设立构想（精选6篇）
设立构想 篇1
一、从保税区向自由贸易区转型是创新的需要
在特殊国情下的特殊产物———中国保税区从诞生之日起就已蕴涵着进行变革和创新的内在动力和要求。事实上，从外部客观环境来看，中国保税区的发展历程也就是随着中国国情和对外开放战略变化而不断创新、不断完善的过程。转型成自由贸易区是顺应世界经济一体化，市场全球化和贸易自由化的要求。
天津港保税区于1991年5月12日经国务院批准设立，是华北和西北地区唯一的保税区，地处环渤海地区的中心位置，是北方规模最大的保税区。自设立以来，作为海关监管下的综合性对外开放的境内关外特定区域，该区采用国际通行做法，充分发挥港口和保税区一体化的优势，积极推动国际贸易、保税仓储和出口加工三大主导产业的发展，经济实现快速增长。
（一）自由贸易区与保税区的区别
自由贸易区(Free Trade Zone)是设区国为达到一定的经济目的、通过特殊的经济政策和手段而开辟的与其他地区隔离的特殊区域。保税区是海关的特定区域，是中国境内进出口货物的特殊监管区域;国家海关总署对保税区的定性是“海关监管的特殊经济区域”，即：“境内关内”，实际上是把保税区当做放大了的保税仓库区来监管。而在国外则是处于“境内关外”、享受简单的手续和零关税及免配额等特殊政策的特殊区域。
（二）自由贸易区的优势
自由贸易区的特点是自由、便利、通达和管理模式的一线放开、二线管住、区内自由、境内关外。
1. 自由：
指人员进出自由，贸易自由，运输自由，投资自由和金融自由。当然前提是服从设区国的法律规定。
2. 便利：
简便的出入境手续，透明的办事程序，高效的政府部门，快速的海关通关速度以及便捷的金融融通等。
3. 通达：
即“货畅其流”，具有完善发达的交通设施，多式联运体系和物流体系;有深水港及其港务体系;有通向世界各地的航线及发达的内支线。
4. 一线放开：
意味着在自由贸易区与境外的法定线上，境外的货物可以自由地、不受海关监管地进入自由贸易区，而自由贸易区内的货物也可以自由地、不受海关监管地自由运出境外。
5. 二线管住：
意味着在自由贸易区与关境内的法定线上，货物从自由贸易区进入国内一般区(或关境内)，或货物从国内一般区进入自由贸易区(或关境外)时，海关必须依据本国海关法赋予的使命，管住管严，以保护国内的关税收入，严厉打击走私活动。
6. 区内自由：
指区内的货物可以进行任何形式的储存、展览、组装、制造和加工、自由流动和买卖，这些活动无须经过海关批准，只需备案。
7. 境内关外：
是非海关监管区，置于海关管辖区界线之外，海关只在卡口监管，享有海关的治外法权保护，拥有真正的关税豁免权。海关对货物的进出国境不征收关税，而进出关境则视同进口或出口要征收相应的关税。但它仍然处在一国境内，在设区国的政治管辖之下。
二、天津港向自由贸易区转型的环境分析
1.区位优势：
天津港保税区紧靠具有较高国际水平的天津港并与码头连接;毗邻国际机场，从天津港保税区至中国北方最大的货物空港天津滨海国际机场34公里，仅需30分钟，至北京首都机场也仅需90分钟;天津拥有四条与中国三北地区经济发展密切联系的亚欧大陆桥铁路运输线，其交通运输网四通八达，又有京津塘高速公路直入保税区内，交通极其便利;其周边地区有大片尚未开发的盐碱地，用地方便并且地租低廉;与国内其他地区相比，天津滨海新区的生产要素成本比较低。近年来天津港聚集了一批重点企业，吸引了一大批世界知名的物流企业合作从事物流运作，形成了现代物流企业群落，建立了国际商品综合市场，成为汽车、电子产品、现代家居等产品的分拨配送基地。
2.功能优势：
(1)国际物流功能。作为国际货物大进大出的绿色通道，天津港形成了以保税为特色的，集货物仓储、分拨、配送功能为一体的现代物流新模式。(2)国际贸易功能。天津港保税区在国内超前实行市场准入，采取较为宽松的贸易政策，在保税区注册的企业均可开展包括进出口贸易、转口贸易和过境贸易的国际贸易业务。(3)加工制造功能。通过实行企业在保税区内加工出口产品，不设保证金台账、产品在保税区内销售免征生产环节增值税等政策使保税区成为从事加工制造与加工贸易的最佳区域。(4)展示展销功能。国际商品可以在保税状况下直接进入区内专业展示展销市场，与国内经销商、最终消费者实现直接见面。
3.政策优势：
