措。公共资源交易中心作为《条例》的贯彻者和执行者, 应结合地区实际, 制定“关于进一步创新机制, 规范行为, 营造竞争有序、效率优先招投标环境的实施意见”、“国有 (集体) 资产产权交易管理办法”及“工程建设项目串标、围标认定办法”等一系列的地区规范性文件, 进一步增强招投标制度的针对性和可操作性, 推进公共资源阳光交易。

为破解招投标领域的围标串标及资质挂靠这两大顽疾, 努力探索“资格后审”、“法人全程参与”、“双合同制”、“合理固定区间报价”、“小型工程项目随机抽取”、“开标现场严格分离”及“招标预算价第三方审核”等多项制度。

资格后审:政府投资工程项目施工招标投标资格后审。这种“保密+阳光+公平”的资格审查模式, 有效割断了招投标的信息链, 实现了投标人身份的不确定性、投标人之间的不可接触性、投标人数的广泛性及投标人信息的封闭性, 从时间、空间上消除了产生围标串标的土壤, 有效维护了招投标各方当事人的合法权益。

法人全程参与:投标企业法定代表人、项目负责人等参与招投标全过程, 基本遏制了资质挂靠这一工程招投标领域的“毒瘤”及常见的围标串标现象, 有效预防了“正规军投标, 游击队施工”情况的产生, 相对减少了投标企业不必要的投标成本。

双合同制度:在签订工程施工合同的同时必须签订廉政合同, 并随中标合同一道备案、一道审核、一道存档、一道检查。凡廉政合同未正常履行的, 视情况给予信誉扣分、暂停投标直至移交司法机关处理等。

推进公共资源交易诚信体系建设, 建立起信用调查、信用评级、信用记录、失信惩戒等信用诚信体系管理规定, 规范公共资源交易过程中各方行为。投标企业、中介代理机构和专家, 是资源交易中最重要的主体, 制定“工程建设投标企业诚信管理办法”、“工程建设招标代理机构诚信管理办法”、“评标 (评审) 专家诚信管理办法”等一系列的规范性文件, 规范各类交易主体的行为。

实行投标企业动态管理, 实现信用平台实时交换、数据共享, 推行不良行为记录与公示制度, 建立政府投资工程预选承包商、政府采购协议供应商制度, 构建优胜劣汰的良好氛围。

规范中介机构代理行为, 以代理机构信用手册为抓手, 严格执行代理机构从业人员持证上岗制度, 对代理机构日常不良行为予以通报, 增加失信成本。

进一步完善投标企业信息库及诚信档案数据库的管理, 使企业基本情况、项目经理、业绩获奖情况、不良行为、在建工程等信息等均能在网上免费公开查询。

加强评标专家日常考核, 提高对评标专家的评标质量要求, 对多次评标不合格或评标质量不高的评标专家依法予以警告、暂停或清退, 并建立评标专家诚信档案库, 确保评标专家的廉洁自律。

三、公共资源阳光交易的实践意义

加快公共资源交易服务平台建设, 做好公共资源交易工作, 是贯彻落实中央关于“从制度上更好发挥市场在资源配置中的基础性作用”的改革实践, 推进公共资源交易监管体制改革, 理顺政府和市场的关系, 促进政府职能转变, 深化政务公开, 提升政务服务水平;是完善社会主义市场经济体制, 提升市场竞争力, 最大程度促进经济社会发展的客观需要, 提升公共资源利用率和服务水平、更好保障经营者权益和广大人民群众根本利益;是维护社会公平正义, 改善民生, 解决社会矛盾, 推进反腐倡廉的有效举措。

参考文献

[1]张洪武.政府公共性的流失与条件依存[J].重庆社会科学, 2008 (10) .

[2]冯英.论公共行政之公共性及其何以可能[J].中国行政管理, 2008 (5) .

[3]哈贝马斯;曹卫东.公共领域的结构转型, 1999.

