市场体系

市场体系（精选12篇）

市场体系 篇1

一、现代市场网络体系研究背景

市场经济是由市场机制发挥资源配置功能的经济,而市场体系则是市场机制发挥作用的必要条件。健全的市场体系是市场经济稳定、有序、高效发展的重要保障。在网络经济时代,市场体系内涵更加丰富,市场体系不断与网络技术高度融合发展逐渐成为当前市场体系的重要特征之一。市场体系只有适应当代经济发展需求,市场机制、市场功能才能够充分发挥,同时创造新的市场功能,才能充分实现资源优化配置,满足更高质量的市场需求。网络经济时代,网络技术已经成为经济发展的一种重要资源,一种强大的生产力。同时,网络经济本身也比较容易形成独立的市场和市场体系,即网络市场和网络市场体系,并与其他传统市场之间相互联系和相互作用形成完备的市场体系。将网络的概念引入市场体系更符合现在市场体系所包含的实际内容,既是各个市场体系之间相互联系和相互作用的网络关系外在体现,也是可以直接反映当前所需要的市场体系内在本质特征和作用机理。综上,我们将这一完备的市场体系简称之“现代市场网络体系”。

二、现代市场网络体系概念及表现形式

(一)现代市场网络体系概念

现代市场网络体系是指在一定区域内借助网络技术和网络平台形成的一个包含全部实体市场和网络市场及其网络化信息、具有较强的市场联动机制、兼具有市场服务和市场管理双重功能的完备市场体系(见图一、图二)。现代市场网络体系是在网络经济背景下对市场体系概念的全新定义,也是经济发展到网络经济时代的必然产物。现代市场网络体系概念和功能的研究和确立对于建立符合当前经济发展的市场体系具有重要的参考和指导意义。

(二)现代市场网络体系表现形式

1. 实体市场间结构呈网络化。

各类实体市场之间形成相互联系、相互促进的网络状结构,形成网络状的市场体系,这也是市场机制得以实现的前提。

2. 实体市场表现形式网络化。

各实体市场运营主体充分运用网络技术,将实体市场与网络技术融合发展,形成了实体市场对应的虚拟市场,主要以具备电子商务功能的网站等形式体现,扩大了市场体系外延,增强了市场体系功能。

3. 网络市场发展呈现体系化。

首先,网络市场是市场体系的重要组成部分,网络经济凭借自身优点在很多领域快速发展。随着网络经济进一步发展,不同领域逐步出现了独立的网络市场,如淘宝网、当当网、智联招聘网等专业网络市场。随着网络经济不断发展,消费品市场、生产资料市场、资本市场、劳动力市场等一系列商品和服务市场将发展并出现独立的网络市场,所有这些网络市场将直接形成一个以网络市场为构成元素的网络市场体系。网络市场体系正在日益增长的偏好网络消费的个人和企业推动下不断发展壮大,并且涵盖领域由微小商品市场向一切商品和服务市场拓展。

网络市场与传统市场在经营内容上虽无太大差别,但是在经营模式、流通效率、商品价格等方面,网络市场却有更大的后发优势。网络市场通过网络信息的形式替代店铺实物展示,通过网上交易代替传统的面对面现金交易方式,除了必要的仓储外,真正实现无店铺经营,可以真正最大限度打破时间与空间的限制,是对市场形式多元化的拓展,是市场体系的重要组成部分。

三、现代市场网络体系下的市场功能

现代市场网络体系是由现代市场体系发展而来,其功能包含现代市场体系的各项功能,同时通过“网络”这一新元素,各项功能的得到极大增强。现代市场网络体系将实体市场与网络市场并举,纳入现代市场网络体系之中,实现市场信息的完整性,为信息对称创造可能性,为市场运行与管理提供科学完整的发展思路和参考依据。在现代市场网络体系下,市场功能得到更全面发展,市场体系的统一、开放、竞争、有序的特征更加明显。

(一)一般市场体系下的市场功能

市场功能是在一定的市场体系下,正确运用市场机制,市场机体在运行过程中发生的功用或效能。

尽管由于社会形态和商品经济发达程度的不同,市场在性质、规模以及发育状况、地位、作用等方面存在着差别,但其基本功能是一切市场所共有的,是市场活动所具有的内在属性。这具体表现在:

1. 交换功能。

交换功能表现为以市场为场所和中介,促进和实现商品交换的活动。在商品经济条件下,商品生产者出售商品,消费者购买商品,以及经营者买进卖出商品的活动,都是通过市场进行的。市场不仅为买卖各方提供交换商品的场所,而且通过等价交换的方式促成商品所有权在各当事人之间让渡和转移,从而实现商品所有权的交换。与此同时,市场通过提供流通渠道,组织商品存储和运输,推动商品实体从生产者手中向消费者手中转移,完成商品实体相交换。这种促成和实现商品所有权交换与实体转移的活动,是市场最基本的功能。尽管随着市场经济的发展,商品的范围已扩展到各种无形产品及生产要素,如服务、信息、技术、资金、房地产、劳动力、产权等,但上述商品仍然是通过市场完成其交换和流通运动的。

2. 反馈功能。

市场把交换活动中产生的经济信息传递、反映给交换当事人,就是市场的反馈功能。商品出售者和购买者在市场上进行交换活动的同时,不断输入着有关生产、消费等方面的信息。这些信息经过市场转换,又以新的形式反馈输出。市场信息的形式、内容多种多样,归结起来都是市场上商品供应能力和需求能力的显像,是市场供求变动趋势的预示,其实质反映了社会资源在各部门的配置比例。市场的信息反馈功能,可以为国家宏观经济决策和企业生产经营决策提供重要依据:一方面,国家可以根据市场商品总量及其结构的信息反馈,判断国民经济各部门之间的比例关系恰当与否,并据此规划和调整社会资源在各部门的分配比例;另一方面,企业也可以根据商品的市场销售状况的信息反馈,对消费偏好和需求潜力做出判断和预测,从而决定和调整企业的经营方向。随着社会信息化程度的提高,市场的信息反馈功能将日益加强。

3. 调节功能。

调节功能指市场在其内在机制的作用下,能够自动调节社会经济的运行过程和基本比例关系。市场作为商品经济的运行载体和现实表现,本质上是价值规律发生作用的实现形式。价值规律通过价格、供求、竞争等作用形式转化为经济活动的内在机制。市场机制以价格调节、供求调节、竞争调节等方式,对社会生产、分配、交换、消费的全过程进行自动调节。例如调节社会资源在各部门、行业、企业间的配置与生产产品总量和种类构成;调节各个市场主体之间的利益分配关系;调节市场商品的供求总量与供求结构;调节社会消费水平、消费结构和消费方式等。在上述调节的基础上,最终达到对社会经济基本比例关系的自动调节。调节功能是市场最主要的具有核心意义的功能。

除上述基本功能外,在市场经济条件下,市场作为经济运行的中枢和集中体现,引申出以下具体市场功能:

4. 对社会资源配置功能。

资源配置是对相对稀缺的资源在各种可能的生产用途之间做出选择,避免不必要的闲置和浪费,以获得最佳效率的过程。资源配置有自然配置、市场配置和计划配置三种方式。其中市场配置是市场经济中资源配置的主要方式,即各种资源通过市场调节实现组合和再组合。具体表现为,各种资源通过参与市场交换在全社会范围内自由流动;按照市场价格信号反映的供求比例流向最有利的部门和地区;企业作为资源配置的利益主体通过市场竞争实现各项资源要素的最佳组合。在市场机制自动配置组合资源的基础上,推动实现产业结构和产品结构的合理化。

5. 对社会经济实行间接管理功能。

在我国,国家作为全民利益的代表者,担负和行使管理社会经济的职能。但是,按照市场经济的内在要求,国家无权直接干预企业的微观经济活动,而只能采取间接调控方式进行宏观管理。市场作为全社会微观经济活动的场所和总体形式,可以成为连接宏观管理主体与微观经济活动的中介。国家运用各种宏观调控手段,直接调节市场商品供求总量及其结构的平衡关系,通过市场发出信号,间接引导和调节企业的生产经营方向,从而实现对社会经济活动全面、有效的控制。

6. 对企业生产经营活动引导功能。

在社会主义市场经济体制下,企业的生产经营活动直接取决于市场的调节和导向。市场运用供求、价格等调节机制引导企业生产方向,企业也根据市场供求信息决定生产什么,生产多少。企业要遵照公平竞争的市场法则、积极参与竞争,实现优胜劣汰。在营销活动中,同样要依照市场导向制订市场营销战略,选择市场营销组合,以使企业获得最佳市场营销效果。

(二)网络市场体系下的显著市场功能

对于网络经济可以从不同的层面来认识。从经济形态来看,人类文明经历了游牧经济———农业经济→工业经济→知识经济(信息经济)的发展过程。网络经济可以看作是目前人类经济形态发展最高程度的一个重要组成部分。在这种经济形态中,特别是智能化的信息网络将是极其重要的生产工具,是一种全新的、强大的生产力形式。

如果从行业发展的层面来认识,网络经济就是与电子商务紧密相连的网络产业,既包括网络贸易、网络银行、网络企业以及其他商务性网络活动,又包括网络通信基础设施、网络设备和产品以及各种网络服务的建设、生产和供给等经济活动。

另外,从企业、居民的微观层面看,网络经济可以被视作是一个新型的市场或超大型的虚拟市场,它为数量众多而又分散的微观经济主体提供了一个便捷、低成本的交易场所。

各类网络市场相互联系、相互促进,逐步发展形成网络市场体系。在该体系下,各项市场功能得到增强,并创造出新的市场功能,并通过现代市场网络体系使相应市场功能得以真正发挥。

1. 快速反应功能。

网络市场传递信息具有即时性和及时性,只要掌握了网络信息的形成和流通渠道,就能够及时了解到市场的相关信息。市场信息的及时性能够实现市场信息对称性,使市场更有效率。

2. 统计分析功能。

规范的网络市场具有良好的信息统计和查询功能,对于企业的商品管理以及经济管理部门的市场管理具有很直接的参考性。随着我国商务统计分类及指标体系的不断完善,网络市场的统计分析功能将得到更好发挥,经过统一口径汇总的市场信息对我国商品市场运行与管理具有更大的分析价值和决策参考价值。

3. 市场营销功能。

网络平台通过产品信息发布、特色介绍、品牌推广等手段,实现市场营销、服务营销、品牌营销等功能。以往市场营销功能是市场通过附加的工作来实现的,而网络市场自身就具有很好的营销功能,为大宗商品交易提供信息源,实现O2O(Online To Offline)营销模式,成为批发的重要营销手段。

4. 实时交易结算功能。

通过在线支付等技术,为个人和企业通过在线交易服务,实现实时交易、实时结算。正是这一特点,网络经济被称为“直接”经济,一是实现市场24小时全天候运行,二是减少了诸多中间环节,节约成本、提高效率。

5. 网上拍卖竞价功能。

网络平台为供求双方提供了竞价交易的平台。通过网络信息平台功能的完备,诚信体系和相关服务的完善,依托信网络息平台的竞价拍卖已经越来越普遍,并被大家所接受。

6. 扩大期货交易功能。

成熟的网络信息平台不仅有很好的信息技术,还要有很好的诚信体系,具备大宗商品交易能力,能够为期货交易提供期货交易服务功能。由于现在生产和流通的灵活性,小宗商品期货交易更具有可操作性和稳定性,网络信息平台让期货市场分散化、微型化,期货市场内容和形式得到扩展。

7. 开拓国际市场功能。

通过网络平台的开放性,产品信息展示等功能,可以吸引国际采购商采购满意的商品,为开拓国际市场提供了展示的窗口,同时也是品牌商品国际化的必经之路。

8. 增加市场总量功能。

网络市场中包含企业和个人网上开店,无形商店对应的市场商品总量相应增加,最终增加市场供应总量。通过信息平台的展销,也延长了所有店面的营业时间,满足顾客的即时需求。

9. 自我完善发展功能。

网络市场具有很强的交互性,可以从不同层面实现市场自身完善发展,主要表现在以下三个方面:一是强大的在线教育培训功能;二是诚信可追溯功能;三是问题收集改进功能。网络市场直接连接生产者和消费者,并且提供畅通的交互平台,为市场发展提供了明确的方向。

综上可以看出,现代市场体系与现代市场网络体系下的市场功能列表如(上表):

四、现代市场网络体系理论发展与完善的重要意义

现代市场网络体系不是简单从“现代市场体系”到“现代市场网络体系”在概念上的过渡,而是针对当前经济发展现状作出全面、深入研究得出的具有本质特征的全新市场体系概念。本文提出的现代市场网络体系将网络市场提升至与实体市场具有同等市场地位,将“网络”作为相对独立的、重要的市场构成要素。现代市场网络体系是包含实体市场和网络市场的完备市场体系,是自我完善发展的市场体系,并借助网络平台实现市场服务和市场管理功能。

现代市场网络体系是全面的市场体系,是发展的市场体系。一是现代市场网络体系包含了任何市场形式和市场内容;二是现代市场网络体系随着各个市场要素、市场主体和客体的发展而不断发展,特别是随着技术要素发展,现代市场网络体系将向智能化市场体系发展,但依然属于现代市场网络体系范畴。

现代市场网络体系的发展与完善是一个地区、国家经济转型升级、扩大消费需求与满足消费升级的重要保障;它让市场在微观运行层面上变的快捷化、理性化、智能化,便于市场决策;它让市场在宏观管理层面上变的可统计、可分析、可视化,便于市场管理。

现代市场网络体系的研究才刚刚开始,先就现代市场网络体系概念和市场功能上做一些总结性探讨,这对于更好研究现代市场网络体系具有重要意义。现代市场网络体系的设计和创建将成为市场体系研究的重要问题。只有通过现代市场网络体系的完备性,才能有效构建统一、开放、竞争、有序的市场体系。

摘要：现代市场网络体系不是简单从“现代市场体系”到“现代市场网络体系”在概念上的过渡,而是针对当前经济发展现状作出全面、深入研究得出的具有本质特征的全新市场体系概念。现代市场网络体系是包含实体市场和网络市场的完备市场体系,是自我完善发展的市场体系,并借助网络平台实现市场服务和市场管理功能。现代市场网络体系的发展与完善是一个地区、国家经济转型升级、扩大消费需求与满足消费升级的重要保障;它让市场在微观运行层面上变的快捷化、理性化、智能化,便于市场决策;它让市场在宏观管理层面上变的可统计、可分析、可视化,便于市场管理。

关键词：网络经济,现代市场体系,市场网络体系,意义

市场体系 篇2

为进一步加强我市道路货运及物流市场管理，规范经营行为，完善货运及物流市场的诚信体系，建议市运输管理部门联合工商、税务、公安等职能部门在全市开展道路货运及物流市场专项整治活动。

对全市从事货运代理、货运信息服务和货运站场（或物流中心）的经营户进行核查，凡是未取得经营许可的业主，禁止从事相应的经营活动。凡使用失效、伪造、注销等无效的道路运输经营许可证件的企业和业户，将按照有关法规没收违法所得。其中构成犯罪的，依法追究其刑事责任。对非法转让、出租道路运输经营许可证的，责令其停止违法行为，收缴有关证件，没收违法所得。

同时，规范货运站场的经营活动，对企业自有仓库、停车场以货运站场（或物流中心）名义向社会提供有偿服务的，给予处罚，并限期整改。并将从事货运信息发布的网站纳入监管，对辖区内货运代理、货运信息服务部，建立“企业服务质量信誉档案”，并逐一进行排查。

专项整治活动必将有效规范我市道路货运及物流市场的经营行为，建立良好的经营环境和秩序，为促进我市传统运输业向现代物流业的转型打下坚实的基础。

关于培育和完善道路运输市场问题的构思

道路运输市场（以下简称“运输市场”）是各种运输经济关系的总和，运输市场的发育程度直接影响城市经济的发展状况，培育和完善运输市场的问题，已经迫在眉睫。

一、我市道路运输市场现状分析

回顾我市运输市场的发展历程可知，培育和完善运输市场已经具备了以下现实条件：

1.自主经营程度的提高加快了运输资源的流动，专业运输企业绝大多数已经成为独立的运输经济实体，厂矿企事业单位所属的运输部门绝大多数走向了社会公用运输，并促进了运输资源流动，其主要表现；一是经营方式转换加快，“什么赚钱就投资什么”；二是进出市场频率加大，新开业户远高于老户停运；三是商品化运输程度提高。