在保税区与港口一体化发展的政策环境下，天津港的优势与保税区的优势合二为一，对整个腹地经济的发展产生积极的推动作用。具体表现在：(1)保税区宽松的自由贸易空间和完备的物流处理体系，为腹地贸易物资的运输和仓储提供更加便利的条件，使腹地企业在获得缓税、缓征和缓配额等政策利益的同时，大大提高其产品进入国际市场的机会和效率。(2)保税区出口加工活动的良好环境和政策优势，为腹地初级产品的深加工、提高创汇能力提供了不可多得的适宜场所和机会。(3)腹地企业对保税区的利用，国际商务信息迅速而广泛的传播，会提高其获取新的贸易机会的可能性。(4)保税区作为客商云集之地，是腹地企业借鉴国内外企业先进管理经验和技术的理想场所，通过在实践中领会吸收，使企业的整体素质得以全面提高。
三、转型需要借鉴国际通行做法
中国的自由贸易区的定位应是以国际贸易为导向、以物流为基础、以仓储加工为依托、以保税生产资料市场为联结，利用国际国内两个市场、两种资源，建成国际贸易窗口和国际物流大进大出绿色通道。在天津建设自由贸易区要借鉴国际通行做法，通过比较找出自己的弱势与不足，加以总结并着手解决才能成功转型，因此下面选取了香港自由港的经济体制为例说明。
香港号称最自由的贸易区，其运用的三项政策为其维持彻底的自由经济体制奠定基础。完全不干预政策是香港自由港经济政策体系得最为重要的基石及组成部分，它表明在香港，除少数本地法律明确限制的领域及行为之外，经济活动基本上不受干预，享有高度的自由。直接干预政策主要立足于对某些极为敏感和重要的经济活动的严格控制，以保证香港整体经济的有序运行，是实施完全不干预政策的基本前提。临时性干预政策这只“看不见的手”是香港政府维护香港经济规范运行的辅助性行政手段，它主要用于对应经济的非常态运行中所出现的问题。
四、转型中要注意的问题
通过以上对香港自由经济体制的分析以及与天津保税区自由程度的比较可以看出，尽管天津港保税区向自由贸易区转型是必要的也是可行的，但在功能地位、开放程度、管理体制等方面还有一定差距，因此它在转型中也面临一些问题。
第一，多头管理体制导致各自为政，削弱贸易优势。立法滞后造成了中国保税区面临着多头管理，天津港保税区也面临着这样的问题，区内各个宏观管理部门法规政策不协调且变化频繁。政出多门的保税区管理机制会导致管理机构官僚主义和拖沓的办事作风，容易使保税区企业产生巨大的“灰色成本”，无疑将成为阻碍外商进入的巨大障碍，进而削弱了保税区高效便捷的贸易优势。
第二，海关监管模式影响货物流通，阻碍物流发展。虽然中国早已明确保税区是海关监管的特定区域，处在“境内关外”，但“一线放开、二线管住，区内自由”的理念并未落到实处。在海关实际监管中，“一线”放开是有限的，货物进区后关税处于停滞状态而不是豁免的，实行备案管理;“二线”管住在一些方面界限不清晰;在自由度上，目前对人员进出境、汇兑、运输等的开放都是有限的，因此区内物流业的发展会受到限制。
第三，出口退税难题增加企业成本，限制贸易开展。中国商务部把保税区企业视作境外企业，国家税务总局也规定，货物从国内到保税区被看成是出口，但是却不给退税，而是采用“离境退税”原则。区外企业通过保税区出口货物，必须在货物全部离境后才能办理出口退税。有些区外企业为了实现出口退税，往往采用“出口复进口”的方式，即货物出境后也不拆箱，然后通过区内企业进口运回到保税区。集装箱的成本和时间耗费等因素会使区外合作企业的成本增加，限制贸易开展。
开发建设东疆保税港区，是加快推进滨海新区开发开放，建设中国北方国际航运中心和国际物流中心的重要内容，将借鉴国际通行做法，按照统筹规划、合理布局、创新体制、分布实施的原则，重点发展国际中转、国际采购、国际转口贸易和出口加工等业务，积极探索海关特殊监管区域管理制度的创新。并且制定一系列适宜自身发展的法律、法规，使得建设中的各项措施有理可循、有法可依，在一个法制健全，规章完善的环境下健康发展天津的自由贸易区。
摘要：2006年8月国务院正式批准在天津港东疆港区设立保税港区, 而经济的发展由保税区向自由贸易区转型势在必行。天津滨海新区开发开放, 是在新世纪新阶段, 党中央、国务院从中国经济社会发展全局出发作出的重要战略部署, 为天津加快发展提供了难得的历史性机遇, 同时也是一项艰巨的任务。而今的天津已有能力在天津港自身具备的各种优势的基础上建立起具有完整配套功能的自由贸易区。
关键词：滨海新区,自由贸易区,战略构想
参考文献
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[3]王莉, 陈宁.中国保税区向自由贸易区转型的若干问题评述[J].对外经贸实务, 2005, (8) .