招标投标坚守“阳光下交易” 篇2

以“公开、公平、公正”为准绳，不断规范招标投标规则

众所周知，从招标人发出招标公告开始，投标报名、资格预审、发出招标文件、召开投标预备会、发出答疑文件、编制标底（采用有标底招标方式）接收标书、开标、评标、定标直到签订合同，这是一套完整的招投标的程序。实操中必须强调以下几项重要原则：

1. 招标公告必须是招投标管理部门所规定媒体公开并充分发布，明确范围、资格、时间等，杜绝由于信息披露不充分，排斥潜在投标人，或是知情人利用信息来源的优势去获得不公平的竞争。此外，还有故意以时间紧为名缩短投标报名时间，让那些与业主关系好的企业能“捷足先登”，“应付自如”，而使不知内情的因时间不够且标书要求很高而放弃或废标。

国际招标方面，招标公告在中国国际招标网上发布，而且售卖招标文件的时间最少为招标公告发布后一星期，从而保证了潜在投标人有足够的时间获得项目详细信息，以及和业主就招标文件可能存在的缺陷进行沟通，这将对项目的招标和实施有着很大的帮助。

2. 资格预审可以起到节约投标费用，提前淘汰竞争实力较弱的潜在投标人等作用。但在实际操作中，有的设置各种不合理的条件，排斥潜在投标人；有的在公开接受投标报名时，未同时发布资格预审公告或未向报名人宣布资格预审的标准和程序，造成资格预审不公开、不透明，有暗箱操作的嫌疑；还有的向投标报告人发布了资格预审公告，但过程与结果却不宣布。个别项目整个资格预审过程只有“结果”，没有任何记录。这些都失去了“公开、公平、公正”的宗旨。

3. 招标文件是对招标人和投标人都具有法律约束的纲领性文件，是招标人/招标、评标、定标的依据，也是承包合同的基础。由此可见规范招标文件编制的重要性。需强调：

（1）招标范围必须界定清楚，不得含糊，各种歧义会导致中标后甚至合同执行中的争议、纠纷。

（2）招标文件要力求系统、完整、准确。注意文件中常有倾向和排斥潜在投标人（生产供应商）的内容，将可能造成不公正竞争和腐败。

（3）招标文件必须明确结算方式，包括单价合同、总价合同或成本加酬金合同、支付方式及支付额度的说明必须充分。同时对有关设计修改、现场签证、政策变化、物价扬抑等因素在结算时的处理方法予以明确规定，以及对工程垫付款、甲方供料等特定要求都应加以明确。

（4）招标文件中违约责任条款应将承包方未达到工期、质量要求的惩罚措施和业主未按约定支付工程款的惩罚措施详尽列出。

（5）招标文件中必须对评标办法和标准进行详细的描述。

机电产品国际招标的评标办法通常采用“折价法”，即针对产品的性能制定调整价格的因素和调价的比率，简称“调价因子”，评标时按调价因子的规定对投标价格进行增减，满足技术和商务要求的最低评标价的投标人即为中标人。

国内的工程和设备采购招标通常采用打分法。对于设备评标，定性的指标标准应该多一点，弹性的指标应该少一点，这样可以防止某些专家对某些产品有强烈的倾向性，而使评比出现不公平的现象。

无论国际和国内的设计招标普遍采用差额投票法，这种评标方法的好处是可以发挥各个评委的作用，并且可以尽量减少评委倾向性带来的影响。

无论国际招标还是国内招标对废标条款和合格投标人资质的设定都需慎重。废标条款定得过多或资质要求过高将会对潜在的投标人造成排斥，反之，则容易出现中标人所投产品不能完全满足业主要求，或资质差的投标人以不合理低价中标后不能完成工程的现象。

4. 标底泄密是实行有底招标过程最容易出问题的环节。应在编制过程实行封闭管理和严格纪律监控。有标底招标可以防止哄抬报价或恶意低价竞争，但一旦泄密，投标失去意义，所以目前推行无标底招标不仅促使投标企业管理水平提高，最大限度降低造价，也可以有效遏制腐败，减少人为干预。