2.改革开放力度的加大推动了运输经济的发展，其主要成果：一是运力大幅增加；二是运输覆盖面迅速扩大；三是运输量较快增长。

3.市场机制作用的增强促进了运输结构的优化，其主要标志：一是运维结构进一步改善。专用和特种汽车持续增加，基本改变了过去单一运力结构的局面；二是车辆分布进一步合理，目前有近一半的营运车辆运行于短途支线，初步改变了过去争长途弃短途、抢干线丢支线的状况；三是多元化竞争的局面进一步变化，尤其是个体私营运输经济有了较快发展，已成为运输市场中一支经营灵活、竞争有力的运输力量。

培育和完善运输市场虽然具备以上条件，但还存在相当大的差距： 其一是无证、无照经营屡见不鲜。

其二是行业信誉无法保证，卷款、卷货事件时有发生。其三是行业间的无序恶性价格竞争，由于价格背离价值，导致优质高效运输得不到支持和发展，劣质低效运输得不到治理和淘汰，影响运输资源的正常合理流动。

其四是运输管理滞后于运输经济发展。产业政策的实施缺乏有力措施，宏观调控缺乏可行手段，市场管理缺乏严谨过硬的法规等。

二、道路运输市场集中经营的可能性

1.运输经济结构将继续向多样性方向发展，并以个体、私营运输经济的明显增长为特征。其主要依据：一是近两年中央和地方都采取了一些优惠政策，为个体、私营运输经济的发展，创造了良好的投资环境；二是车辆产权转让、租赁经营等形式的产权改革，已在运输行业形成了气候，相当数量的车辆已由公有性质转为个体、私营性质。这种发展势头，在政府优惠政策和行业改革的双重驱动下，必将更加强劲，使运输经济结构更加趋向多样性。如不能有效规范及治理，我市道路运输市场极可能成为制约我市经济发展的绊脚石。2.运输市场主体经营规模将开始向效益型方向发展，并以现代企业组织形式的明显发展为特征。其主要依据：一是现代企业制度以其产权关系明晰、经营主体明确等优势，成为提高运输效益的一条优选之路；二是现代企业制度能够促进行业间资产、技术、人才的组合；发挥群体经营的优势，已成为汽车零担运输、大宗货物运输等专业化运输走向规模经营的必由之路。

3.行业监管力度加大，由政府各相关职能部门在运输市场的集中经营场所设置派出机构，直接监管整个行业的运营，一是提升行业美誉度及诚信度，为促进我市经济发展添砖加瓦。二是避免了行业间的无序恶性竞争，为整个行业的发展提供了良好的基础。

三、对于培育和完善运输市场的建议 1.加强运输市场地方性法规建设。

——强化运输市场地方性法规的系统性，消除死角和空白。如运输市场平等竞争规则、运输市场诚信经营规则等。

——力求运输市场地方性法规的严谨性，消除“弹性”尺度。如运输开业经济条件、违反规则的处罚规定应尽快完善。——保证运输法规的统一性，消除“部门特色”。应各相关职能部门互相协调，统一制定。

2.对于自觉进入运输市场的守法经营户给予政策性扶持，加速转变目前混乱的运输市场现状。

3.强化运输市场监管控制力度。主要有四点： 一是当运力严重过剩，或某类车辆发展对我市不利时，可采取行政手段控制车辆增加，或控制某类车辆的发展。

二是当大宗货物出现积压或发生抢险救灾等紧急运输时，可采取行政命令调度车辆运输。

三是预防运输行业发展出现垄断，运价暴涨暴跌，影响社会经济稳定。

四是当地区之间出现区域封锁，影响运输畅通时，可采取行政手段进行干预。

4.净化运输经营环境，为实现公开公平竞争提供良好条件。第一，把好市场准入关。严格执行运输开业经济条件，坚决把不合格者拒之门外，减少对运输市场秩序的冲击。

第二，把好市场监督关。加强运输经营资格审验，坚决把不合条件者清除出市场。同时，坚决打击各种非法经营行为，以保护合法经营者的正当利益。

以上，为本人从事副食品流通行业十余年的一些浅见，希望能供领导参考。

必须重建市场监管体系 篇3

乳品行业众多企业生产含有三聚氰胺奶粉的事件令人震惊。震惊之余，人们需要思考，如何从制度上避免这样的悲剧再次发生?政府所能做、也必须做的是对食品、药品、质量检测等重要的监管体系进行改革，解决类似监管失灵的问题。

市场是一个扩展过程。人们最初的交易活动是在熟人社会进行的。在这里，种种自发形成的监管体制会约束生产者有效地控制产品质量，诚信经营。随着交易范围逐渐扩展，交易对象越出熟人社会范围，出现陌生人的合作与交易活动。比如浙江母亲用三鹿奶粉喂养自己的孩子，中国的动物饲料会出口到美国。

这个时候，熟人社会形成的市场监管机制显然将无法发挥作用，陌生人社会的合作与交易活动需要一种新的监管体系，使得生产商能够约束自己。这种监管的第一个层面是商人的自我约束，它包括企业家的伦理自我约束，与商人自治的制度规范。市场经济的正常运转需要伦理基础，这一点，已经被越来越多的人认识到。同时，真正自治的行会、行业协会也可以提供某种程度的自我监管。近些年来国内频繁发生食品、药品及其他产品的安全事件，与当代中国企业家的商人伦理及生产环节所涉及之人的职业伦理之匮乏，密切相关。

但是，改进商人伦理之事，缓不济急，当下立刻就可以做、而且属于政府分内的措施，是变革政府的食品、药品、质检等监管体系，使之更能有效地对公众利益承担其应有的责任。

目前政府設立了几套质量监管体系，如食品药品监督管理体系、质量监督检验检疫体系、卫生防疫体系。然而，这些监管体系都有两个共同而致命的缺陷：高度行政化，而行政化又导致其真正行使监管权的基层机构地方化。

身处一线发挥有效监管作用的，当是下级监管机构。但是，按照目前的制度安排，各级监管机构在行政上主要由各级政府管理，其人事、财政都由地方政府控制，政治上也主要由地方政府管理。国家监管部门与省以下相关机构只存在“业务指导”关系。在这样的架构下，地方监管机构同地方政府的关系极难分割，很难独立于地方政府的执政目标。

而近些年来，各级政府卷入到以GDP和财政收入为主要指标的政绩竞争中，为在这场竞争中获胜，政府会自然地选择“亲商”政策，在消费者的安全、公众利益与企业的利益之间，政府几乎本能地倒向企业，因为企业给政府带来的利益是显而易见的。

在这种情况下，下级监管机构的监管职能往往难于发挥。监管机构“积极配合”地方政府，乐于为地方经济发展“保驾护航”也就成为一种“潜意识”反应，这就意味着，对企业某些可能危害消费者安全的活动麻木不仁。少数更恶劣的甚至可能帮助这些企业向上级监管部门隐瞒信息。

也就是说，地方监管体系陷入严重失灵状态。企业似乎不用担心政府的监管，尤其是那些得到各级政府青睐的企业。这样，企业会漫不经心地损害公众利益，即便被发现，其所付出的代价也比较低，甚至谋求在监管机构与地方政府协助下蒙混过关。这必然诱导企业放纵自己，将机会主义策略永久化。

这样的监管体系实在有必要进行重大变革。事实上，人们早就意识到监管失灵问题，并提出对地方监管机构实行“垂直管理”。但这也许是不够的，垂直管理只能部分地增加监管机构相对于地方政府的独立性，而且，很不完整。

可取的改革之道是将相关监管机构改造为独立监管机构。使它们成为名副其实的Agency，打破中央、地方监管机构之间的隔阂，整个监管体系实体化，也即，把地方监管机构改造为中央监管机构的派出执行机构，从而使之不再受制于地方政府，可以无所顾忌地行使监管权。

付费频道市场评价体系与市场推动 篇4

自2003年至今, 付费频道的发展已经走过了八年历程, 但付费频道整体行业至今未能进入良性发展循环, 表现在以下方面:

(1) 用户规模增长缓慢

截止2011年上半年, 全国有线电视用户突破2亿, 数字电视用户近1亿, 其中付费频道用户1337万户, 不到总数的十分之一。

(2) 市场营销模式制约

付费频道委托集成平台向网络公司进行营销, 付费频道缺少营销能力, 无法及时掌握市场情况, 并根据市场反应调整频道内容满足市场需要。

集成平台以打包方式将各种频道组合成一个大包向运营商进行销售, 价格极低, 收益的分配比例则由集成平台按内部规则确认分配, 付费频道完全不了解真实市场。

分成模式的发展除了一直受到用户规模的制约, 还受到频道定价机制的影响, 付费频道至今没有符合市场规律的定价机制, 付费频道不掌握市场定价规律。

(3) 收益少, 节目质量无法保障

大量频道在多年的投入之后, 由于收益少, 长期亏损投入, 大多数频道资金早已出现问题, 缺少资金投入的专业付费频道, 其节目质量也就无法得到保障, 用户投诉和流失日益增多。

(4) 网络和频道之间利益分配机制问题开始显现

随着有线网络数字化改造的逐步完成, 有线网络对付费频道内容的需求已经不如改造中迫切;加之高清频道的日益增多, 有线网络带宽资源有限, 对频道内容资源的要求发生了变化, 频道在利益分配上的弱势地位开始显现;原来的利益分配机制也过于粗放;因此, 双方的市场定位和频道的市场价值都需要重新深入细致的进行研究。

如何解决上述这些矛盾和问题, 帮助付费频道产业进入良性发展循环, 中广网媒专门成立了付费频道课题研究小组, 并和中国广播电视协会数字付费频道委员会共同组建了数字广电产业发展中心, 开展付费频道专项研究, 通过多年的市场调研和研究探索, 在全国各地有线网络公司的大力支持下, 创新了一套付费频道市场评价体系, 以协助付费频道产业链上下游研究了解产业发展的问题。该付费频道市场评价体系包括市场调研、市场分析、市场评选和市场推广四个方面。

首先, 通过全国性的付费频道市场数据调研, 掌握付费频道发展的市场关键信息, 如落地覆盖地区、用户订购、用户投诉、销售收入等, 通过数据统计获得付费频道市场的基本信息。

其次, 通过建立数据分析模型, 创建付费频道落地覆盖指数、市场竞争指数和市场贡献指数三大评价指标, 帮助制作方、集成方、营销方和用户了解付费频道整体和个体发展状况, 从而为各方市场选择提供参考依据。

再次, 开展付费频道评选颁奖活动, 由运营商代表用户评选出最受用户欢迎、最具市场潜力和最具市场价值的三类付费频道, 予以表彰, 促进网络和频道之间的联谊, 为产业链健康合作奠定情感基础。

最后, 通过媒体平台, 对获奖付费频道提供报道宣传, 借此形式扩大付费频道全行业在用户市场的社会影响力, 从而为付费频道发展创造良好的市场氛围。

2 付费频道市场评价体系的应用

付费频道市场评价体系中包括市场竞争指数、落地播出指数和市场贡献指数等指标, 我们将通过专栏连载的方式, 对上述指数分别进行深层次, 多层面, 分地域的专门分析。

什么是付费频道市场竞争排名指数?付费频道市场竞争指数反映的是付费频道之间的竞争强弱情况, 它通过付费频道市场实际订购用户数与参照数 (用户订购最多的付费频道订户数) 之间的加权关系来反映付费频道之间竞争能力的强弱, 是衡量付费频道市场竞争能力最重要的指标之一。付费频道市场竞争指数数值越大, 排名越靠前, 代表付费频道的市场竞争能力越强。

表1为2010年度付费频道市场竞争指数排名表 (前四十名) , 备注:图标数据均用自中广网媒编撰的《2010-2011年度付费频道市场监测年度报告》

根据表1, 按照前四十名付费频道所属的集成传输平台进行分类分析见表2。

表2为2010年付费频道市场竞争指数排名前四十名的集成运营传输机构分布表, 备注:图标数据均用自中广网媒编撰的《2010-2011年度付费频道市场监测年度报告》。统计各集成平台在市场竞争指数排名前四十名付费频道的指数和, 可以看到:

(1) 中数传媒体平台的指数和为5.692, 远远高于其他三个平台, 中数传媒集成平台上付费频道的整体市场竞争能力强于其他集成平台。

(2) 华诚影视平台上, 进入前四十名频道的7个付费频道指数和的平均值为0.352, 说明华诚影视平台上的单频道市场竞争能力最强, 用户订购最为活跃。

根据表1, 按照付费频道所属行业进行分类分析见表3。表3为2010年市场竞争指数排名前四十名付费频道所属行业分类表。备注:图标数据引自中广网媒编撰的《2010-2011年度付费频道市场监测年度报告》。

体育竞技类、影视剧场类、文化生活类付费频道进入市场竞争排名指数的数量区别不大;从数值上分析, 影视剧场类付费频道无论整体市场竞争能力 (3.265) 还是单频道平均竞争能力 (0.326) 都表现强劲;这也说明影视类付费频道是付费电视产品的消费主流, 也是投资最为活跃的电视产品类型。

3 付费频道市场评价体系的发展与完善

付费频道市场评价体系, 目前已经具备按月监测功能, 其提供的付费频道市场评价信息, 能够帮助运营商、制作商和投资商的市场决策, 提供有效参考。初步具备了引导用户消费、提示营销和推动投资的功能。

上述排名频道中, 虽然有一批付费频道, 克服收益和财力不足的困难, 通过保证制作水平和质量, 培养了固定的市场用户, 但还有相当多的频道市场用户群体规模较小, 用户订购数低, 是真正的小众频道, 这些付费频道适用什么样的评价方法?以及地网公司采用什么样的市场手段去扶植它?频道自身又需要进行什么样的创新来提高市场活力?这是现有评价体系还需要改进的地方, 如何改进评价体系, 如何帮助这些频道发展, 还需要整个行业的集体智慧。

市场体系与政治改革(转载) 篇5

经济观察报 记者 刘波

在经济学的内部体系划分中，政治经济学与制度经济学一向不是主流。原因之一也许是缺乏精确和数字化的分析方法和衡量工具，但这从来没有让经济学家畏难止步，意大利博可尼大学校长圭多·塔贝里尼（Guido Tabellini）便是一个好例子。

塔贝里尼毕业于美国加州大学洛杉矶分校，一直致力于宏观经济学和国际经济学研究，但近年来学术旨趣不断向政治经济学转向。他自1994年起任博可尼大学经济学教授，2008年11月开始任该校校长。2010年1月底，在中信《比较》、清华大学经管学院、中欧国际工商学院和中国发展研究基金会主办的“发展与转轨中的制度暨吴敬琏教授80岁生日国际研讨会”上，他接受了本报记者的采访。

经济观察报：你长期研究制度对经济的影响，你认为制度的经济意义是什么？

塔贝里尼：人们通常的共识，同时也是得到证据支持的结论是，良好的制度可以使产权得到合理的贯彻，促使经济快速增长，社会快速发展，因此一个社会要实现经济迅速的发展，就应该拥有运行良好的、足以保障明晰产权的各项制度。良好的制度意味着一个社会应该拥有健康的政府和文官系统，不滥用权力，侵夺私人的产权。

不过，这只是问题的一个方面。另一个方面是，我们需要判断良好的制度和产权应该是什么样的。关于制度与经济发展之间的紧密关系，人们基本上没有异议，但什么样的制度是良好的制度，这方面的争论就比较多了。

大体而言有两派观点，一派认为制度的关键在于政治力量，要利用政治力量来确保产权得到合理的贯彻；另一派则认为，单靠政治力量是不行的，要实现经济的快速发展，一个社会还必须经历一种文化革新，才能促进那些足以保障产权的权力机制。