[4]刘重.国外自由贸易港的运作与监管模式[J].交通企业管理, 2007, (3) .
[5]刘重.建立天津滨海新区自由贸易港的思考[J].天津经济, 2007, (4) .
设立构想 篇2
一、山东省物流产业的融资困境
尽管物流产业在国民经济发展中具有重要作用，但其在融资方面却存在着先天不足。物流产业的融资主要分为物流园区基础设施建设融资和物流园区企业融资两大部分。从物流园区基础设施建设融资层面来看，相对于一般基础设施建设项目而言，物流园区基础设施建设具有投资金额较大、建设周期较长、投资回收期较长（通常为10年以上）及投资风险较大等特点。这些特点使得商业银行贷款、股市、债市、风险投资及民间融资等方式都难以为其提供合适的金融支持。
从物流园区企业融资层面来看，由于当前山东省物流园区内的企业多为中小物流企业，现代物流业具有信息化、自动化、智能化和集成化等特点，现代化程度高，而山东省第三方物流企业的软硬件水平并不高，需要投入巨额资金进行升级。面临日益激烈的行业竞争和国内外同行的压力，山东省第三方物流企业必须实现从传统物流向现代物流的转变，企业规模也将向大型化和国际化的方向发展。因而，企业必须搭建物流高科技平台，对自己的软硬件进行升级，实现技术全面更新和创新，而这些投资均面临着较大的投资风险。从山东省第三方物流企业固定资产技术含量来看，总体技术装备落后，所拥有的设备和设施大部分已经陈旧、老化，物流企业在利用资产进行抵押融资时，由于资产信用度不高，金融机构对其评估价格自然偏低。同时，从金融机构角度来看，这些物流企业资产技术水平偏低，发展潜力不确定，从而不愿对其贷款或投资。鉴于此，物流企业通过商业银行贷款、股市（中小物流企业大都不能满足上市门槛要求）及债市（债市是大型企业的融资平台）来进行融资的渠道是拥堵不畅的。虽然风险投资及民间融资等方式能够在一定程度上缓解中小物流企业融资难的困境，但是风险投资和民间融资的资金规模较小，无力支撑山东省中小物流企业的升级改造进程。
二、物流产业投资基金的产品优势
美国的物流产业在其发展进程中也遭遇了当前我国物流产业面临的融资困局，经过不断的金融创新和长期实践，美国最终探索出了较为适合物流产业发展的产融合作新模式——产业投资基金。2010年以来，西方国家产业投资基金占其GDP份额已达到5%以上。截至2013年底，全球产业投资基金的总投资额已经超过了2万亿美元。通过西方国家物流产业的发展历程来看，产业投资基金是推动其物流产业现代化的主要金融力量。例如，在物流园区基础设施建设融资方面，政府主导型产业投资基金作为主力军，有力地推动了物流园区的现代化建设及升级改造工作；在物流园区企业融资方面，高度市场化的产业投资基金业务获得了空前规模的发展，为物流企业的并购整合、技术与设备更新及市场拓展等提供了有力支持。无疑，西方国家尤其是美国物流产业投资基金的发展经验为山东省物流产业融资模式提供了一个良好的范例。
从产品自身内在逻辑和特点来看，产业投资基金也是较为符合物流产业融资需求偏好的一种金融产品。产业投资基金是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。产业投资基金具有如下特点：第一，资金筹集具有私募性与广泛性。第二，投资对象是有发展潜力的非上市企业。第三，对投资目标企业融合权益性的资金支持和管理支持。第四，属于流动性较差的中长期投资。在基金的投资期限方面，基金的持续期通常在10年以上，这与物流基础设施建设的投资回收期是吻合的。基金的投资为权益性或准权益性投资，这种资金注入方式使得作为投资对象的物流企业得以安心长期发展。基金在投资的同时还要参与被投资企业的经营管理，基金管理人在参与物流企业的经营管理时，将独特的管理机制、丰富的管理经验引入被投资物流企业的成长过程中，帮助它们更新思想和理念，完善经营管理机制，从而实现企业管理水平的创新。政府主导型基金模式下，政府指定或委派的机构将作为普通合伙人（GP）来发起基金设立工作，普通合伙人需承担无限连带责任的制度规定，为作为优先级的有限合伙人（即社会投资者）提供了安全保障，这无疑从根本上降低了社会投资者所投资资金的偿付风险，从而使得基金的募集来源和募集额度得到保障，为物流产业提供巨额的资金支持。