掌握好评标的度

评标是招标投标活动的核心。评标过程必须贯彻两个原则，一是一切以数据说话，以量化数据为评审依据；二是专家集体评审。抓住三个环节：以招标文件中的“技术附件”为依据，细化分析各投标人的“技术方案”，注意响应程度；以投标文件的“工程能力、工程经验、工程业绩、工程资质”为基础综合审定投标人的资信（注意识别假伪及不真实的内容）；以评审（评分）方法和标准进行定量决策。把握4个方面工作：（1）专家评委组成的代表性和权威性。专家姓名，以编号代替，随机抽取，尽量避免同一专家在多个项目中出现，以防止投标单位拉拢评委，造成评标有失公正的情况发生。积极创造条件，实行执业考试、注册上岗、全国联网、推行异地网上评标，最大限度遏制人为、地方保护及特定时间、地点、信息造成不公平竞争，实行以计分为基础的技术标、商务标和投标人资信综合评标方法。在评标过程中，以低价取胜，往往导致投标人竞相压价，甚至以低于成本的报价投标。如果投标单位借助这种标价中标，难免出现施工过程的偷工减料，或者要求业主追加投资的情况，这是屡见不鲜的。目前比较普遍实行的综合评标法考虑了投标人的投标报价，技术力量、施工管理组织、企业资质等级及信息和对项目承受能力，是比较科学的评标办法。但是做好这项工作，关键在于技术、商务、资信三者的权重及付分值的灵活调配，要根据不同建设项目对技术难易、工期要求、质量要求、投标价格、商务融资等要素进行权衡，特别要提防重价格轻技术或重技术轻价格、或重表面文章轻资质信誉等三种极端情况出现。在商务部分的评标中，对投标报价高低都要有合理性分析，在投标文件中既有技术、施工要求（包括工艺设备配置、详细清单、工程量、工期、质保期、售后服务等）响应程度，也有商务要求的响应程度（包括运输、仓储、保险、融资及支付条件等），既合同总价，也单（分）项详细报价，并给以说明其报价的合理性。（2）目前招标管理部门和代理机构应该不断完善和调整专家库的专家，并对专家按不同专业进行分类，应做到根据不同项目的具体情况能在不同专业中选定专家；改进专家抽取方式，评委专家作为评标工作主体，其专业道德、专业水平和法律意识等直接影响评标质量。（3）实行评标复核制度。这包括专家评委内部审核、自纠错误和招标投标管理部门对评标结果从政策法规等方面的把关审核，还有中标单位公示制度，接受社会投诉、监督。（4）处理好评标与合同谈判的关系。为了保证合同谈判的顺利进行，在评价阶段通常内部确定两家投标商为首选和次选，评标组协助由业主组织分别首先对首选进行最后的澄清，以明确其投标文件中对招标文件响应的具体细节，为合同签定作准备，一俟发现该投标人对招标文件有重大保留则可对其作废标处理，改由次选为中标候选人，重新进行澄清和资格后审，依次类推。如果投标人通过了最后的澄清，则发出中标通知。

总之，除了从上述环节进一步依法规范招标投标管理之外，还需要包括社会舆论监督和行政依法综合治理。

阳光下的交易 篇3

燃煤发电企业所产生的气体污染约占总气体污染的40%。世界上很多国家针对电力行业出台基于总量控制的排污权交易市场,而初始排污权的合理分配是总量控制的核心[1]。要解决初始排污权分配问题,首先需要确定可供分配的排污总量,也就是在排污权交易市场中,排污权总量控制在什么样的范围内才合理。

当前国内外研究此类的文献中,政府通常依据环境容量确定排污总量,如在文献[2]中,规定一个长期排污总量目标为环境容量。现行的排污权交易制度中,是在初始排污权基础上,每个发电商进行交易,交易一次,则成交量为交易申报的80%。使达到排污权总量的减少,直至达到总量控制目标。在文献[3]中,排污控制总量是由政府部门根据区域环境质量目标设定的。这种总量控制方法独立于产品交易体系之外,而在现实情况中,它们之间存在交互作用。控制水平过高则使电力企业规模发展减缓,电力企业发展过缓,会使电力企业无能力采取更高效的减排措施,导致不能达到总量控制标准;同样,标准过低,电力企业不愿意采取排污措施,对以后的环境优化产生负面影响[4]。

对于初始排污权分配方法主要有两类[5]:一类是免费分配。如文献[6]根据机制设计原理,依据社会福利最大化条件构建了初始排污权免费分配模型,并分析了免费分配决策机制存在的问题。文献[7]基于经济最优性、公平性和生产连续性原则,构建了初始排污权免费分配的一个多目标决策模型。另一类是有偿分配:主要包括公开拍卖和固定价格出售[8]。与免费分配方式相比,排污权拍卖的最大优势在于:拍卖能激励企业技术创新,提高技术水平。但这种机制会减少非赢利行业的竞争力,造成一定的社会福利损失。

本文采用演化博弈分析方法,构建了基于智能Agent的多主体博弈仿真模型。通过仿真模型设计了两个仿真实验,一个是排污总量固定时的排污权交易市场,该实验的目的是为了观察在给定排污总量的情况下,各个发电企业在电力交易市场和排污权交易市场中的定价和产量行为。以解决在给定固定排污总量时,不同发电企业之间的初始排污权如何分配。另一个是排污总量不固定的产品交易市场和排污权交易市场。该实验的主要目的是为了观察在排污总量不断变化的过程中,各个发电企业在电力交易市场和排污权交易市场中的定价和产量行为,并确定最优排污总量。通过实验可以解释,为什么排污权交易市场可以很快达到均衡。