经济观察报：那么你的观点是什么？你更强调哪一方面？

塔贝里尼：我的观点是，也许这两个方面都是很重要的。我所进行的一些研究表明，对于让制度发挥合理的作用而言，文化革新是一个非常重要的因素。

举例而言，现在一个很有说服力的观点是，中国目前正在做的事情是先建立一个运转正常的市场体系，等市场体系建立起来之后才进行政治改革，使政治体系更为高效。二者应该分开进行，而不应毕其功于一役，因为只有先实现经济的自由化，保护私人财产，培育和发展中产阶级，在社会中形成不同的利益群体，才能改变人们的思维，形成有利于市场经济发展的文化氛围。

从政治史来考察，这样的观点是有一定道理的。例如，在西方的政治史上，选举权的扩展经历了一个缓慢的过程，所有的民主制度都是经过几百年的时间才建立和完善起来的。从欧洲的历史来看，也是市场经济和产权制度的形成在先，民主体制的建立在后。我的观点是，不应该只强调经济发展，而应该努力培育自由流动的市场机制、言论自由和法治，以最终促使政治变革的实现。

经济观察报：你曾经仔细研究过意大利南部地区与欧洲其他较发达地区发展状况的不同，并从中得出了一些制度性的结论。在你看来，意大利的情况可以给我们什么样的启示？

塔贝里尼：我认为最主要的启示有两点。一方面，一个社会要实现经济的繁荣旺盛，就应该培育良好的公民文化和社区文化，促进公民之间的相互尊重，促进政治和文化宽容，保障各项政治权利。

另一方面，上述这些良好的价值观，也需要由一种自由主义的政治制度来保障和促进。如果在一个国家的某个地区，历史上存在着长期的独裁统治或外国占领，使当地的国民遭受虐待，那么在很长时间里，当地都会存在一些文化问题，包括民众之间相互猜忌，以恶毒的态度对待彼此。意大利的南部地区就是如此，这种遗留症几百年都没有消退。

由此可见，价值观是非常重要的，但要在社会上形成良好的价值观，政治制度的演化和进步也是必不可少的，应该通过政治改革，使法治代替其他机制成为最重要的制度，保障思想自由和言论自由。而如果一个政府限制公民的政治权利，将产生两方面的恶果，不仅损害公民利益，而且催生各种不利于社会进步的价值观。

经济观察报：一个社会的价值观有时是由政治力量推动的，有时则是源于各种复杂的、难以言明的历史和文化因素，所以要促使一个社会形成正确的价值观，是非常不容易的。我们可以通过哪些方法来降低这个过程的难度？

塔贝里尼：这的确是一个异常艰巨的任务，我认为至少有几个方面是非常重要的。第一，要推行广泛的、宽容开明的社会教育，改变人们的头脑。第二，要让人们畅所欲言，废除一切限制言论的措施。第三，要让民众可以接触到各种各样的思想和潮流，保持开放的思维。

我认为中国等国家现在拥有一个欧洲所没有的优势。现在欧洲的一部分国家已经拥有了完善的自由社会，那里有思想的碰撞和开放的辩论，而中国等国家只要向外部世界保持完全的开放，实现信息与观念的顺畅流通，就也可以从欧洲汲取各种思想与政治资源，为己所用。

经济观察报：你认为民主制和经济发展之间存在直接联系吗？

塔贝里尼：一些证据表明，与拥有完善民主制度的国家相比，纯粹的专制国家的经济成绩要差得多。不过这也许并不是一般性的原理，一个国家转型为民主国家，也许并不一定就会让它的经济发展突飞猛进。所以我还是持有刚才所说的观点：先建立完备的、可持续性的产权和市场机制，再推进政治体系的变革，对于中国经济才是一种更好的选择。

经济观察报：那么我们应该把这两个过程截然分开吗？

塔贝里尼：我所说的这两个进程之间只有大略的、模糊的界限，并不是说在彻底完成一个进程后才能开始另一个进程。从中国的现实来考察，目前中国的经济表现是杰出的、惊人的。为了使经济在未来走上更能可持续发展的路径，中国也许应该再接再厉，使推动经济发展的发动机由出口转变为国内需求和消费。而促进政治制度的自由化、给予民众更多权利，也许可以加快这个转变过程。

经济观察报：具体而言，你认为中国目前应该尽快推进哪些制度自由化进程？

塔贝里尼：中国目前可以加快金融领域的自由化，因为目前中国的金融还没有完全对外开放。为了配合金融领域的改革，中国也许还应该加快汇率机制的转变。因为在继续保持人民币钉住美元的汇率机制之下，我们很难想象中国能实现金融业的自由化。

完善市场体系　缩小收入差距 篇6

[关键词] 市场缺失收入差距完善市场

一、市场发育不足加剧收入差距

1.农产品市场缺失、工农产品价格剪刀差加剧城乡居民收入差距。因农产品市场缺失、工农产品价格剪刀差（比价剪刀差和比值剪刀差），使农业增产农民不增收。1950年～1979年、1979年～1994年，剪刀差分别拿走农民5100亿元、15000亿元，直接扩大了城乡居民收入差距。1978年～2004年，城乡居民收入绝对差距由209元增至6486元，相对差距由2.56倍增至3.21(实际为6)倍。

2.工业品区域市场分割、初级与深加工产品间的价格剪刀差加剧区域居民收入差距。实践证明，资源丰富的落后地区，往往演化为贸易产品结构单一的供给区，处于分工的下游，很难从分工中获得应有的利益，而发达地区则是最大的受益者，一是分工的直接利益;二是落后地区转移的利益。由此类分工模式形成的初级产品与深加工产品之间的双重价格剪刀差，导致落后地区的利益双向流失。即在这种双重价格剪刀差机制下，使中西部地区在购买东部地区深加工产品与销售本地区初级工业品时利益双向损失。与此同时，还使中西部地区原本缺乏的货币资本流向利润率高的地区。结果加剧东部与中西部居民的收入差距。

3.市场竞争不充分、行业垄断加剧行业职工的收入差距。因市场竞争不充分，国家对能源、通讯、金融等行业实行优惠政策，限制其他资本进入，在收入分配制度不完善条件下，这些行业便将垄断利润转化为职工工资。同时，因竞争企业没有垄断地位，有些便以压低职工工资来降低成本追求利润最大化。致使行业工资差距越来越大，1978年～2002年，最高与最低行业工资绝对差距由458元增至12715元。2004年，最高与最低行业工资相对差距为7.5倍。

4.市场主体不成熟、所有制差别加剧不同所有制职工的收入差距。因市场主体不成熟，所有制差别和市场主体不同加剧国有与集体、内资与外资的企业职工收入差距。1993年～2004年，国有与集体单位职工平均工资绝对差距由940元增至6919元。外商投资单位职工平均工资与国有、集体比，绝对差距分别由1783元与2723元增至3711元与10626元。

5.劳动力市场缺失加剧劳动者间的收入差距。劳动力市场的多重分割严重阻碍劳动力在城乡、地区、部门、行业间的自由流动。城市劳动力市场尚未对农村全方位开放，农村劳动者还没有真正享受同城市劳动者平等竞争的各种权利。有的城市仍实行对农民就业歧视，农民工只能在体制外的传统产业非垄断行业寻找那些没有保护的非正规职业边缘职业底层职业，干最脏最累最危险的活，且工资极低，加剧城乡居民收入差距。 劳动力市场的多重地区分割是地区居民间收入差距产生的重要因素。各地区从区域利益出发，对体能型的低级劳动力设限，对知识型的高级劳动力优惠，加之劳动力市场中介机构的欠缺及地区保护主义政策的推动，导致地区居民收入差距加大。1978年～2002年，东部与中西部城镇人均收入绝对差距分别由35元与31元增至3350元和3045元。东部与中西部农民人均纯收入绝对差距分别由12元和23元增至1624元和2102元。

二、完善市场体系，缩小收入差距

1.完善农产品市场，使农产品与工业品在公平的市场中进行竞争。为此，国家须制定合理的价格政策，对农产品价格实行补贴，彻底消除工农产品价格剪刀差，并加大对农投资，保护农民积极性，以增加农民收入。

2.建立统一的工业品市场，使东中西部的初级工业品、深加工产品在公平合理的统一市场中竞争，对中西部实行一定优惠政策，对初级工业品实行保护政策，逐步消除不发达与发达地区、初级与深加工产品之间的价格剪刀差，使不发达地区的利益得到应有的保护，以提高该地区居民的收入。

3.彻底打破行业垄断，对非自然性垄断行业要逐步引入竞争机制，清除市场准入壁垒，加快放宽市场准入条件；强化对垄断收益分配的管理,将垄断利润收归国有，对非垄断不可的行业和自然性垄断行业实行比照工资制，并建立工资公平增长机制。同时，对最低行业工资应有一定的保护措施，以防止行业收入差距过大。

4.培育市场主体，缩小所有制差别引起的收入差距。深化国有企业改革，积极引导并大力发展非公有制企业，使国有与非国有企业、内资与外资企业的责权利符合市场主体身份，在投融资、税收、土地使用等方面取消所有制差别；取消外资企业的“超国民待遇”，使不同所有制企业在同一起跑线上公平竞争，使其劳动者获得公平的报酬。

5.建立统一开放的劳动力市场，消除城乡、地区和行业间的择业差别与就业歧视，促使劳动力在市场上自由流动择业、平等竞争就业，形成劳动要素优化配置。索洛－斯旺理论认为，地区行业间的收入差距是因资本与劳动力比率不同所致。如地区行业间的生产要素流动不受限制，劳动力会从资本稀缺收入低的地区行业迁至资本密集收入高的地区行业;而资本密集的地区行业的资本却转移至资本稀缺收入低的地区行业。是市场机制驱动并最终使地区行业间的资本与劳动力比率趋同，人均收入趋同，实现“要素价格均等化”。但其前提是政府不阻碍、不代替市场机制配置资源。

市场体系 篇7

1 金融市场在整个经济领域中的功能

前面说过, 金融市场在整个国家市场体系中是核心与纽带。下面对其功能和作用做具体阐述。

金融市场在市场体系中具有特殊的地位, 加上该市场明显不同于其他市场的运作规律和特点, 使得这个市场具有多方面功能, 其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求, 促进资本的集中与转换。具体来看, 主要有以下五个方面的功能。

1.1 有效地动员筹集资金

众所周知, 金融机构从最原始起便具有筹集资金的功能。它能吸纳社会上各方面的资金, 由于历史原因, 一般公众会本能地认可金融机构的信用, 愿意把资金存入银行或其他金融机构。

1.2 合理配置和引导资金

金融机构通过贷款、投资等手段对筹集的资金进行有效配置, 且引导资金到最合理的地方去。包括贯彻国家的产业政策, 避免重复建设等等。

1.3 灵活调度和转化资金

实际上, 金融市场就是资金供求的“调节器”。中央银行可以通过公开市场业务, 调剂货币供应量, 有利于国家控制信贷规模, 并有利于使用市场利率由资金供求关系决定, 促进利率作用的发挥。金融市场还是经济发展的“润滑剂”。金融市场可以促进地区间的资金协作, 有利于开展资金融通方面的竞争, 提高资金使用效益。

1.4 实现风险分散, 降低交易成本

利用金融市场的多层次和多元性, 建立一个相关系数较低的投资组合, 从而减低风险;比如, 使投资的股票数量增加, 组合的风险相对降低。简单而言如果将资金平均分配在50只股票上, 就算其中一家公司不幸倒闭, 损失亦只占投资总额之2%, 比单独投资在这家要倒闭的公司而蒙受的损失少得多。用一句简单俗语, 就是把鸡蛋分散地放在不同的篮子里。

金融市场的大趋势是不断降低交易成本, 这样才能更好地降低风险, 提高效率。信息时代已经来临, 互联网络技术的发展、交易技术的进步和金融市场的完善有效地减少了交易双方的信息不对称程度, 降低了交易成本。

1.5 实施宏观调控

目前, 金融调控已经成为国家宏观调控的重要组成部分之一。随着社会主义市场经济体制的建立和完善, 市场主体和利益主体日益多元化, 宏观调控已经从以前过多依靠行政手段, 逐步转向使用经济手段。而搞好金融调控, 合理运用货币政策工具, 加强对市场资源的配置, 已成为宏观调控中使用十分有效的经济手段。比如, 我们国家不断经历的各项大事、喜事、难事, 如承办大的国际赛事、遭遇大的自然灾害等, 使我国经济运行出现阶段性不稳定, 而这就都需要有效运用金融手段搞好宏观调控。再者, 2011年开年以来, 有些令人不安的物价数据显然对货币政策调控构成很大压力, 为了有效管理流动性, 央行“两率”齐动, 两次上调存款类金融机构人民币存款准备金率, 一次上调金融机构人民币存贷款基准利率, 全面发挥金融调控功能。

1.6 有利于加强部门之间, 地区之间和国家之间的经济联系

在金融市场上合作的机会多多, 无论是部门、地区间, 还是国家间, 金融合作可以通过直接引进外资、扶持优质企业上市、发行债券等方式, 建立适应不同企业的多层次、多种类金融市场, 促进融资结构多元化, 进一步拓宽融资渠道, 并积极利用境外资本市场。各地可借助区域合作的机会, 加快本地金融市场的建设, 改善金融环境, 提高金融市场开放程度, 融入区域经济一体化的进程中, 使区域内金融市场之间实现良性互动。就是通过金融合作, 加强加深部门、地区与国家间的经济联系, 这也是当今世界经济一体化的必然要求。

2 金融市场发挥功能的条件和环境

金融市场功能如此丰富, 又如此重要, 那么要很好地发挥其功能是要有条件及相应的环境的。金融市场功能的发挥程度, 主要取决于市场的建立基础与发展方向。各国金融市场发展的历史和现实表明, 金融市场只有建立在真实信用和现实社会再生产基础之上, 坚持与生产流通紧密相关并为之服务的发展方向, 才能在健康发展中充分发挥其功能。如果金融市场的活动脱离了上述基础与方向, 不仅难以发挥其基本功能, 而且还会出现诈骗、投机、泡沫和操纵市场等不良现象, 加大金融风险, 破坏金融市场的正常运作和经济的稳定, 甚至引发经济危机并在国际间迅速传播。其次, 要使金融市场正常、充分地发挥其功能作用, 必须具备相应的条件与环境, 其中主要是:法制健全, 信息披露充分, 市场进退有序。

不容讳言, 金融市场环境与地区发展水平是绝对相关联的, 经济发展必然会促进金融环境的改善, 或者说经济的进步, 要求金融环境跟进, 当然首要地就是健全与金融市场相关的法律建设。特别是金融市场越来越国际化, 法制与监管先行是十分必要的。首先, 无论作为跨境上市公司的本国, 还是作为跨境上市公司的目标市场所在国, 中国都应当根据自身的监管目标协调配置监管权力, 做到监管合理、有效。其二, 应当完善关于外国公司法律地位的制度。针对那些在中国境外设立但管理和控制中心位于中国境内的企业 (即境外注册中资控股企业) , 可以考虑在信息披露、资本要求、董事责任等方面作出较为严格的规定。其三, 中国可以在资本市场法中确立特别的制度, 对跨境上市涉及的监管事项作出规定。为了有效地保护境内投资者, 监管机构既应考虑境外发行人在境内发行以人民币计价的股票并上市的活动, 也应考虑境外发行人面向境内市场进行的不以上市为目的的证券发行活动。其四, 中国可以考虑在拟制定的《涉外民事关系法律适用法》中, 通过冲突规则, 对股东权利、股份交易、信息披露责任和要约收购等的法律适用问题作出规定。

金融市场信息披露的规制是各国政府监管部门非常关注的问题, 是新兴市场国家和转轨经济国家市场制度建设的中心问题之一。

金融产品的质量无法通过表面判断, 必须通过信息披露才能说明, 所以完善金融市场信息披露法律制度, 能够有效地培育市场和防止风险的蔓延。信息披露制度是行政监管与市场监管相结合而又突出市场约束的重要性的制度。