三、设立基金的总体构想及运作路径
（一）设立物流产业基金的总体构想
考虑到国有经济部门在国民经济中的主导地位，且物流行业尚处于行业发展初期阶段，山东省物流产业投资基金的设立宜采用“政府主导，市场化运作”的方式。山东省物流产业投资基金的投资方向大致为物流基础设施融资、物流企业并购融资以及物流企业发展融资等。在物流产业投资基金创立初期，具有职能优势的政府部门或国有背景的大型集团公司适宜作为基金发起人，运用其资源调配能力发挥重要的引导作用。基金运作成熟后，政府可以以补贴、税收优惠、低利率贷款等其他方式体现政府的扶持，逐步退出基金运作，淡化物流产业投资基金中的政府色彩。
吸引保险公司、商业银行、社会养老基金等大额资本的加入，除了采用融资主体股权回购模式之外，对产业基金参与企业，优先在齐鲁股权托管交易中心进行交易，使不同层次企业的股权可以顺畅退出。另外，还要抓住“新三板”扩容的有利机会，推动大批中小物流企业到“新三板”挂牌，为日后物流产业投资基金的投资项目及股权转让退出奠定基础。
（二）配套发展政策
1. 税收优惠政策。基金投资的阶段更多处于产业发展的初期或者产业整合的高风险期，风险成本很高，政府部门应实施优惠税收政策鼓励基金发展。对此，国家税务总局曾通过《关于进一步贯彻落实税收政策促进民间投资健康发展的意见》（国税发[2012]53号），提出对民间资本和国有资本投资基础产业、基础设施、市政公用事业和政策性住房、社会事业、金融服务、商贸流通、自主创新等领域六大类33项税收优惠政策。山东省可据此制定对物流产业投资基金的具体优惠措施，营造良好的税收环境，支持物流产业投资基金的健康发展。
2. 健全产业投资基金方面的法规制度。当前，山东省在产业基金运作方面并无成熟完善的法规体系，从长远看，应当制定和完善与物流金融相关的各项法律规章制度，鼓励在物流金融业务模式上创新和探索，营造有利于物流金融发展的良好政策制度环境。同时，要清理和修订不利于投资发展的法规、规章和政策性规定，建立健全维护投资者权益的法律服务和法律援助体系，切实保护基金投资者的合法权益。
3. 充分发挥山东省物流与采购协会的作用。目前，山东省物流与采购协会已经成为一个行业信息交流和沟通的平台，应充分利用这一平台做好对行业企业（特别是龙头企业）、社会公众和媒体等的宣传工作，推广物流产业投资基金的相关知识，吸引广大投资者，引导和推动大型物流企业和企业集团作为发起人发起设立物流产业投资基金。
4. 认真做好山东物流产业投资基金的融资工作。在创立初期，除了由主办银行协助募集部分资金外，具有职能优势的政府部门应当协调国有企业出资，或引导社保基金、金融机构、民间资本等参与成为基金的投资者，并充分调动各种资源促使基金的运作步入正轨。山东省内民间私人持有资本及城镇居民人均可支配收入总量较高，省政府应积极引导民间资本投资从虚拟经济转向物流产业等实体经济，从而为山东省物流产业升级改造乃至整个产业结构升级提供资金支持。
关于设立知识产权专门法院的构想 篇3
一、设立知识产权专门法院的必要性
目前我国知识产权案件在审判管辖方面, 不同性质的案件存在较大差别。在民事领域, 知识产权案件一般由中级人民法院管辖, 专利纠纷由省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和最高法院指定的中级人民法院管辖;各高级人民法院可以指定一些基层法院管辖一审著作权民事纠纷案件;各高级人民法院经最高人民法院批准可以在较大城市确定一、两个基层法院管辖一审商标纠纷案件。在刑事领域, 一般的刑事知识产权案件由基层人民法院管辖, 但是依照法律由上级人民法院审理的除外。在行政法领域, 知识产权行政案件一般由中级人民法院管辖, 包括权利确认案件、海关处理的案件。