为了解决初始排污权的分配及总量控制问题,本文提出由经济与环境协调发展来确定排污总量的方法,同时解释了排污权市场交易清淡的经济因素。与其它文献通过环境容量来确定排污总量的方法相比,本文更侧重于通过经济与环境协调发展过程,以减少单位减排量使经济产品减少量之间的比例关系确定排污控制总量,即经济产品的减少比率大于单位减排比率,则这种总量控制是不经济的。如果增加排污量,使经济的增加比率少于环境破坏的比率,则认为这种总量控制是具有环境破坏性。通过这种经济与环境之间的互动来确定排污总量指标。在仿真过程中考虑于电力交易市场与排污权交易市场之间的相互影响。

1 基于多主体博弈的Swarm仿真模型

在博弈过程中,政府确定排污总量,发电企业在给定排污总量的基础上,在电力交易市场和排污权交易市场上与其它发电企业进行博弈,以寻求最优产量策略。

1.1 排污权交易市场仿真概述

博弈主体包括政府和电力企业。政府寻求经济与环境协调发展目标。电力企业寻求在排污权市场与电力交易市场上的总体利益最大化目标。其博弈过程可以描述如下。

(1)初始时,政府给定一个排污总量,通过免费发放等方式给电力企业分配排污权。

(2)电力市场交易决策:在生产过程中,依据其所获取的排污权进行生产。依据其生产成本及现有装机容量决定最优发电量。依据现有的排污技术、所拥有的排污权和最优发电量来决定在排污权市场购买或卖出排污权。电力市场采用边际出清价方式,即每个发电企业提出其供给量和供给价,电力交易中心按照市场需求的方式,由低到高的方式对每个发电企业的报价产品进行采购。成交价以市场出清价,其高于出清价的电量不参与交易。

(3)排污权交易市场决策:需要购买或卖出排污权的发电企业在排污权市场上进行交易。如果在排污权市场上购买或卖出排污权,则在下一次电能生产时增加或减少其排污权。排污权交易市场采用高低匹配的竞价方式。高低匹配亦称为撮合交易[9],即买家按照报价由高到低依次安排优先级,卖家按照报价由低到高依次安排优先级。首先交易优先级高的卖家和买家,然后交易优先级次高的市场参与者,以此类推。交易完成后则转向(2)进行产品市场决策。

(4)当市场达到均衡时,政府再次调整排污总量,转向(1)开始新一轮博弈。

为了便于分析发电商在两个市场上的交易,我们对电力交易市场及发电企业作以下假设:

(1)假定发电企业i的成本函数:

其中:ia、ib为生产成本系数。iq为产量。

(2)发电企业i的市场需求函数:

(3)发电企业的决策目标函数:

其中:πi为发电企业i在博弈中所获取的利润。pqi-ci(q i)是发电企业i在电力交易市场上所获取的利润。ip为电力交易市场出清价,iq为发电企业i在电力交易市场中的销量,c i(q i)为发电企业i的生产成本函数。pi,w(wi,best-wi)是发电企业i在排污权交易市场获取的利润。pi,w是发电企业i在排污权交易市场的成交价。wi,best=dqi,best是发电企业i产量最优时的排污权,wi=dqi是发电企业i的现有排污权。

1.2 发电企业在电力交易市场上的博弈仿真模型

在仿真系统中,每个发电企业是一个独立的参与者,具有独立的决策能力和自适应学习能力,并且可以依据利益最大化原则动态调整自己的发电量和报价决策。其古诺博弈均衡时的产量:

由于发电企业的最优发电量还受到装机容量和排污权拥有量的限制。因此其在生产中的决策函数为三者最小值。即:

其中:qi,max为装机容量;为排污权许可下的生产量,其中d为单位排污量,iw为其排污权拥有量。

市场价格:

企业i卖出或购入的排污权:

为了实现其利润最大化目标,在电力交易市场和排污权交易市场上所获取的边际收益相等。即发电企业i排污权销售价格:

1.3 发电企业在排污权市场上的博弈仿真模型

由于电力交易市场是完美信息市场,且假定每个发电企业均按成本报价,因此卖出价格可由市场来确定。

排污权交易市场中高低匹配竞价机制的具体规则可以描述如下:

(1)计算所有购买排污权的发电企业、销售排污权的发电企业之间每笔申报价折算后的价差,计算公式为:

其中:dP为价差;bP为购买排污权的发电企业的申报价格;sP为销售排污权的发电企业的申报价格。

(2)按价差从大到小排序。价差小于零的不能成交,不参与排序。

(3)按照排序从价差最大的一笔交易开始,计算购、售双方每笔交易的成交量和成交价:

(1)待成交量是指价差不小于零的各组价、量中,购、售发电企业在上一笔成交之后,剩下的是未成交的排污权。

(2)成交价格为购买排污原始申报价格与销售排污权原始申报价格的算术平均值:

(4)按照价差排序计算下一笔的成交价格和成交电量。如果同一组价、量在不同笔交易中同时出现,则应从该组的待成交量中先扣减该笔之前已成交部分的量,再成交;如果某一组价、量的待成交量为零,则该组价、量成交完毕。

(5)价差相同时,则按待成交量的比例分配。

(6)市场中没有达成交易的发电企业,对其卖出或买入排污权的价格进行调整,并转向电力交易市场。

2 仿真实验

仿真中假设电力交易市场的需求函数为:Pd=1.5986-0.0055Qd。各发电企业的生产容量及生产成本函数系数如表1所示。排污总量调整系数∆w=0.05。排污权交易调整系数∆S=0.1。单位排污量d=1,也就是每单位排污0.1 g。

仿真实验进行了两次,一次是在排污总量固定时排污权交易市场交易出清情况,及其对电力交易市场的影响。一次是在排污总量以单位量不断减少的过程中,观察排污权交易市场交易出清的情况。

2.1 总量固定时排污权交易市场博弈仿真

图1和图2给出了排污权交易市场中各个发电企业进行博弈的均衡过程。其中图1给出了各个发电企业的排污权成交量。在排污权交易市场中,成本高的发电企业(企业6和7),其排污权向生产成本低的发电企业(企业1、3和5)的流动。

图2给出了各个发电企业的交易价格。其边际成本由上至下是越来越大。这主要是因为,电力市场中的成交价是相同的,因此,生产成本越低的发电企业,其边际产品的收益越高,当电力交易市场达到均衡时,电力交易市场的边际收益和排污权市场的边际收益是相同的。因此其排污权交易的报价也较高。

2.2 总量变化时两市场均衡仿真

图3给出了排污总量每减少一单位,电力交易市场上成交总量的变化情况。从图3中可以看出,随着排污权交易市场中排污总量的减少,电力交易市场中发电量也不断地以不同的变化幅度变化。单位减排相同时,总的减排量不断减少时,存在一个区域,引起产量增加。同样存在单位减排引起相同的产量减少。存在单位减排,引起发电量突然跃变性减少。这个变化因素对政府制定经济与环境协调策略具有重要意义。

图4给出了排污权交易随排污控制总量变化而变化的趋势图。市场中的排污权成交量随着排污总量的减少而减少,其交易量有一个先增加后减少的过程。初始时,卖出排污权的企业多,购买排污权的企业少,市场处于供给大于需求阶段,因此其成交量少。随着总体排污权的减少,卖出排污的发电企业变少,但购买排污权的发电企业个数增加,市场供求双方处于相对均衡阶段,因此总的成交量增加。但随着总体排污权的进一步减少,虽然购买排污权的发电企业增多,但卖出排污权的发电企业个数减少,市场供给小于需求,因此其成交量也减少。

3 结论

从仿真过程中可以得到以下结论:(1)在排污权交易机制的总量控制中,可以通过对排污总量的控制,使市场中排污权的供求相对均衡。此时的成交量最大。但交易一旦达成,市场立即处于出清状态,交易变得冷淡。随着技术创新的发展,排污权有剩余,或新的发电企业的进入,排污权交易市场又开始进行交易。但其均衡也能很快地达到。也就是说排污权交易市场交易是否兴旺与排污技术的发展有关,反过来,排污权交易市场激励发电企业采用新的排污技术。(2)在排污权交易机制的总量控制中,在总量确定时,存在一些临界点,如果大于这个临界点时,则会造成每减排一单位的污染,其经济损失的比率大于增加一单位污染所产生的经济收益的比率。此时,若再减少污染排放,就会产生过度激励问题,影响社会总体福利。这些临界点对于制定排污总量具有参考意义。(3)给定排污总量,对于初始排污权分配,可能采用电力交易市场中成交量最大时各个发电企业所拥有的排污权数量。在竞争环境,成交量最大时,市场价格最低,整个社会的福利也就最大。