在金融市场中有众多主体, 其中包括了行政监管主体:中国人民银行、银监会、证监会、保监会;具有自治监管职能的事业单位:证券交易所、期货交易所、各类结算机构;市场主体:各类以营利为目的的金融机构以及其他交易者;社会主体:媒体及其他组织和公民。一般认为, 监管机关的监管、金融机构和事业单位的内部控制及社会监督三方面的监督应该构成金融监管的三大支柱。但, 我国金融市场存在着发展不成熟、金融业垄断程度较高、信息不对称问题严重、缺乏对市场参与者的市场激励机制、市场参与主体的风险意识不足等诸多问题。在建设市场经济中, 市场是配置资源的一个有效手段, 金融市场也不例外。但是在发挥市场作用的同时, 如果缺乏市场的约束, 就会使得市场配置资源的方法失效或者是实效大大地降低。因此, 我国的金融监管要着力构建市场约束机制, 充分发挥其在金融监管中的作用。

也就是说进退有序, 有效地维护市场和释放风险。当金融市场已经出现动荡或者危机时, 国家应该如何进行管理, 法律制度构建是否适当, 决定着金融业在风险释放过程能否平稳地过渡和在释放后能否迅速恢复。我国当前仍未建立有效的市场推出机制, 或者说是风险释放机制, 这是我国当前金融监管亟待完善的一个方面。

3 结语

金融市场是市场体系中的核心, 我们必须给予足够的关注, 并通过政府、金融机构自身以及社会各方面, 努力完善令其功能正常发挥的各方面的条件, 确保金融市场充分发挥其对国家整个市场经济体系的核心与纽带作用。可以确信, 金融市场持续地发展与成熟, 将有力地推进我国经济稳定持续的增长。

摘要：叙述金融市场是国家市场体系的核心与纽带;分析金融市场之功能;进一步阐明金融市场发挥功能的条件与环境要求。

市场体系 篇8

碳金融市场的兴起源于国际气候政策的变化以及两个具有重大意义的国际公约——《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》。国际社会于20世纪70年代开始试图通过国际协作的形式应对气候变化问题。1992年6月在巴西里约热内卢举行的联合国环境与发展大会上154个与会国签署《联合国气候变化框架公约》 (UNFCCC) , 其目标是将温室气体浓度稳定在不对气候系统造成危害的水平。1997年12月在日本京都召开UNFCCC第三次缔约方会议 (Third Conference of Parties, COP3) , 会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》。《京都议定书》从法律上为工业化国家设定了减少排放量的目标, 并制定了创新机制来协助这些国家实现目标。在具体减排途径上提出了三种灵活性机制:联合履约机制 (Joint Implementation, JI) 、清洁发展机制 (Clean Development Mechanisms, CDM) 、国际排放贸易机制 (International Emission Trade, IET) 。JI和CDM属于基于温室气体减排项目合作的机制, 通过项目合作机制, 发达国家或其他国内企业以投资方身份, 在其他国家投资具有减排效应的项目。

在《京都议定书》三机制下, 许多国家、地区、企业及金融机构在全球范围内开展减排项目或分配配额, 形成了“京都碳市场”。与此同时, 一些没有减排义务的国家政府、企业或组织自愿做出的减排额度进行交易, 催生了一个“非京都碳市场”, 又称“自愿交易市场”。至此, 碳交易便在《京都议定书》法律约束下形成的“京都碳市场”和《京都议定书》框架外形成的“自愿交易市场”蓬勃发展。伴随着碳交易市场的发展, 原本无法用货币衡量的环境问题引入了金融学领域, 碳金融产品应运而生, 形成了金融市场中别具特色的新兴领域——碳金融市场。碳金融市场这一人为缔造的市场正迅速发展, 全球各地碳交易所相继成立, 碳交易制度不断完善, 交易额持续上升, 虽然交易价格受《京都议定书》第二承诺期不确定因素制约, 但各国政府和地区已清醒地意识到低碳、节能减排的政策导向将成为未来世界发展的主流已不可逆转。从长远发展来看, 碳金融市场必将成为各国和地区发展和振兴本国、本地区经济的新领域。这一新型市场在《京都议定书》第一承诺期已初具规模, 形成了自己独特的交易结构和市场体系。

二、全球碳金融市场发展现状分析

(一) 全球碳金融市场交易总体情况

作为新兴的商品交易市场, 全球碳交易市场在2003年初具规模, 且发展态势迅猛。近几年中, 无论是碳交易量还是成交额均有大幅增长。根据世界银行的数据, 2010年全球碳市场交易总额达到1 420亿美元 (见表1) , 相比2005年的110亿美元增长了1 190%。但与2009年比较, 由于2012年后的监管制度缺失, 一级CDM市场价值下跌了近一半, 比京都议定书生效当年 (2005年) 还低。在2009年有强大主权供应的分配数量单位市场, 同样在2010年也有缩水。最后, 美国区域温室气体倡议的配额曾在2009年有较大幅度的增长, 但在2010年由于该倡议的停止而导致该收益目标被删除。虽然后京都时代国际政策的不明朗给国际碳交易市场带来不确定性, 但仍可看出碳交易市场已成为全球最具发展潜力的商品交易市场。

资料来源:世界银行、彭博新能源财经以及生态系统市场公司。

(二) 全球碳金融市场细分情况

碳交易市场主要由配额交易和项目交易两种类型组成。配额交易市场中, 一个单位的碳排放许可配额 (如EUA) 相当于与其相关联的项目交易市场中的一个单位的碳减排信用 (如CER) , 但总量限制所产生的约束要比没有总量限制的减排项目自身产生的利益激励更为严格, 因此, 配额市场的交易成本更低, 流动性更高, 交易规模也远远大于基于项目的交易市场, 项目市场的价格基本随着配额市场价格波动, 这两类市场为排放权交易提供了最基本的框架, 以此为基础, 相关的金融衍生产品交易也随之发展起来。

基于配额的市场中, 以通过欧盟排放交易体系 (EU ETS) 每年产生的交易量和交易额最大, 成为世界碳交易市场的引擎。据世界银行数据显示, 2010年, 通过EU ETS产生的包括EUA和二级CDM全部交易额占全球碳金融市场成交金额的97%, 其中EUA交易额达到1 198亿美元, 占全球碳金融市场交易额84.4%, 占配额市场成交金额的99.1%, 远高于其他碳市场成交额, 欧盟配额市场在全球碳金融市场的主导地位比以往任何时候都更加显著 (见表1) 。

基于项目的市场中, 一是CDM市场, 二是JI市场。CDM项目供需双方的区域分布也主要集中在英国、瑞士和中国、印度等国家。CDM项目市场大体分为CDM一级市场和CDM二级市场。CDM一级市场基本上由发展中国家提供, 二级市场上的CER交易是指远期合同签订后而CERs尚未产生时发生的交易, 或者在CERs已由联合国执行理事会 (EB) 签发后又发生的交易。近年来, CDM项目的市场交易非常活跃, 发展迅速。从交易量来看, 经核证的减排量一级市场在2005年出现了爆发式增长, 达到3.41亿tCO2e, 比2004年增长了252%, 受金融危机影响, 2009年交易量降至2.11亿t, 2010年交易量为1.87亿tCO2e。但是, 值得注意的是, CDM二级市场从2005年以来一直保持高速的增长态势:2008年比2005年增长了106倍, 年增长1.5-21倍, 即使在金融危机情况下, 2008年仍然比2007年增长了347%。2009年交易量达到10.05亿tCO2e, 与2008年交易量持平。2010年交易量连续三年保持两位数字, 上升至10.98亿tCO2e。就交易额而言, CDM一级市场从2004年的4.85亿美元攀升至2007年的74.33亿美元, 增长了14倍。同样, 由于金融危机的影响, 2008年和2009年的交易额分别减少至65.2亿美元和26.78亿美元, 分别比2007年下降了12.3%和64%。2010年交易额降至15亿美元, 但下降速度已有所缓和。从二级市场来看, CDM交易额则由2005年的2.21亿美元增长到2008年的262.77亿美元, 增长了117.9倍。随后便开始下降, 2010年交易额降到183亿美元。还有, CDM的交易价格在2008年前后出现拐点, 2008年前保持稳步增长的态势, 从CDM一级市场的平均交易价格来看, 从2004年的5.15美元增长到2008年的16.78美元, 每年增长率约为40%。2008年后, 受金融危机影响以及美国联邦政府一级总量控制下的碳交易计划失败, 价格出现剧烈波动 (见图1) 。

资料来源:根据世界银行2005-2010年《全球碳市场现状与趋势》整理

相比CDM市场的发展, JI的进度相对较慢。JI项目是指附件一国家之间基于减排义务的项目级合作。投资国通过在成本较低东道国实施温室气体减排项目, 以获得项目活动产生的减排量单位, 用于实施其在《京都议定书》中承诺, 并节约减排成本;东道国可获得一定资金或先进的环境保护技术, 促进本国经济发展和环境保护, 实现可持续发展目标。2010年JI项目所产生的ERU交易量仅为0.61亿tCO2e, 交易额为4.5亿欧元。截止到2012年2月1日, 247个路径二占了524项JI申报过程中的公开项目的 47%, 以及ERU的56%。然而, 目前只有25个路径二项目已经登记, 完成率仅为10%。相比之下, 有196个路径一项目已经登记, 几乎是路径二登记项目的八倍。目前, 俄罗斯和乌克兰是JI项目实施主要分布国家, 占整个JI申报过程公开项目的56%和ERU的80%。

三、全球碳金融市场交易体系及交易所

(一) 欧盟排放交易体系 (The EU Emissions Trading Scheme, EU ETS)

欧盟各成员国为履行《京都议定书》的减排承诺, 于2005年1月1日正式启动欧盟排放交易体系 (EU ETS) 。这是世界上第一个国际性的排放交易体系, 也是现有的全球最大的温室气体排放权交易市场。在欧盟范围内跨国实施的排放权交易多年来一直被认为是最具有深远意义和根本性的环境政策之一, 对国际排放权交易提供了有益的尝试和借鉴

EU ETS分为三个阶段, 每阶段皆要求各会员国依指令提交“国家分配计划”送交欧盟执委会核准, 此分配计划详述各会员国其减排权的分配与交易方式, 以达成《京都议定书》的减排目标。然后政府根据总排放量向各企业分发被称为“欧盟排放配额 (EUA) ”的二氧化碳排放权, 每个配额允许企业排放一吨二氧化碳当量。第一阶段从2005-2007年, 减排目标是完成《京都议定书》所承诺目标的45%, 参加交易的部门集中于重要行业的大型排放源, 涵盖了二氧化碳排放量约占欧盟温室气体排放总量的46%的11400个设施, 这一阶段的减排不包括非二氧化碳的温室气体, 配额是免费发放的。第二阶段从2008-2012年, 减排目标是在2005年的排放水平上各国平均减排6.5%, 涵盖的排放设施范畴扩大, 覆盖了总排放量接近欧盟二氧化碳排放总量的一半、温室气体排放总量的40%的工业设施, 航空业首次纳入减排体系, 配额由免费发放和拍卖两种形式组成。第三阶段从2013-2020年, 减排目标是2020年之前在1990年的基础上减排20%, 取消国家分配方案, 采用拍卖方式分配配额, 对EU ETS外部的减排信用抵消的使用限制将更加严格。

EU ETS主要交易集中于欧洲气候交易所 (ECX) 、欧洲能源交易所 (EEX) 、北欧电力交易所 (Nordic Power Exchange, Nord Pool) 、Powernext交易所、BlueNext环境交易所、荷兰Climex交易所等多家交易所。其中, ECX在2010年4月被美国洲际交易所 (ICE) 以3.95亿英镑收购, 在EUA、CER和ERU三种类型上衍生出八类期货和期权产品。在EU-ETS中, ECX交易所在2011年9月的市场份额占比91.66%, ECX是全球最活跃的碳排放合约交易所。BlueNext环境交易所是纽约—泛欧交易所 (NYSE Euronext) 与法国国有银行信托投资银行于2008年1月22日合作设立的全球碳交易平台。BlueNext是目前全世界规模最大的碳排放信用额现货交易市场, 占全球碳排放信用额现货交易市场份额的93%。

(二) 美国区域碳金融市场交易体系及交易所

美国区域温室气体行动 (Regional Greenhouse Gas Initiative, RGGI) 是美国第一个强制性、市场驱动的二氧化碳总量控制与交易体系, 也是全世界第一个拍卖几乎全部配额, 而不是通过免费发放的形式运作的碳排放交易体系。该体系目标是在美国东北部和大西洋中部共10个州的电力行业减少温室气体排放量, 即到2019年, 比2009年的水平减少10%的排放量。该体系于2009年1月1日正式启动。RGGI由10个州各自单独的二氧化碳预算交易体系组成, 这些单独的体系均以RGGI的规则模型为共同基础, 由各州自行制定管制条例进行管理, 并与“碳配额互惠”规则相互联结。通过该规则, 被管制的电厂可以用RGGI范围内任意一州签发的配额履行自己的减排义务。

西部气候行动倡议 (Western Climate Action Initiative, WCI) 是原有“西海岸气候倡议”和“西南州长气候倡议”的延伸和扩大。涵盖美国七个州和加拿大四个省。这些地区总排放量目标定为到2020年将在2005年的基础上减排15%, 其他一些美国、墨西哥的州和加拿大的省以观察员身份加入了倡议。该协议覆盖所有6种温室气体, 于2012年1月1日正式生效。目前WCI仍处于机制设计和筹备的最后阶段, 许多重要机制还停留在建议和提案层面, 尚未最后定论。WCI的行业覆盖囊括了几乎所有经济部门, 以2009年1月1日之后最高的年排放量为准, 任何年度排放超过25000吨二氧化碳当量的排放源均是WCI的管制对象。

中西部温室气体减排协议 (Midwestern Greenhouse Gas Reduction Accord, MGGA) 于2007年11月15日由美国中西部6个州的州长以及加拿大曼尼托巴省省长共同签署, 要求建立中西部区域性总量控制与交易体系。MGGA仍处于机制设计与筹备中。MGGA行业范围和燃料范围极为广泛, 基本上囊括了所有经济部门, 减排气体范围仍为国际气候条约中规定的所有6种气体。减排目标为至2020年在2005年基础上减排20%, 至2050年在2005年基础上减排80%, 明确提出与RGGI、WCI、EUETS和其他强制性温室气体排放交易体系相连接。

加州全球变暖解决方案 (议会第32号法案) (California Global Warming Solution Act AB32) , 于2006年8月生效的议会第32号法案由时任州长施瓦辛格签署。此法案的减排目标:到2020年减少排放至1990年水平, 至2050年减排至1990年水平的80%。此法案采用总量控制与交易体系对加州85%的温室气体设定排放上限, 它将与其他减排措施和手段相互协调来减排温室气体。实施免费分配与拍卖相结合的分配方式。加州AB32为美国联邦政府、州政府或多州联合的区域层面采取措施应对气候变化提供了榜样。

美国区域碳交易体系主要集中于芝加哥气候交易所 (CCX) 、芝加哥气候期货交易所 (Chicago Climate Futures Exchange, CCFE) 、美国洲际交易所 (International Exchange, ICE) 、绿色交易所 (Green Exchange) 等多家交易所。其中, CCX于2003年建立的全球第一个由企业发起的、以温室气体减排为目标和交易内容的专业市场平台。CCX建立自愿但有一定约束力的单强制减排体系 (即自愿加入, 强制减排) , 这是目前世界上唯一的自愿型总量限制体系, 可以称为协议减排模式, 也被列入自愿碳市场范畴。2010年7月, CCX的母公司Climate Exchange Plc.被亚特兰大的洲际交易所 (ICE) 以6.22亿美元的价格收购。2010年10月, CCX官方文件宣布, 开展整整8年的CCX总量控制与交易体系将于第二期结束后 (即2012年12月31日) 停止, 不再继续进行第三期。这宣告了美国目前唯一一个全国性碳交易市场的终结。