综合来看, 我国知识产权纠纷的案件管辖划分层次不齐, 基层法院和中级法院都有管辖权, 如此一来, 不利于案件的集中与审理, 也会出现一些审判上的弊端。近几年, 上海、武汉等地相继展开了知识产权“三合一”的试点工作。在实践中积极深化知识产权司法改革, 取得了许多有效的经验。以河南“三合一”模式为例, 将河南省划分为以洛阳市和郑州市为中心的两个区域, 指定洛阳、郑州集中管辖河南省境内所有知识产权案件;然后将知识产权案件一审集中由两地中院管辖, 基层法院不再有知识产权案件的审判权。简单概括就是“集中管辖+提级管辖+跨地域管辖”。
但是随着“河南模式”的实践深入, 大家逐渐发现仅将与知识产权有关的民事、刑事、行政案件进行简单地合一也会产生诸多弊端。例如:1.审判机制过于简单化, 在人员编制安排、经费保障、异地公检法及异地行政机关的配合等皆缺乏新的设计或调整;2.将全省内的所有知识产权案件集中审理, 使两家法院办案成本极大增加, 在跨地域审理刑事案件过程中这个问题显得尤为突出。3.大大增加当事人诉讼成本, 在行政诉讼案件中体现的更加明显。以前当地法院就可以管辖的案件, 在实行“三合一”模式后, 当事人则需要不停往返于住所地与法院之间。由此看来, 知识产权的“三合一”模式只能作为从“三审分立”到设立知识产权法院的一种过渡模式。虽然, 这种模式一方面可以提升我国知识产权司法保护水平, 另一方面可以锻炼审判队伍, 为知识产权法院的建立培养优秀的法官, 从而为建立知识产权法院奠定了一定的基础。但是, 这并不能从根本上解决其本身所存在的统一司法管辖不彻底、集中管辖落实不够、衔接机制不畅等问题。
二、设立知识产权专门法院可行性
随着我国改革开放进程的加快和社会主义市场经济的不断发展, 设立知识产权专门法院已经成为时代的需要。当然, 任何制度的构建都离不开所处的客观条件。目前我国已经具备构建知识产权法院的法制基础, 具体表现在以下几个方面:
第一, 知识产权法律体系的建立和完备。国内方面, 我国的知识产权法律保护自改革开放以来已经获得了较大的发展。《著作权法》、《商标法》、《专利法》和《反不正当竞争法》等法律的制定和实施, 标志着我国知识产权法律体系的基本形成。国际方面, 我国已经加入《世界知识产权组织公约》、《世界版权公约》、《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》等, 这些公约同样也是我国知识产权法律保护体系的重要组成部分。
第二, 具备基本健全的知识产权行政、司法保护机构。国家商标局、专利局、版权局的相继成立, 标志着我国知识产权行政管理体系渐趋完善。中国音乐著作权协会和中华商标协会的成立, 标志着知识产权行业协会组织逐步走向完善。国务院《中国知识产权保护状况》白皮书的颁布和《关于进一步加强知识产权保护工作的决定》的出台, 表明了我国保护知识产权的基本立场和态度, 全国人大常委会会议通过的《惩治侵犯著作权犯罪的决定》和最高人民法院发出的《关于进一步加强知识产权司法保护的通知》, 说明我国已经建立了一套比较完备的知识产权行政、司法保护体系。
第三, 我国现有的专门法院设立和运作的经验借鉴。实践中, 我国已设立的专门人民法院有军事法院、铁路运输法院、海事法院、林业法院、农垦法院等。与地方人民法院不同, 已有的专门人民法院的设置不是按照行政区划, 而是按照自身业务或地域特点设置, 如铁路运输法院主要审理涉及铁路方面的案件, 而解放军军事法院主要审理军人犯罪案件, 但也逐渐开始审理涉及军人的民事案件。经过实践的检验, 这些专门法院相对于其他一些国家和地区的知识产权专门法院模式来说, 同我国的实际国情应该是比较相符合的。所以, 这些专门法院的设立依据, 管辖权的分布等, 对于设立知识产权专门法院来说具有直接有效的借鉴意义。