摘要：世界上很多国家针对电力行业出台基于总量控制的排污权交易市场,而总量和初始排污权的分配是排污权交易市场的核心问题。采用演化博弈理论,依据经济与环境协调发展的关系,以减少单位减排量使发电量减少量和增加单位减排量使发电量增加量之间的比例关系确定排污控制总量。在此基础上构建了基于多主体博弈的Swarm仿真模型,并给出了一个仿真实例。政府制定排污控制总量,发电企业在产品市场和排污权市场中进行价格、产量决策。通过仿真发现随着排污总量的不断减少,电能生产存在一个先减少、后增加、再减少的过程,并且减少与增加的幅度是不同的,这为电力行业制定排污总量提供了科学依据。

关键词：排污权交易,演化博弈,经济与环境,Swarm仿真,总量控制

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阳光下的交易 篇4

对阳光体育指导思想执行情况的思考:阳光体育运动开展过程当中有着非常响亮的口号“每天锻炼一小时, 健康工作五十年, 幸福生活一辈子”, 可谓是家喻户晓, 在这一口号之中, 我们既可以看到“健康第一”的指导思想, 又可以体会到健康的重要性以及体育锻炼的关键性。但在响亮口号背后的执行过程中, 仍遇诸多困难阻碍, 最明显仍是应试教育, 虽说素质教育的倡导已由来多年, 但升学选拔单一由考试成绩来决定的评价模式, 是当下素质教育难以彻底贯彻的根本因素, 更是制约阳光体育全面开展的最大影响因素, 这一点在当下不改变升学选拔趋势的大环境下, 将仍成为学校发展当中的尖锐问题。当然在这些年中也有部分区域做出了一些改变, 将体育考试成绩纳入到了升学考试总成绩当中, 并占有一定的比例, 在此前提下, 很多学生在完成正常的学习任务之后, 将投身于体育锻炼之中, 为了应付体育考试项目, 而不断地重复练习考试内容, 以期能够取得好成绩, 对参与体育锻炼的认识仍以取得良好的成绩为前提, 而非出于自身的真实情感、兴趣, 从事到体育活动之中, 由此, 在练习当中, 让很多学生尤其体育弱势群体学生, 对体育运动产生较深的抵触情绪, 不利于自身终身体育观念的形成。那么, 如何更好地让学生主动投入到体育运动当中, 让学生参与进来, 喜欢上体育运动, 也成为了我们当下不断思考和摸索的问题。

对终身体育价值观念的思考:构建学生的终身体育观可谓是体育教学工作的最高目标, 也是理想目标, 这一目标的形成要经历几个阶段, 首先应该就是运动参与目标, 参与目标是体育工作开展的前提, 也是先导条件, 没有参与后续的目标更是达不到。书中对于促进学生参与也给与了着重的强调, 鼓励动员所有学生, 组织相应的大小形式不等的体育活动, 并在全国范围内鼓励大、中、小学积极参与阳光体育运动, 并最终形成全员参与体育锻炼的良好氛围。让更多的学生投身于主动参与到体育锻炼中来, 这是阳光体育开展的初衷, 也是体育教育的执行目标之一, 但从实际的体育教学安排来看, 学生的体育课程以及活动课程呈现出逐级递减的趋势, 甚至在大学的三、四年级更是不再安排体育课程, 虽说随着年龄的成长, 学生的主观意识以及价值观念都有了长足的发展, 但如果没有相应的环境刺激以及引导, 仍是不够的, 很多学生选择把时间花费在网络之上, 也不愿在体育锻炼之上投入时间, 这是当下学生群体之中普遍存在的一种现象, 这与体育环境氛围的缺失有着直接的关系, 同时与学生的体育认识也有直接关系。作为学校和体育教学工作者首要考虑的是要为学生做好引导和尽可能营造出学生可参与的体育锻炼环境氛围, 端正学生对于体育运动的认识, 要能够看到其本质价值, 参与体育锻炼的动机更应该是积极主动、由内心发出, 而不是真的等到身体出问题了才想到参与体育锻炼。这些都是终身体育观形成的必要阶段, 是培养学生终身体育观念所要思考的问题。