(三) 澳大利亚碳金融市场交易体系

澳大利亚国家污染物减排体系 (Australia Carbon Pollution Reduction Scheme, CPRS) 是工党陆克文政府提议的澳大利亚应对气候变化政策的重要组成部分之一。CPRS预计于2010年7月正式实施, 并形成法案通过立法程序提交给议会审议。该法案一旦经议会通过, 这可能成为澳大利亚管理GHG (温室气体) 排放的主要工具且覆盖整个经济的ETS, 但该法案在2009年两次遭到议会否决。2010年4月27日, 鉴于国内的政治僵局和对未来国际气候政策的不确定性, 总理陆克文宣布澳大利亚的ETS将被推迟, 并在2012年年度重新审核, CPRS是总量控制与交易型排放交易体系, 设定行业排放总量。CPRS将覆盖大约75%的澳大利亚排放, 并实现其中期减排承诺, 即到2020年比2000年基础上至少减排5%。

可再生能源目标 (Renewable Energy Target, RET) 于2009年8月由澳大利亚政府实施, 是目前仅有的一个在联邦层面可以促进减排的环境市场。RET目标是到2020年, 20%的电力供给从可再生能源中获得 (是目前的两倍) 。这比2001年实施的强制性可再生能源目标 (MRET) 体系增长了四倍, 激励了市场中的可再生能源证书 (RECs) 。可再生能源证书以电力产量为单位, 即百万瓦时 (MWh) 为单位, 而不是二氧化碳当量 (CO2e) 。基准参与者可以使用可再生能源证书履行履约义务, 目前可再生能源证书的市场价值远超过温室气体减排证书。在GGAS系统下, 如果可再生能源项目在减少二氧化碳的同时可以减少甲烷排放, 是可以既产生可再生能源证书又产生温室气体减排证书的。目前, REC的交易价格高于每千瓦小时40澳元 (37美元) , 相当于47澳元tCO2e (43美元) 。

节能量交易体系 (Energy Saving Scheme, ESS) 于2009年7月1日正式启动, 并将持续至2020年。其目的是通过奖励开展合格的项目来减少电力消费或提高能源使用效率的公司来提高能源效率, 并降低售电量4%。它以能源零售商以及NSW中的发电商为目标。参与者可通过缴回节能核证 (ESC) 来履行其义务。NSW GGAS框架下有一个节能项目的自动转换过程。

澳大利亚新南威尔士温室气体减排体系 (New South Wales Greenhouse Gas Abatement Scheme, NSW GGAS) 是全球最早强制实施的减排计划之一。2003年1月1日, 澳大利亚新南威尔士州启动为期10年涵盖6种温室气体的州温室气体减排体系。该体系与欧盟排放交易体系的机制相类似, 但参加减排体系的公司仅限于该州电力零售商和大的电力企业。在澳大利亚碳污染减排计划开始运转后, GGAS将被终止。GGAS是目前世界上唯一的基准信用型强制减排体系, 它的基准是人均消费二氧化碳当量。之所以采用这一基准实现总量减排, 主要是由于人口基数是稳定的。GGAS2003年开始时的初始基准为8.65吨/人, 2007年逐步下降至7.27吨/人, 并保持该基准至2021年不变。7.27吨/人的基准相当于比《京都议定书》1989-1990年基准年均下降5%。如果把该目标在澳大利亚全国推行, 其所取得的绝对减排量将相当于澳大利亚加入《京都议定书》所需要承担的第一减排期任务的50%。

澳大利亚减排体系交易集中于澳大利亚气候交易所 (Australian Climate Exchange, ACX) 、澳大利亚证券交易所 (Australian Securities Exchange, ASX) 、澳大利亚金融与能源交易所 (Australian Financial and Energy Exchange, FEX) 三家交易所。其中, ACX是澳大利亚第一家电子化排放交易平台, 于2007年7月投入运行以来完成交易量6 300吨CO2e, 平均价格在7.42美元。2008年5月, ACX已经开始交易国际自愿市场的抵消额度VERs, 并于2009年年初开始碳信用期货交易。

(四) 英国碳金融市场交易体系 (The UK Emissions Trading Scheme, UK ETS)

英国交易体系是英国政府建立的覆盖所有经济部门包括6种温室气体的国内贸易体制, 以自愿参与并配合经济激励、罚款等为特征。它于2002年4月成立, 是全球第一个二氧化碳排放权交易市场, 它的实施对EU ETS的设计和实施提供过宝贵经验。UK ETS的运作方式包括配额交易与信用额度交易两种模式。配额模式拟订一个绝对减量指标, 然后指定每个企业的排放配额。信用额度模式则由参与者以其他提升能源效率或减量专案计划提出其相对减量目标所产生的额外减量。除了必须完成欧盟减排, 该体系还包括两类自愿减排企业:一是获得政府资金支持而自愿承诺绝对减排目标的企业;二是通过自愿与政府签订气候变化协议承诺相对排放目标或能源效率目标的企业, 这些企业如果达到目标可以享受最高80%的气候变化税减免。对于这两类自愿减排企业, 英国排放交易体系以1998—2000年的平均排放量作为基准线, 减去每年自愿承诺的减排量, 确定企业每年的许可排放量。英国排放权交易是一个开放的系统, 参与的企业可以自由使用它们的碳信用。为了协调英国排放体系和欧盟排放交易体系之间的关系, 英国排放体系于2006年年底结束。

四、中国碳金融市场体系构建思路

(一) 中国碳金融市场法律框架构建

中国碳金融市场的建立和发展离不开中国碳金融市场法律法规的出台和政策的扶持。中国作为世界第二大经济体, 碳排放总量居全球第二, 我国政府决定到2020年我国单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%, 作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划, 并制定相应的国内统计、监测、考核办法。我国在《“节能减排十二五”规划》中明确提出2015年实现单位国内生产总值能耗比2010年下降16%, 单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%。面对如此艰巨的任务, 中国政府必须下定决心从制度上构建碳金融市场法律框架, 指引碳金融市场正确前行。

随着中国碳金融市场不断发展, 碳金融市场法律体系要逐步搭建起来, 我国在碳金融方面的法律文件已相继出台了《清洁发展机制项目运行管理办法》、《中国应对气候变化国家法案》、《中国应对气候变化的政策与行动》、《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《节能减排授信工作指导意见》、《关于落实环保政策法规防范信贷风险的意见》、《关于环境污染责任保险的指导意见》、《关于加强上市公司环保监管工作的指导意见》等, 未来还应从银行业、保险业和证券业三大金融领域分别出台《碳排放权交易法》、《银行碳金融服务准则》、《碳证券交易法》等法律法规。除了交易法规之外, 还应从碳金融市场的监管入手, 出台《碳金融市场监管法》, 对碳金融市场从进入到退出整个过程进行监管, 建立统一的监管体系。

(二) 中国碳金融市场结构设置

碳金融市场结构是指包括市场主体、工具、中介、组织方式和监管在内的五大体系, 它们有机结合在一起共同构成了碳金融市场的组成部件, 在碳金融市场原则和制度安排下形成制衡机制, 维持市场正常运行。

1.碳金融市场主体。

碳金融市场主体是指碳金融市场的交易者。碳金融市场的主体有企业、政府部门、居民、金融机构和中央银行。它们参与碳金融交易的动机主要有筹措货币资金、对碳金融资产投资、套期保值、套利、投机或是调控宏观经济。首先, 企业作为碳交易市场中最大的碳排放权交易主体, 当技术上无法进行或不愿以高成本进行碳减排时, 如果被限定了排放量约束指标, 而必须增加碳排放权的使用量时, 企业具有碳减排的需求, 成为碳市场的需求方, 此时, 如果自身资金匮乏, 则可向金融机构进行贷款, 或采用其他方式融资, 成为金融市场资金需求方;相反, 如果企业掌握较高的减排技术, 能够低成本进行碳减排, 产生富余的碳排放指标将在碳市场中出售, 获得资金, 将资金用于投资在碳市场中, 成为碳金融市场的供应方。其次, 政府部门, 包括中央政府和地方政府都是资金的需求者, 它们通过发行政府碳债券筹措资金。再次, 居民个人以自己合法财产投资于碳金融资产, 成为碳金融市场主要的投资主体。第四, 金融机构是金融市场上最活跃的主体, 金融机构既是资金的需求者, 又是资金的供应者。最后, 中央银行通过提高或降低存款准备金率、利息率等措施宏观调控碳金融市场。

2.碳金融市场工具。

碳金融市场工具是碳金融交易的载体。碳金融工具可以理解为筹资者对金融工具持有人的债务, 即对碳金融工具的发行人而言是金融负债, 对碳金融工具持有人而言是金融资产, 是以价值形态存在的资产。公开碳金融市场上的碳金融工具一般采取有价证券或衍生品的形式。现阶段, 中国碳金融市场工具主要是CDM项目产生的CERS现货, 未来随着碳金融市场的发展, 碳金融工具种类也会随之增多, 由现在开展的区域强制碳强度减排而产生的强度减排市场, 因此会产生配额现货, 随着交易量和交易规模的扩大, CERS期货和期权产品, 强度配额期货和期权产品也会随之诞生。

3.碳金融市场中介。

碳金融中介在碳金融市场上发挥着媒介资金融通、降低交易成本和信息成本, 构成和维持市场运行的作用。包括投资银行、认证机构、评估机构、仲裁机构等。碳金融中介的业务范围较广, 主要包括:投资银行可以为碳市场提供交易信息, 改善交易主体之间由于信息不对称而造成的交易的低效率和高成本状态;认证机构和评估机构可以对项目市场的在减排量进行审核、认证、并评估其环境的改善度, 从而形成经核证的减排量供市场交易;仲裁机构可以对碳交易过程中出现的纠纷进行法律调解和仲裁, 促进碳金融市场的有序进行。另外, 随着碳市场的逐步发展, 中介机构的业务范围还可以进一步扩展, 如从事碳交易的经纪、办理碳的存储和借贷业务等。世界银行是目前在中国进行碳排放权交易比较大的中介机构之一。

4.碳金融市场组织方式。

碳金融市场的组织方式包括场外交易和场内交易两种。在碳交易的初期阶段, 由于交易主体对于碳交易制度这一全新的环境管理方式还处于一个逐步熟悉和适应的过程, 因此碳交易市场的主体数量较少, 交易的碳排放权的数量较小, 整个碳市场的规模也较小。此时, 碳交易多采取场外交易或分散交易的方式。在碳交易的发展阶段, 碳交易的管理方式得到了普遍认同, 新的排放主体的设立和已有的排放主体经营状况和污染治理技术的变化, 会使得参与碳交易的主体数量进一步增加, 分散的场外经营方式已经不能满足交易主体的碳交易需要。此时, 碳市场的规模逐渐扩大, 碳交易多采取在专业的交易所或碳交易市场进行场内交易或集中交易, 从而逐步形成有一定规范的碳市场。

5.碳金融市场监管。

碳金融市场监管体系即金融监管当局以其相应的机构运用一系列法规制度和办法措施对碳金融市场主体行为进行宏观监督和管理所形成的一整套管理系统。碳金融市场监管体系包括碳金融法律体系, 由于碳金融风险的特殊性, 针对碳金融风险控制立法, 立法部门应专门制定一系列针对碳金融风险进行监管的指标体系, 达到专门监管的效果;碳金融监管模式, 目前国际上碳金融监管主要有集中决策的治理模式和分权式的治理模式两种, 其中, 集中决策治理模式是在全国或地区范围内, 由一个主要的监管机构负责碳排放权的申报登记、配额分配、监督管理等, 从实际情况来看, 我国的国情更适合集中决策的治理模式;碳金融监管机构, 一个系统性强、范围涉及全国的完整的碳金融体系, 需要一个独立的部门来对日后将要进行的更大范围、更大规模的碳排放交易实施排放权的初始分配、申报登记和监管管理;碳金融监管工具, 碳金融监管需要尽快建立会计部门、业务部门与环境管理部门之间的物质流成本会计 (MFCA) 信息系统。

(三) 中国碳金融市场体系搭建

1.碳现货市场。

碳金融市场首先从现货交易开始。按照不同的交易机制, 碳现货市场交易的产品种类主要是CDM项目产生的碳信用, 以及经国家相关机构发放的配额。我国是发展中国家, 在CDM市场上有很大的发展前景, 因此, 我国可以大力发展创新CDM项目, 在现货市场上大量交易CDM项目中经核准的CO2减排量 (CERs) 。另外, 国家实行强制碳强度减排交易, 未来在中国市场内, 配额交易将成为现货市场交易的主流。

2.碳资本市场。

碳资本市场主要包括碳股票市场、碳债券市场和碳基金市场。碳股票市场:通过优惠政策支持来鼓励效益良好并且具备一定规模的环保企业上市发行股票, 以社会融资的方式筹集和扩张资本, 增强企业的环保投资能力。当前股票市场上, 主要以新能源为代表的低碳经济板块迅猛发展。在美国市场上有超过60个市值高于7 500万美元的清洁能源上市公司, 除此之外还有众多微型公司在场外市场进行交易。碳债券市场:碳债券是为了支持低碳经济的发展而发行的企业债券或国家债券。纵观国外碳金融市场发展, 碳债券的发行是非常重要的一种解决节能减排资金不足的方式。碳基金市场:碳基金是国际碳市场投融资重要的工具。碳基金的整体运行机制包括碳基金设立、投资、交易、退出等方面。

3.碳金融衍生品市场。

随着碳现货市场的不断完善, 应逐步建立中国特色的碳排放期权期货交易市场。碳期货原理是购买碳期货合约来代替现货市场上的碳配额, 从而对一段时间之后将要进行的出售或买入碳配额的价格进行保值, 达到回避和转移价格风险的目的, 因此碳期货具有碳价格发现功能。碳期权是在碳期货基础上产生的一种碳衍生交易工具。期权合约的推出会使基金、能源交易公司及工业企业加入, 使市场功能性、流动性和复杂性逐步增强, 碳期权市场快速发展。除以上主要碳金融衍生品之外, 还包括碳远期交易、碳套利交易和碳互换交易。进行套利的不同的碳信用产品必须有相同的认证标准, 且受同一个配额管制体系管理, 当合同中所涉及的减排量也相等时, 就可以由市场价差产生一定的套利空间。

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[7]国务院.国务院关于成立国家应对气候变化及节能减排工作领导小组的通知 (国发 (2007) 18号) , 2007.