第四, 知识产权“三合一”模式已取得许多实践经验。自上海“浦东模式”以来, 各地开展了一些关于知识产权审判的实践, 都取得了一定的成效, 为我国知识产权法院的设立提供了实践经验。
三、外国知识产权专门法院及我国海事法院的模式借鉴
西方国家相对完善的知识产权法律体系和配套设施, 以及我国一系列专门法院, 尤其是海事法院的设立和实践经验无疑可以为我国知识产权专门法院的设立提供最直接有益的借鉴。
(一) 外国知识产权专门法院的设立模式
1. 设立上诉法院审理模式。
采用这种模式的有德国、美国、日本等国家。以美国为例, 美国联邦巡回上诉法院属于美国联邦法院系统, 是美国13个巡回上诉法院之一。该法院专属管辖专利案件, 负责专利确权和侵权诉讼的上诉审理, 主要受理来自美国专利商标局的专利审查案件、美国联邦地区法院的专利侵权案件、美国国际贸易委员会的“337调查”案件的上诉。
2. 设立独立的知识产权法院, 即有专门的知识产权法院审理所有涉及知识产权的案件。
采用这种模式的国家有英国、韩国、泰国等国家。以韩国为例, 韩国有最高法院、高等法院、地区法院三级。早先没有对知识产权案件设立司法审查制度, 只在国家知识产权行政管理部门下辖的争议委员会处理有关的案件。与我国现在的专利评审委员会和商标评委会的职能基本一致。后来在司法改革中设立独立的知识产权法院, 将争议委员会作为裁判所作为知识产权法院的前置程序。形成了知识产权裁判所对知识产权授权争议一审、专利法院二审、最高法院三审的格局。
(二) 我国海事法院的设立模式
海事法院是我国专门的海事审判机关, 与中级人民法院同级, 但其所受理的案件全部是第一审国内及涉外海事案件, 不受理刑事案件和其他一般民事案件。
在级别管辖上, 海事案件的审级为“三级两审终审制”, 即各海事法院、海事法院所在地高级人民法院和最高人民法院。为方便当事人诉讼和解决海事纠纷, 各海事法院陆续在沿海各大港口设立派出机构——派出法庭。
在地域管辖上, 海事诉讼以诉讼标的所在地或者海事事实发生地为标准, 同时考虑被告住所地而确定的管辖。除共同海损、救助报酬等个别类型案件外, 大多数海事诉讼特殊地域管辖的案件, 均可由被告住所地海事法院管辖。
在管辖区域的划分上, 海事法院的管辖区域在一定程度上打破了行政区划的界限, 其管辖区域尚非我国领域的全部, 而是根据我国的经济发展情况和地理因素, 主要集中于沿海及长江干流地区, 目前设立了北海海事法院、大连海事法院、厦门海事法院等十个专门海事法院, 这些海事法院分别管辖不同地区的海商事案件。
在海事审判使用程序上, 海事审判适用我国民诉法确定的诉讼程序。同时, 由于海事审判的特点所决定, 海事审判还优先适用《海事诉讼特别程序法》规定的“特别”程序。
四、我国知识产权专门法院的设立模式
(一) 知识产权专门法院的级别管辖
建议知识产权专门法院设立中级人民法院、高级人民法院、最高人民法院三级法院, 实行三级两审终审制。中级人民法院管辖本辖区的一审知识产权案件, 由审判员组成合议庭审理, 其他程序参照民事诉讼法的相关程序的规定, 另外特别重大的或者影响较大不适合中级人民法院审理的, 可以申请高级法院直接管辖;高级法院审理不服一审的上诉案件以及本辖区内重大影响的案件。另外, 知识产权高级法院在审查方式上, 除了有本院管辖的第一审案件外, 对不服一审中院判决上诉的案件, 仅对其法律适用问题进行审查, 而对于案件的事实问题原则上不予审查。这就要求中级人民法院必须在一审中将案件的事实调查清楚, 证据要充分;最高法院设立专门知识产权审判庭审理全国范围内有重大影响的案件和不服高级法院作为第一审审判案件的上诉案件, 除了由其直接审理的第一审案件外, 对于上诉到最高法院的知识产权案件审查方式也是仅对案件的法律适用问题进行审查。
(二) 知识产权专门法院的区域管辖
1. 一审管辖区域的划分。