我国电力市场电价体系研究 篇9

长久以来, 电力产业都被认为是自然垄断的行业, 随着垄断理论的发展以及科学的进步, 电力行业被划分为发电、输电、配电、售电四个环节, 不同的环节有着不同的垄断属性。而在售电环节应逐步引入竞争已经在国际上成为共识, 大批量采购电力、电力营销、账单服务等业务可以由该地区配电企业以外的企业来提供。通过市场机制来配置资源的电价改革, 是售电环节和电力市场改革中最关键的一环。在我国, 电价由政府决定, 各类销售电价之间一直以来存在着高低电价交叉补贴的情况, 如高压等级用户补贴低压用户, 工业用电补贴居民生活用电等, 价格既没有根据市场需求变化做出调整, 也没有完全反映电力产品的成本, 所以很难判断我国电价究竟合理与否。电价是否调, 如何调, 往往涉及到电厂、电网、消费方等各方利益以及国家政府部门的宏观调控问题, 需要各部门的积极协调配合。

二、 我国现行的电价体系

我国统一管理的电价制度是20世纪50年代初建立起来的, 这种电价制度对缓解当时电力供应不足和促进国民经济发展有一定的作用。改革开放以来, 国家不断对全国电价制度进行调整, 以促进电力产业的发展。1985年开始实行多种电价制度, 在发电侧上网电价形成指令性与指导性两种电量和电价水平。从1990年起, 新建电厂实行新电新价, 按个别成本加税和合理利润确定电价。在销售电价方面, 根据用户的用电性质和电压等级, 对工、商、农业及城市和农村居民用电等实施分类电价。其中, 对大工业用户实行两部制电价;对部分用户实行峰谷电价和丰枯季节电价;对部分高耗能企业和贫困地区农业用户实行优惠电价。2005年4月, 国家发改委出台了《上网电价管理暂行办法》、《输配电价管理暂行办法》和《销售电价管理暂行办法》, 按照规定, 容量电价由政府来确定, 电量电价由市场竞争形成 (容量电价是为弥补大部分固定成本而设置的, 电量电价是为了弥补变动成本并产生利润) 。

电价体系的调整, 是与我国电力行业改革相伴而生的, 而电力产业垄断经营的大框架尚未完全打破, 合理的电价形成机制尚未形成, 在发展中出现了一些矛盾和问题, 主要表现在:

1.电价体系混乱, 导致大量效率损失。实行多种电价、新电新价, 实质是以单个电厂的单个机组的个别成本为基础制定电价, 在电价测定的具体操作上, 对成本和造价缺乏有力的约束, 定价有很大随意性。同时由于形成方式不同, 导致不同地区、企业的新老电价水平相差悬殊。这种不合理的现象, 是导致发电环节效率低下的主要原因, 难以适应电力产业市场化运作的需求。

2.电力比价体系不合理。主要问题在两部制电价中的容量电价与电量电价的比价不合理, 容量电价比重偏小。在我国, 容量成本占用电成本的比重为60%-80%, 而目前容量电费在整个电费收入中的比重最大不超过25%。

3.电价体系的基础性配置电力资源方面的作用尚未得到充分发挥。实行峰谷分时段供电的边际成本, 制约了用户避峰填谷、调节负荷的积极性;用户的电压差别在电价中的反映不充分, 造成不同类型用户之间不公平的交叉补贴。

4.电网的两头限价让电价对原料成本变动反应不足, 电厂与电网矛盾突出, 电价不能反映出电力资源的稀缺性。

三、 英国的电价机制改革

英国的电力产业已有100多年的历史, 其电力市场化改革采取自上而下的模式, 是电力改革最有典型意义的国家。借鉴英国电力交易和电价形成机制对我们有重要的启发意义。英国的电力市场化改革是从建立电力库 (Power Pool) 开始的。国家电网公司通过电力库实现发电和负荷在合理的价格之上达到供求平衡。电力库相当于一个中间商, 承担了单一的买卖任务, 它从发电商处买电并卖给供电商, 形成全国统一的电力交易市场。

电力库竞价使用系统边际价格, 即每半小时要求最贵的机组满足预测负荷所需的价格。计算公式如下:

PPP=SMP+CP

PSP=PPP+UI

其中, CP:容量补偿费, 它激励发电商在需求水平之上维持一个合适的裕度, 当裕度小时CP很大, 可用发电容量超大时最小CP可为零;UI:价格提高值, 用于抵消当天产生的各种附加成本;SMP:系统边际价格;PPP:电力库买人价格;PSP:电力库卖出价格。

电力库的主要功能可以归纳为:决定价值优先顺序, 决定交易服务的价格, 确保足够的容量以维护系统安全。

经过十多年的改革历程, 英国电力库模式取得了相当的成功, 从1990年到1999年, 电价下降20%—34%, 家庭断电次数由92年的54691次减少到98年的383次, 用户抱怨次数下降了80%, 为其电力工业改革作出了贡献。但英国的电力库也存在一些问题, 主要是: (1) 竞价和定价过程复杂, 各发电商竞价与实际价格关系不透明, 所有发电商最终都按统一的SMP价格, 不能反应不同的发电成本, 缺乏发电商之间的竞争; (2) 售电商根据单一的电力库价格PSP来交易, 没有完善的大用户直购机制, 相对缺乏用户和需方的参与; (3) 容量补偿费不能正确反映长期和短期的容量要求; (4) 强制性的电力库制度, 这妨碍了电力库自身改革的动力。

为解决以上问题, 1999年10月英国政府颁发了新的电力交易系统 (New electricity trading arrangements, NETA) 。新电力交易规则NETA是一个由双边合同形式主导的市场, 合约双方包括发电商, 配售电商, 电力用户以及输电系统运营商;配售电商和发电商提前签订电力买卖合同, 允许电力合同的时间跨度从当天到几年;输电系统运营商由国家电网公司负责, 接受电力投标竞价, 其参与主体——发电商、售电商、贸易商和用户在任何市场均可以双边协议贸易为基础, 签订电力买卖合同。其中的贸易商可以是既无实质发电也无实际负荷需求的中间商, 这样就避免了强制性市场参与。因期货合同中的交易时间可以是几个结算周期 (一个结算周期为半小时) , 也可以长达几年, 这就有利于电价稳定。

新NETA系统的交易方式更类似于一般的日用品市场, 同电力库相比具有很多的优点:

1.市场参与者享有更多自主权, 新电力交易系统强调电力买卖双方自愿根据协商的价格以合同形式成交, 而不必通过中央管理过程;

2.市场为需求侧提供充分的参与机会, 需求侧的参与会使需求侧管理和它的反应性加强, 而接近于实时的电力买卖可提高满足负荷需求的效率;

3.市场的报价的形式比电力库简单, 价格的透明度加大, 价格报告次数增多, 与此同时, 费用和风险相应减少, 而且物尽其用, 风险也合理分配。

新电力交易系统取得更大的经济效益。自NETA实施以来, 电价波动已不明显, 且仅一年时间, 英国电力批发价就下降了40%, 不同用户的电费也都有不同程度的下降;电力远期交易市场的流动性增加了150%;98%以上的电力实现了自由交易, 只有2%的电力进入平衡系统交易。

四、 综合电力交易模式

我国电力产业市场化的体制目标是:在厂网分离, 输配分开的基础上, 建立和不断完善竞争性的电力市场, 实施发电侧竞价上网和供电侧竞争售电, 电力产业的发、输、配和售电环节都要有各自独立的价格表现。目前我国电价改革的关键不是电价水平, 而是建立一个透明合理的定价机制, 包括购电电价、输电价格、辅助服务费用的组成、收取方式、计量与结算、税费处理、其他代收基金的安排、现销售价格体系中电价交叉补贴的分解和处理等等。基于以上考虑, 根据英国的电力库和NETA交易经验, 结合中国电力产业发展的实际, 我们提出一种综合电力交易模式。即发电竞价上网, 输电和配电垄断经营, 电力配送和供应业务实行独立核算。综合电力模式的电价机制设计, 应当体现如下思路:

上网电价。上网电价应当反应竞争性的要求, 落实两部制电价的形式, 即合理调整容量电价和电量电价的比价, 实现“合理补偿成本并获得合理利润”的原则。新建发电厂的容量电价以有关部门长期测定的边际成本为基础, 根据当年实际情况核定;电量电价以发电企业的运行成本为主, 由企业根据自身情况报价, 最终通过现货市场竞争确定。两部制电价可以实现发电厂建设成本和发电变动成本的竞争, 在一定程度上限制了发电企业获得超额收益, 从而有利于保护投资者和消费者的利益, 实现“同网同质同价”的原则。

输配电价。相对于竞争性的发电环节而言, 输、配电环节有一定的区域垄断性, 因此政府要对其价格实施管制, 采用公正报酬率、价格上限和收入上限定价方式。

销售电价。根据我国电力产业的实际情况, 电力销售环节和输、配电环节的分离还需一定时日, 因而销售电价的改革可以分步进行。当务之急是要改变当前各类用户电价与其供电成本严重背离的现象, 使用户电价基本反应供电成本。并在此基础上, 以用户用电负荷特性为主划分用户类型, 优化电价结构, 逐步引入分时电价、可截断电价、分段增减电价制度, 使销售电价反映上网电价的变动情况。对于我国城乡二元结构的特殊性, 对农村地区另行建立电价体系并不理想, 建议可以采取统一电价管理, 然后财政补贴的方式进行。从长远来看, 销售电价改革的方式是引入零售商, 允许更多的竞争性用户选择供电方, 使其在竞争中形成科学合理的专营电价体系。

综合电力模式市场包含电能市场、辅助服务市场、输电服务市场和容量市场。其中电能市场是核心, 其他三个市场分别从不同方面来确保电能交易的顺利实现。

电能市场中包含提前电能市场和实时电能平衡市场。提前电能市场主要是发电商参与发电的竞标, 由交易中心决策最优的交易计划和结算电价。参与调度的发电机组每天向交易中心申报第二天的电价及可用发电量, 交易中心按照一定规则制定交易计划, 并提前数小时发布。而实时电能平衡市场则鼓励发电商参与调节电力的不平衡量。

发电辅助服务市场包括对电力生产的各种辅助性服务, 发电商提交各种服务的容量投标价和电量投标价, 中标者将预留发电容量并获得容量付费。

输电服务市场由电力交易机构定期进行某一输电优先权的市场拍卖, 发电商或大用户根据自己的需要竞买, 只有发电商和大用户有了固定的输电容量优先权, 他们之间的合约才会有稳固的保障。

容量市场:容量市场有双边交易和竞价交易两种方式。电网和大用户可以选择直接到发电商或拍卖市场购买容量, 发电商出售其容量之后, 就有责任在规定时间内保证相应的发电容量可用, 这样容量市场和现货市场相结合, 有助于稳定市场价格。

综合电力模式的市场结构分析如下图。

综合电力交易模式与传统电力库模式的不同之处在于:

1.市场结构设计上, 综合电力模式设计了单独的发电辅助性服务市场, 从而为所有发电资产与电网公司的分离创造了体制性条件;加强对实时平衡市场的组织, 以经济手段鼓励市场成员为实时调度和控制提供尽可能大的调节空间;

2.在电价形成机制上, 综合电力交易模式选择更为简单合理、有利于市场竞争的电价体系;

3.在交易的形式和结算方式上, 综合电力交易模式根据中国电力产业的实际, 有针对性地做了一些改进。

综合电力交易模式采用按报价支付的原则, 即发电商或机组的报价就是结算时的实际价格, 这样可以促使市场参与方投入更多精力确定签订合同的时间、数量, 以真实成本进行报价, 从而使竞争更有效;并采用事后结算方式:即在电力交易完成之后, 电网企业要对市场参与者计量的电量和其合同电量进行比较和收费, 由高价方补贴其差价。同时, 电网企业还要支付在此过程中参与市场平衡和辅助性服务的电量和容量的费用。

总之, 综合电力交易模式是以合同交易为基础, 在交易过程中, 所有电量都通过实时电能市场的竞争环节, 发电商提前进行报价, 并将报价作为最终结算的价格。它吸收了传统电力库的优点, 并弥补了其缺陷, 不失为一种新型的电力交易模式。

摘要：从目前来看, 我国电力行业的经济垄断已经开始打破, 但行政垄断则基本尚未触及, 尤其是电力的定价问题, 始终是制约电力市场改革的“瓶颈”问题。电力市场往前走, 就必然要触及电价问题, 否则市场就动不起来。针对我国的电价问题, 本文指出了我国现存的电价体系中存在的问题, 并在借鉴英国的电力库和NETA电价机制改革的基础上, 提出了一种综合电力交易模式, 希望对我国的电价体系改革能有一定的借鉴意义。

关键词：交叉补贴,电力库,NETA,综合电力交易模式

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市场体系 篇10

从近几年的电力市场化改革情况来看,国家主要推行的区域电网统一电力市场建设过程中,由于各省(自治区、直辖市,下同)经济发展水平不同、电价水平不同等多方面因素的影响,电力市场化改革遇到了较大的困难和阻力,区域电网统一电力市场在处理有关各方利益的协调等方面,也面临着各种错综复杂的尖锐矛盾。

在推进区域电网电力市场建设中,是以区域电网统一电力市场为主推进电力改革,还是以省为主推进电力改革(区域分层交易的共同市场),存在不同看法。一种观点认为,以区域电网统一电力市场为主,有利于打破省际分割、优化资源配置、克服电力市场无序竞争、减少资源浪费;另一种观点认为,要尊重现有省为主体的实际,既要考虑资源优化配置,更要考虑资源公平配置,并且中国目前大部分电力交易(90%以上)在省内完成,现阶段,以省为主的市场模式可以克服省际之间经济社会发展不平衡的问题,如果现在就实施区域电网统一电力市场,在当前财政体制以省为单位的格局下,难以得到真正的推广。各方认识不一也影响了电力市场体系的规范建设。因此,需要以科学发展观为指导,建设符合中国实际情况,有利于低碳经济发展、各省经济协调发展、节能减排、提高市场效率、促进资源优化配置与公平配置的电力市场体系模式。

在电力市场建设中[1,2,3,4,5,6,7,8,9,10],能否先建立与中国体制(经济体制与政治体制)改革进程相适应、适合国情的过渡的电力市场体系模式?这样的市场体系模式既能包容各种市场模式(各种模式的省级电力市场、区域电力市场、跨省跨区电力市场等),又能实现资源优化配置与公平配置。在此基础上,通过过渡的电力市场体系模式逐步培育市场成员的市场意识,随着体制改革的推进、各种配套政策的完善,以及各省(或区域内各省)经济发展水平差距的不断缩小,同时伴随着市场的不断开放和市场机制的不断完善,类似于美国、英国、澳大利亚、北欧等电力市场体系模式的形成过程,在市场成员的推动下,自发地过渡到区域统一市场或国家统一市场或跨省跨区统一市场。

在上述背景下,本文分析了设计中国电力市场体系模式所面临的基本形势,给出了互联电网电力市场体系模式架构,提出了10种符合目前中国国情的电力市场体系模式,对主要市场体系模式进行了比较研究。

1 设计电力市场体系模式面临的基本形势

1)中国正处于从计划经济向市场经济过渡的计划与市场并存的“双轨制”阶段(转型经济阶段),正处于城市化与工业化高速发展阶段,电力工业也正处于优化电源结构、转变发展方式的转型阶段,市场在资源配置中的基础性作用还没有形成规范的制度。相应地,中国的电力市场化改革,也不可能超越其经济发展的转型经济阶段。在转型经济阶段,政府宏观调控、国有经济控制力、发展低碳经济、电力工业发展与节能减排等都将对电力市场建设产生巨大的影响,这决定了中国现阶段的电力市场既不同于一般商品市场,也不同于市场经济发达国家的电力市场。

转型经济下的制度安排既不同于计划经济,也与完全市场经济存在一定差异。中国转型经济最重要的特征是渐进式转型,在转型过程中力求保证经济社会发展的连续性,要充分考虑稳定这个约束条件,经济发展要以政治稳定、社会稳定为基础,要实现社会稳定,必须处理好各方利益的平衡协调问题,在存量经济发挥作用的同时,注重发展增量经济,这是渐进式转型能够确保经济稳定增长的一个重要前提。

在体制转型过程中,各种体制之间相互依存、相互制约,不可能改好了一个再改下一个,否则会出现很大的体制间“不协调成本”,某些体制的改革“超前”或“滞后”(瓶颈),都是无效率的。在所有相关领域(包括政治体制和社会政策)都同时推进改革,同时考虑各种体制之间在转型过程当中(也就是在没有彻底完成改革之前)的相互协调,应是体制改革的基本政策方法。

2)中国区域间、省间的能源分布与需求极其不平衡,电源结构和负荷特性存在着较大的互补性,发电成本和用电效益之间存在着较大的差异。

3)中国的财税体制、行政管理体系、电价体系、电网安全责任体系的形成,都是以省为基础。各省经济发展不平衡,对电价的承受能力差异很大。上述因素决定了省这一级在中国电力市场体系中的重要作用。从资源优化配置与公平配置的角度出发,现阶段各省的电力资源将在优先满足本省需求的前提下,将余缺部分进行跨省跨区优化配置。

4)目前的区域电网电力市场与中国的区域经济发展体系不相协调。国内目前区域电网覆盖的省与促进区域经济协调发展的区域所覆盖的省一般是不一致的,而国家对不同区域经济的发展,一般有不同的配套政策;在目前的国情下,区域电网统一电力市场在促进区域电网内各省经济的持续协调发展、实现各方利益的平衡协调等方面难度很大。

5)清洁能源快速发展,对市场建设目标有新要求。能源问题成为国际经济社会发展的重大问题,气候变化成为世界经济秩序和能源发展的重要因素,发展低碳经济、发展清洁能源是世界上主要国家共同的战略选择,发展清洁能源已成为中国能源战略调整的重要内容。国内已大力发展以水电、核电、风电和光伏发电为代表的清洁能源,这就要求电力市场建设需要优化市场目标,通过设计合理的电力市场模式和规则来满足低碳经济发展、清洁能源发展,减少排放(污染物减排、温室气体二氧化碳减排等)。

2 设计电力市场体系模式遵循的基本原则

电力市场建设,必须与本国的经济体制与政治体制改革进程相适应,必须与本国的经济发展阶段相适应,必须与本国的经济模式相适应,必须与发展低碳经济的目标相适应,必须考虑效率目标与发展目标的有效协调,必须考虑资源优化配置与资源公平配置的有效协调,必须考虑市场风险、建立电力市场的风险防范机制,必须确保各方利益的平衡协调,必须有利于促进各省经济的协调发展,必须从能源产业链(如煤电产业链)整体效率的角度,来设计电力市场体系模式。

设计电力市场体系模式应遵循以下基本原则:

1)与中国体制改革进程相适应原则,与中国的经济模式相适应原则。构建电力市场竞争主体要充分考虑国有经济占主体的情况,要充分考虑政府宏观调控对电力市场建设的影响,要充分考虑对各省经济发展的影响。

2)安全稳定原则。确保电网安全稳定运行及连续可靠供电,保证电力市场平稳运营。

3)公平开放原则。应尊重市场主体的意愿,提高市场交易信息的透明度,保障市场的公开、公平、公正。

4)发展低碳经济和节能减排原则。电力市场建设需要具有“绿色”内涵,必须优化市场目标,以促进节能环保为前提条件,设置合理的电力市场机制和市场规则引导节能减排、促进清洁能源消纳。

5)协调发展原则。处理好市场运营与政府宏观调控的关系,处理好电力企业之间、电力企业与电力大用户之间的关系,促进国民经济与电力工业的和谐发展。

6)积极稳妥原则。要从当前电力工业的实际出发,逐步扩大交易主体和交易范围,最终实现全电量竞争。

7)促进电力工业持续、健康发展原则。中国作为经济持续发展的发展中国家,经济的快速增长客观上决定了电力需求将保持持续、稳定增长。电力市场体系建设应以促进电力工业发展为目标。

8)必须从与电力工业有关的能源产业链(如煤电产业链)整体效率的角度,来设计电力市场体系模式。

9)必须逐渐符合中国大范围优化配置资源的要求。

10)必须考虑到各省政府电力行政管理政策长期存在的现实,充分调动各省政府的积极性,推进市场建设。

11)必须考虑市场风险、建立电力市场的风险防范机制。

3 互联电网电力市场体系模式架构

3.1 中国电力市场体系模式架构

电力市场体系应包括3个层面的内涵:

1)市场架构的层级。在中国,市场体系的架构主要有以下8种:①单一的区域统一市场模式;②省、区域两级市场协调运作的模式(区域共同市场模式);③省、区域、国家三级市场协调运作的模式;④区域、国家两级市场协调运作的模式;⑤省、国家两级市场协调运作的模式;⑥省、跨省跨区两级市场协调运作的模式;⑦单一的跨省跨区统一市场模式;⑧单一的国家统一市场模式。

2)交易市场的种类,主要指电能交易市场、辅助服务交易市场、电力金融交易市场等;

3)交易品种,如电能交易市场中的期货交易、现货交易、电力用户与发电企业直接交易(大用户直购电)、发电权交易等。

本文主要研究市场体系的架构层级,其他方面可参见文献[1,2,3,4,5]。

3.2 各类市场的协调模型

各类市场的协调模型主要有以下8种:

1)各市场间余缺调剂型。本市场电力电量富余时,向其他市场售电,电力电量短缺时向其他市场购电。

2)指定参与型。指定某类机组参与某类市场(某个平台)。

3)自愿参与型。建立自愿参与的电力市场,通过事先定义区域间、省间交易的种类以及相关规则,为各省提供更加灵活的电力电量交易平台;同时建立和完善跨省跨区备用共享机制。

4)协调运作、分层交易型。 采用“自下而上预决策及申报、自上而下决策、整体优化,多级多类优化协调、逐级逐类细化”的协调机制。

5)份额电量竞争型。要求各省开放一定比例的市场份额,组成跨省跨区交易空间。

6)功能分工型。中长期合约交易在某类市场(某个平台)进行,短期、日前、实时交易在另一类市场(某个平台)进行。

7)全电量竞争、差价合约型。各类市场根据各自的市场规则,独立地开展市场交易。允许各类市场存在不同的交易规则、交易时间、交易品种、交易方式。在各类交易平台交易结束后,将所有交易结果转化为金融合约。通过建立统一交易平台,组织包括所有互联电网市场成员在内的全电量竞争、差价合约的日前集中交易市场。在日前集中交易市场中,使市场成员参与电力资源的优化配置,实现发电权的自动转移。

8)集中竞争型。除实时平衡交易及辅助服务外,其他所有交易在一个平台进行。

4 主要电力市场体系模式设计

1)体系模式Ⅰ:

以余缺调剂为主,省、区域、国家三级电力交易平台协调运作的体系模式。

分别建立国家、区域、省电力交易平台,电力交易首先在省交易平台进行,省交易平台无法平衡的电力电量余缺,省电力交易中心作为本省电厂的委托代理,到区域交易平台调剂,区域交易平台无法平衡(调节)的电力电量余缺到国家交易平台平衡(调节)。这里的电力电量平衡包括中长期平衡和短期平衡。

中国目前区域电网覆盖的省与促进区域经济发展的区域所覆盖的省一般不一致,而国家对不同区域经济的发展,一般有不同的配套政策;在目前国情下,区域电网统一电力市场对促进区域电网内各省经济的持续协调发展、实现各方利益的平衡协调等方面难度很大;而目前按发展区域经济建立电网是不现实的,因此,建立国家、区域、省的三级电力交易体系,是确保中国的区域经济发展的可选方案之一。

国家电力交易平台负责跨区之间的省间交易;区域电力交易平台负责区域内的省间交易;省电力交易平台是国家和区域电力交易平台的基础,负责省内交易,并作为本省电厂的委托代理,参与跨省跨区交易,国家与区域电力交易平台的成交合同(跨省跨区交易合同)都将在省交易平台中履行,省交易平台在电力电量平衡中发挥着基础性的作用。

该体系模式基本维持了电力电量平衡和电力交易的现有格局。对电力需求比较平稳的市场而言,该体系模式具有一定的优越性和合理性。

2)体系模式Ⅱ:

以余缺调剂为主,省、跨省跨区两级电力交易平台协调运作的体系模式。

建立省、跨省跨区两级电力交易平台,电力交易首先在省交易平台进行,省交易平台无法平衡的电力电量余缺,到跨省跨区电力交易平台平衡。

在跨省跨区交易平台上,涉及跨区交易,由国网交易中心负责组织、区域交易中心配合;涉及区域内跨省交易,由区域交易中心负责组织。省交易平台由省交易中心组织,并作为本省电厂的委托代理,参与跨省跨区交易;条件具备时,电厂也可以直接参与跨省跨区交易平台进行交易。

建立统一的跨省跨区交易平台,有利于跨省跨区资源的统一优化协调,有利于跨区交易与跨省交易之间的有效协调,有利于理顺交易各环节、压缩交易链条、提高交易组织效率、提高数据交换效率,有利于更好地消除各方对市场的分割、实现各类市场间的有效衔接,有利于实现交易信息有效共享。省交易平台以省内发电机组中长期合约为基础,开展省内外送电交易、发电权交易、电力用户与发电企业直接交易等,通过与跨省跨区交易平台的协调运作,落实跨省跨区交易的送电资源和消纳空间。跨省跨区交易平台和省交易平台均采用“中长期合约交易为主,短期灵活交易为辅”的交易模式。中长期合约交易为主的交易模式,与现有的机制形成良好的衔接,对市场各方利益调整不大,符合中国国情,有利于市场推进。

该体系模式架构以统一的跨省跨区交易为主要特征,以省内多品种交易为基础,逐步构建统一开放的电力市场体系。

3)体系模式Ⅲ:

市场主体指定参与,省、区域、国家三级(或省、跨省跨区两级)电力交易平台协调运作的体系模式。

在国家、区域和省分别建立交易平台(或建立省、跨省跨区两级电力交易平台),根据有关原则,明确规定参与国家、区域、省(或省、跨省跨区)电力交易平台的发电机组,任一发电机组只能参与一个交易平台进行交易。

该体系模式对发电机组的交易范围进行了人为划分,对特定类型发电机组可以参与哪一级交易平台进行了明确规定。该体系模式看似比较简单易行,但存在如下问题:对发电机组可以参与哪级交易平台进行人为规定,带有一定的计划色彩,违背了自愿参与交易的原则,也不符合电力市场化改革的方向。

4)体系模式Ⅳ:

各市场主体自愿参与,省、区域、国家三级(或省、跨省跨区两级)电力交易平台协调运作的体系模式之一。

区域内经济发展水平、购售电价格水平比较接近的省称为A类省(包括省内发电厂、省电力公司等,下同)。

与区域内其他省相比,省内产业对电价波动承受能力差,经济相对不发达,如果该省内的电厂直接在国家、区域交易平台(或跨省跨区交易平台)交易,对该省的经济发展负面影响较大,不利于促进该省经济的发展,该类省称为B类省;省内电网与区域电网联系薄弱或无联系的省称为C类省。

B类省、C类省的省电力公司作为该省电厂的委托代理与A类省一起在国家、区域交易平台(或跨省跨区交易平台)交易。条件成熟时,B类省、C类省的发电企业,再直接与A类省一起参与统一平台交易。

对于B类省、C类省,可采用以下模式参与跨省跨区交易(国家、区域交易平台或跨省跨区交易平台):

首先,省内电网调度的电厂在省内交易,省电力调度交易机构首先进行省内电力电量平衡,依次制定各电厂年、季、月、日的初步发电交易计划;对于在省内市场交易不成功的电厂,可以重新进行参与跨省跨区交易的二次报价。

其次,根据省内电网与区域电网的联络线输送能力、已签订的各类联络线输电合同、电厂报价等,申报跨省跨区交易在一定条件下的购电报价曲线和一定条件下的售电报价曲线。

最后,根据省交易平台在跨省跨区的交易情况(年、季、月、日),相应调整确定(修正)各电厂的发电交易计划。

该体系模式类似于北欧、英国、美国、澳大利亚电力市场的形成过程。

5)体系模式Ⅴ:

各市场主体自愿参与,省、区域、国家三级(或省、跨省跨区两级)电力交易平台协调运作的体系模式之二。

将发电企业划分为AA类、BB类。

AA类发电企业,既可参与省外市场各类交易(参与国家交易平台的跨区交易、区域交易平台的跨省交易,或参与跨省跨区交易平台),也可参与省交易平台(年度、季度、月度、日前交易),自由选择(只能选择其中之一)。

BB类发电企业,只能参与省交易平台。

跨省跨区交易平台逐步向省内发电企业开放,进一步减少交易环节,形成多买多卖、多方竞争的态势。充分考虑节能、环保、价格、余缺等因素,短期以月度为主组织开展多种形式的灵活交易,适时组织开展跨省跨区集中竞价(包括发电权交易、大用户与发电企业直接交易等)工作,形成有利于节能减排的跨省跨区交易模式。随着跨省跨区交易平台不断发展,省交易平台持续开放,逐步形成统一开放的电力市场体系。

6)体系模式Ⅵ:

“自下而上预决策及申报、自上而下决策、整体优化”的省、区域、国家三级(或省、跨省跨区两级)电力交易平台协调运作的体系模式。

该体系模式采取“自下而上预决策(预安排)及申报、自上而下决策、整体优化,多级多类交易优化协调、逐级逐类细化”的思路,各省交易平台将省内的电力电量供求数据曲线有效地传递到区域交易平台,并进一步传递到国家交易平台;同时,国家交易平台制定的跨区域交易计划应作为区域交易平台制定区域内交易计划的边界条件,区域交易平台制定的跨省交易计划应作为省交易平台制定省内交易计划的边界条件。或者:各省交易平台将省内的电力电量供求数据曲线有效地传递到跨省跨区交易平台,跨省跨区交易平台制定的跨省跨区域交易计划作为省交易平台制定省内交易计划的边界条件。

该体系模式的详情参见文献[1] 。

7)体系模式Ⅶ:

“份额电量竞争”的省、跨省跨区两级(或省、区域、国家三级)电力交易平台协调运作的体系模式。

一定比例的电量在跨省跨区交易平台(或区域、国家交易平台)交易,其他比例电量在省交易平台交易。

该体系模式中,在跨省跨区交易平台与省交易平台的交易电量比例如果适当,可以规避风险,但具体操作复杂、协调难度大。

该体系模式曾经在华东、东北、南方等区域电力市场试点。

8)体系模式Ⅷ:

“交易功能分工型”的省、跨省跨区两级(或省、区域、国家三级)电力交易平台协调运作的体系模式。

类型1:中长期(年度、月度)交易在跨省跨区交易平台(或区域、国家交易平台)进行,日前、实时交易在省交易平台进行。

类型2:中长期(年度、月度)交易在省交易平台进行,日前交易(余缺调剂交易)在跨省跨区交易平台(或区域、国家交易平台)进行,建立日前余缺调剂交易市场。

类型3:各级交易平台(以及各交易平台之间)先进行各类自愿参与的交易。交易品种视各级交易平台的规则而定,可包括年度、季度、月度交易、日前交易、发电权交易、电力用户与发电企业直接交易(包括各类电网企业之间的双边合同、各类发电合同)等。在各级交易平台交易结束后,在跨省跨区(或区域、国家)日前集中交易平台上,市场主体(售电方、购电方)在已签订的各类合同的基础上,根据剩余发电能力或购电能力,进行余缺调剂。

9)体系模式Ⅸ:

“全电量竞争、差价合约”的省、跨省跨区两级电力交易平台协调运作的体系模式。

在跨省跨区交易平台建立日前集中交易市场。

首先,各级交易平台以及交易平台之间先进行各类交易。交易品种视各级交易平台的规则而定,可包括年度合约、月度竞价、日前竞价等。在各级交易平台交易结束后,将所有交易结果转化为金融合约。组织包括所有互联电网市场成员在内的全电量竞争、差价合约的日前集中交易市场。在日前集中交易市场中,将实现发电权的自动转移。对于在各级交易平台上成交价格高于互联电网日前集中市场边际价格的机组,自动出让发电权;对于在各级交易平台上交易价格低于日前集中市场边际价格的机组,自动成为发电权受让机组。

互联电网日前集中交易市场是一种帕累托改进。首先,各级交易平台的交易完成了社会福利的初始分配,保证了各市场成员的利益。而将所有交易结果转化为金融合约为发电资源的进一步优化配置提供了可行性。组织互联电网日前集中市场交易促进了社会福利最大化,通过发电权自动转移机制,将互联电网日前集中交易带来的社会福利增量分配给了发电权自动转移双方,实现了帕累托改进。

但是,该体系模式中的发电权自动转让与发电权交易[6]有本质的不同。发电权自动转让是一种强制转让行为(集中竞价后,一些市场主体的部分发电权电量强制转让),可能会损害某一方利益。发电权交易是一种自愿交易行为,交易电量和交易电价由买卖双方/多方协商确定。

该体系模式类似于华东电力市场,也是一种统一市场模式。

10)体系模式Ⅹ:电力市场体系目标模式(帕累托最优的电力市场模式)。

根据经济学原理可知,完全竞争的统一市场将达到帕累托最优。因此,条件具备时,可建立互联电网的统一电力市场交易平台(区域统一市场或国家统一市场或跨省跨区统一市场),运用市场竞争机制,实现帕累托最优。帕累托最优是指资源分配的一种状态,在不使任何人境况变坏的情况下,不可能再使某些人的处境变好。

5 主要电力市场体系模式的分析比较

以余缺调剂为主的体系模式Ⅰ和Ⅱ,考虑了目前省间经济发展的不平衡,与国内目前的“财税体制、行政管理体系、电价体系、电网安全责任体系”以省为主的现状相适应,基本维持了电力电量平衡和电力交易的现有格局,这是该体系模式目前正在运行的重要原因。但是,这两类体系模式存在以下几个方面的缺点:首先,省内先平衡的模式,可能导致地方政府或是大量建设地方电源而拒绝接受外来电力,或是限制电力资源外送;其次,中国能源资源和经济发展的严重不平衡性,要求其电力发展在全国范围内进行资源优化配置,这两类体系模式可能不利于能源发展战略的实施。因此,仅是一种过渡的体系模式。

体系模式Ⅲ和Ⅶ曾在华东、南方电力市场应用过,但并不成功。该模式看似比较简单易行,但带有一定的计划色彩,违背了自愿参与交易的原则,也不符合电力市场化改革的方向。

体系模式Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,体现了自愿参与交易的原则,符合电力市场化改革的方向。

体系模式Ⅷ中的类型3,允许各级交易平台以及交易平台之间先进行各类自愿参与的交易,余缺部分在跨省跨区(或区域、国家)日前集中交易平台上进行统一调剂,体现了市场主体自愿参与的原则,不会出现市场主体间的利益较大转移,既适合经济比较发达的省份,也适合经济相对不发达的省份。

体系模式Ⅸ符合电力市场化改革的方向,但可能出现市场主体间的利益较大转移。

体系模式Ⅹ是市场体系模式的目标模式。

体系模式Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅷ适合经济发展水平差别比较大的省份。

体系模式Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ,Ⅷ,Ⅸ,Ⅹ适合经济发展水平比较接近的省份。

本文的10个体系模式中的省、跨省跨区两级电力交易平台协调运作的体系模式,与省、区域、国家三级电力交易平台协调运作的体系模式相比,压缩了交易链条,提高了交易效率和数据交换效率;有利于更好地消除各方对市场的分割,实现各类市场间的有效衔接。

体系模式Ⅰ~Ⅸ均为过渡模式,条件具备时,可以过渡到目标体系模式Ⅹ。

体系模式Ⅰ~Ⅸ以及目标体系模式Ⅹ,条件具备时,建立完善的中长期电力批发交易市场、电力日前交易市场、电力实时平衡市场、电力辅助服务市场、电力零售市场、电力金融市场(防范市场风险的,以电力期货、电力期权、电力保险等为主要交易品种的电力金融市场)。

6 结语

电力体制改革是迄今为止规模最大的单个工业重组之一。其核心是市场化,即采用市场机制来克服传统政府管制的弊端,促进电力工业长期、健康地发展。电力市场体系模式的设计(交易制度的设计)是电力体制改革的重要内容,往往是交易制度的错误设计而不是电力本身固有的特点导致了较为剧烈的电价波动,影响电力市场的有效运行。近20年来,电力体制改革在某些国家和地区进行得比较成功,而在另一些国家和地区则遭遇严重挫折。“‘创造(设计)’运行良好的竞争性电力批发市场和零售市场是一项重大的技术和制度挑战,很容易搞糟,也很难做好[7]”。因此,必须进行科学论证,设计合理的市场体系模式及交易制度。

科学发展观的第一要义是发展。中国正处在加速工业化和城市化的发展阶段,经济在相当长时间内将维持快速增长。电力工业作为支撑国民经济发展的基础,要服务于经济社会的持续快速发展,不能出现任何大起大落的情况。因此,电力市场建设要促进电力工业发展,促进经济可持续健康发展。同时,电力市场建设必须充分尊重电力运营的客观规律,以确保电力安全稳定运行为前提。既要促进电力发展,又要控制好市场风险,应首先选择风险小、符合实际、能够解决主要矛盾的市场体系模式。

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市场经济亟需诚信体系建设 篇11

不诚信的例子比比皆是。但是，完善现代市场体系最为重要的就是要打造诚信社会，诚信比黄金更重要。我们的老祖宗应该说是非常讲求诚信的，孔夫子曾语：“人而无信，不知其可也”；墨子也讲：“言而不信者，行不果”。古人所倡导的仁义礼智信，可见“信”既是做人的基本标准，也是社会的重要支柱。

小时候我祖父曾给我讲过一个真实的故事，至今难忘。我家祖祖辈辈都是农民，当地土壤贫瘠，粮食不够吃，曾祖母就纺纱织布，然后由曾祖父背到山西陵川县一带换些粮食维持一家生计。几十年后，我祖父出门到山西陵川办事，已经是夜半时分，月黑风高，顺着农村的昏暗灯光找到一家农舍欲借宿，这家主人问祖父从哪里来，祖父报了家门之后，主人询问是否认识某个人，祖父说那就是自己的父亲，这时候主人显得无比热情，因为他们不仅认识而且非常敬重我的曾祖父，因为与曾祖父打交道几十年结下了深厚友谊，尤其是生意场上讲信用。由此，我深深地理解什么叫诚信，知道诚信的重要。如果说，在农耕社会，商品经济不发达，商品交易量比较小，信息传递速度慢，不讲诚信不至于产生重大的经济和社会损失，那么在商品经济日益发达每秒钟数万亿美元的资金在全球流动的今天，讲诚信和不讲诚信意味着什么，不言自明。从经济学意义讲，诚信的最大好处就是节约了交易成本。

如何构建让全社会讲求诚信的机制。除了要广泛宣传和对孩子从小进行诚信教育外，更需要从以下几个方面努力。

一是要研制和推广诚信技术。诚信需要道德约束，更需要技术支持。现代科学技术完全可以做到这一点，对每一个市场主体进行信用评级和记录，遇到问题比如到银行贷款，随时可以查阅信用记录，对企业提供的所有商品和服务实行追溯制度，无论什么时候出了问题，都可以找到源头。据了解，目前已经有研究院成功研制一物一码，一码一密技术，可以给每一件物品以唯一的编码，每一个编码都有密码，利用云技术，在编码中包含有关于该商品的海量信息，成本低易于推广。这就从技术层面解决了不诚信的问题。

二是需要对不诚信者实施重罚制度。从经济学上讲就是让不诚信者付出更多的成本，进而言之，就是让不诚信获得的收益远远小于成本。要解决这一问题，就需要构建诚信机制，让不诚信者付出更多成本，吃了大亏，问题自然就解决了。不仅要让他们经济上吃亏，更应该让他们信誉扫地，在日常生活中寸步难行，让不诚信者处处感受到要付出的经济、社会和生活的成本，甚至对于因为不诚信而造成重大经济和社会后果的要负法律责任。西方发达国家，为什么偷逃税的人很少，一个很重要的原因就是一旦发现没有如实进行纳税申报，就进行重罚甚至让其倾家荡产，名誉扫地，无法生活，付出了巨大成本。

总之，市场经济是法治经济，更是诚信经济。

市场体系 篇12

从客户需求导向来讲, 企业市场营销的成功与其物流支撑体系的协同融合密不可分, 没有市场营销就没有物流活动, 企业物流活动基本都与营销体系有关, 这些活动构成了营销体系和物流支撑体系两个系统的相互联系, 市场营销成为物流活动的驱动因素, 而物流部门只有充分了解营销目标、营销战略、营销活动、分销零售、售后服务等信息, 才能有效地承接物流实体活动。

市场营销体系是以客户体验为中心, 作为核心职能处于企业的中心地位, 是企业客户核心价值实现过程中的关键体系, 因此, 市场营销是物流支撑体系的驱动因素, 而物流支撑体系是市场营销的基础载体, 物流支撑体系和市场营销体系相互影响、相互制约、相互支持。

在市场营销活动中与现代物流有关的是产品、价格、渠道、关系和网络等, 基本包含了所有的市场营销要素。市场营销既要解决客户需求、设计开发、生产制造、渠道建设、产品促销等问题, 同时又要解决如何高效率、低成本的为上述活动提供商品实物等问题, 市场营销体系要求物流支撑体系与产品设计、渠道建设、价格管理、促销管理和生产决策等职能实现无缝衔接。可见, 现代物流支撑体系并不是孤立的系统, 它与企业的市场营销是完全对接的。现代物流支撑体系对市场营销活动起着直接性、实体性、本质性的支持作用。

2 基于4P市场营销理论的物流支撑体系建设与发展模式

2.1 基于4P市场营销体系的基本概念和构成

4P市场营销理论产生于20世纪60年代的美国, 是随着营销组合理论的提出而出现的。1953年, 尼尔·博登 (Neil Borden) 在美国市场营销学会的就职演说中创造了“市场营销组合” (Marketing Mix) 概念, 其意是指市场需求或多或少的在某种程度上受到所谓“营销变量”或“营销要素”的影响。为了寻求一定的市场反应, 企业要对这些要素进行有效的组合, 从而满足市场需求, 获得最大利润。杰罗姆·麦卡锡 (McCarthy) 于1960年在其《基础营销》 (Basic Marketing) 一书中将这些要素一般地概括为4类:产品 (Product) 、价格 (Price) 、渠道 (Place) 、促销 (Promotion) , 即著名的4Ps。1967年, 菲利普·科特勒在其畅销书《营销管理:分析、规划与控制》第一版进一步确认了以4Ps为核心的营销组合方法, 即:

产品策略 (Product) :注重产品开发的功能, 要求产品有独特的卖点, 把产品的功能诉求放在首位。

价格策略 (Price) :根据不同的市场定位, 制定不同的价格策略, 产品的定价依据是企业的品牌战略, 注重品牌的价值。

促销策略 (Promotion) :企业注重销售行为的改变来刺激消费者, 以短期的行为 (如让利, 买一送一, 营销现场气氛等) 促成消费的增长, 吸引其他品牌的消费者或导致提前消费来促进销售的增长。

分销策略 (Place) :企业并不直接面对消费者, 而是注重经销商的培育和销售网络的建立, 企业与消费者的联系是通过分销商来进行的。

现代企业可以从4P营销组合的角度来综合实施建设市场营销体系和进行市场营销活动, 通过各种营销策略、手段的综合运用, 吸引顾客的同时实现企业销售目标。

2.2 基于4P市场营销理念的物流支撑体系构建设计

(1) 企业产品策略与物流支撑体系的相互关系

企业开发新产品, 确定产品的外观设计和包装, 必须要考虑物流规格标准模数的可行性与物流费用, 既要达到保护产品质量和促销功能, 又要符合降低物流成本、方便商品运输的要求。在企业的产品设计、零部件采购、生产、销售、顾客服务、库存控制等环节充分考虑物流的系统特征和专业性, 最大程度挖掘并利用物流系统的优势为企业创造价值。

新产品开发除了产品本身的因素外还要考虑原材料的可得性、产成品的客户距离等物流因素, 在扩大产品生产线时, 应当充分考虑新增产品线的组合状况、平均销售规模以及物流成本的影响, 因为产品线的无限扩大, 会直接影响物流效率, 对企业利润的增加起到抑制作用。总之, 科学的产品开发策略, 要充分考虑物流体系的协同因素。

(2) 企业产品价格与物流支撑体系的相互关系

企业产品价格的确定对物流支撑体系的广度和深度及其顺畅性有较大影响, 产品的价格折扣将影响客户的单批次订货规模, 促使客户加大订货量, 物流的仓储、运输等业务将会出现突发性、批量化、规模化特征, 因此市场营销体系确定产品价格时要从营销和物流两个角度综合考虑设计, 最大程度地减少从原材料到制造, 再到销售全过程的库存和产品滞留成本, 从而有效地降低销售成本, 既能够满足营销要求又可以降低物流支撑体系难度的定价策略可以为客户提供最大的让渡价值。

物流费用是制定产品的销售价格需要考虑的重要因素, 市场营销部门必须要估计到为顾客提供不同服务水平与物流费用之间的增减变化, 制定出最佳的定价决策。物流支撑体系对市场营销的主要影响反映在成本削减上, 据营销专家估算, 物流成本降低潜力比任何市场营销环节要大得多。同时, 物流成本直接影响产品的价格体系构成及产品的最终价格。一般来说, 物流成本大约占商品总成本的30%～40%。

(3) 企业产品促销与物流支撑体系的相互关系

企业对产品的促销是提高销售量、拓展客户群的一种重要手段, 这些销售策略在一定时期和范围内的确能提高企业收益。因此, 需要物流支撑体系及时把产品传递到顾客手中, 物流支撑体系与营销体系之间必须建立同步信息机制, 整个物流支撑体系必须在时间、地点、质量和产品多样性方面协调促销活动的规模与库存、运输、顾客服务等物流职能, 配合营销体系进行积极的促销活动。通过提高物流的时效性和准确性, 使顾客随时能买到所需的产品, 通过提供商品在途运输情况查询服务提高客户体验赢得顾客的信赖, 与顾客建立长期合作关系, 促进产品销售, 提高市场占有率。在产品促销过程中, 也需要物流体系与营销协作, 如促销人员利用广告大力宣传推销某种产品时, 物流部门要合理安排、确保销售高峰期产品的可得性, 保证促销活动的顺利开展。同时, 在计算企业的收益时应该考虑销售策略对物流成本的影响。

(4) 企业分销渠道与物流支撑体系的相互关系

企业分销渠道是否合理、畅通, 对市场营销体系至关重要, 必须保持整体供应链的敏捷性、覆盖性。营销渠道策略与物流活动中的需求预测、订单处理、前置时间、包装优化、运输路径、配送设计等环节密切相关, 市场分销渠道的层级管理、产品系列整合都直接或间接影响着物流支撑体系的设计布局和成本构成, 随着物流支撑体系的发展和效率的提高, 传统分销渠道组成成员间发生了变化, 物流服务的渠道选择成为影响客户选择的因素之一, 在服务质量相同的情况下, 客户愿意选择较近的物流提供商, 这样可以提供极大的便利性, 更能降低成本。有效的物流配送使分销渠道更有竞争力, 使产品更有吸引力;库存点的增减、一定场所出入库商品数的增减、输送、通信、订货处理或仓库装卸、在库水准的变动等, 都对市场营销服务产生影响。

综上所述, 物流支撑体系对市场营销体系组合 (产品策略、价格策略、分销策略、促销策略) 有着直观的影响。客户需求的及时性、便利性需要物流支撑体系给其带来时间的节约和减少资金占用的超值服务, 物流支撑体系提供的价值超过客户“期望价值”越高, 就能赢得更多的客户。与客户沟通, 了解客户的信息, 物流支撑体系就能充分考虑客户需求和体验意愿, 为客户提供个性化的服务解决方案。

3 基于4P市场营销体系与现代物流支撑体系融合给我们的启示

市场营销体系和物流支撑体系二者相辅相成, 市场营销是物流支撑体系的前提和驱动因素, 而完善的物流支撑体系又是市场营销成功的基础和保证, 二者都不能孤立的存在。只有高效的融合才能实现协同, 获得利益最大化。市场营销的政策和策略对物流支撑体系的设计和运行有着决定性的影响, 市场营销体系的特点决定了物流支撑体系必须依赖并保证满足市场营销的基本活动, 同时市场营销策略又成为影响物流成本变动的直接因素。企业的市场营销战略要吸取现代物流体系中的系统论思想和对全过程控制的特点, 以充足、完备的信息和完善的反馈机制来保证营销战略的成功实施。同时现代物流支撑体系也可吸收市场营销中“客户导向”的理念和结构化的方法, 才能使物流中各个环节完美衔接, 从而使企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

摘要：本文借助4P营销理论, 从市场营销体系和物流支撑体系的协同关系出发, 分析了市场营销与物流运作组合的影响, 市场营销与物流运作策略的一体化正成为企业战略的重要组成部分, 物流支撑体系为企业的生产经营、销售提供有力的基础保障。市场营销体系是使企业持续生存和发展的战略手段。现代企业应从战略的高度去把握物流运作与市场营销的协同关系, 只有两个系统协同发挥作用, 才能形成企业独有的核心竞争优势。