由于知识产权案件的专业性和技术性需要:首先, 应该将所有涉及知识产权的案件, 不论民事、刑事还是行政法方面的案件, 一律提升由中级人民法院行使第一审审判管辖权, 取消基层法院对知识产权案件的管辖, 将案件的一审集中到中级人民法院;其次, 虽然是由中级人民法院审理, 但也并不是所有的中级人民法院都设立管辖权, 而应该根据各省、自治区内部的各区域经济和技术的实际发展条件和需求, 划分审判管辖区域, 指定一个或若干个中院集中审理。例如河南省将全省划分三个区域, 分别由郑州、洛阳、开封三地中级人民法院管辖各自管辖区域的知识产权案件。
2. 二审管辖区域的划分。
我国由于幅员辽阔, 地区间的经济差异, 对知识产权保护需求的差异, 知识产权方面司法资源的不足, 资源分布的不平衡等等因素的制约, 建议二审法院设置应该参照美国上诉法院的设立经验, 将我国按照经济发展差异, 划分多个区域。本文的建议是将我国划分为:东北、华北、华东、华南、西南、中原、西北、青藏八大区域, 分别在沈阳、北京、上海、广州、重庆、武汉、郑州、西安、兰州、西宁设立知识产权高级法院审理不服一审的上诉案件。
摘要：伴随着各地法院知识产权“三合一”工作的逐步开展, 实践过程中统一司法管辖不彻底、集中管辖落实不够、衔接机制不畅等不足逐渐凸显, 显然不能满足当前社会的需求。为了加强知识产权运用和保护, 健全技术创新激励机制, 需要在知识产权“三合一”的基础上进一步探索如何建立体系完备的知识产权法院。
关键词：知识产权,三合一,专门法院,海事法院
参考文献
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设立构想 篇4
关键词：新疆,乡镇环保所,经验借鉴,设立构想
导论
党的十八大首次将生态文明列入全面建设小康社会的目标,农村生态环境是环境保护工作的重要组成部分,是改善区域环境质量的重要措施,是保护和促进农村经济、社会持续稳定协调发展,确保农村居民身体健康及提高生活质量的迫切需要。新疆是以农牧业为主的欠发达地区,农业人口占总人口的63%,人口分布点多、面多。近年来,沙漠化、草地面积减少、水土流失等问题加剧,同时随着一些污染企业从城市迁入农村,加上乡镇企业的发展,农村环境污染问题日益突出。然而,由于缺少专门的环境保护机构,环保管理的触角要延伸到乡镇困难重重。因此,以乡镇为单位,设立乡镇一级环保所,可以提高农村环境监管能力、提高环保工作效率和应对突发事件的快速反应能力,为改善农村环境,加快生态建设做出更大贡献。
一、新疆环保机构的现状
新疆位于中国西北边陲,面积166万平方公里,占中国国土总面积1/6,是中国面积最大的省级行政区。截至2012年末,新疆总人口2 232.78万人,其中少数民族人口约占60%。全区辖有14个地州市,其中包括5个自治州、7个地区、2个地级市;有88个县(市),其中包括32个边境县(市)、6个民族自治县、5个县级直辖市;有857个乡镇,其中包括42个民族乡。新疆生产建设兵团是自治区的重要组成部分,辖有14个师、175个农牧团场,总人口约257万人。
近年来,随着经济社会快速发展,环境污染问题有着明显向农村转移的趋势,环境保护工作形势日趋严竣,环境监管任务逐年加重,现有环境监管体制已不能适应实际工作需要,对现有环境监管体制进行理顺迫在眉睫。目前,环保部门机构和工作的重心几乎都在市县层面,新疆的环保部门一般只设立到县(市、区)一级,乡镇一级既无机构又无人员,农村地区成为环保工作的薄弱地带。根据2014年《新疆统计年鉴》的数字显示,截至2013年,新疆环保机构有335个,共3 438个工作人员,其中,科技人员104个,监测人员985个,监察人员1 042个。由这3 000多人组成的环保队伍,监管城市环境污染已经疲于应付,面对广大的农牧区,就更显得力所不及了。为适应当前环保执法新形势,改变以往“重县城轻农村、重污染治理轻生态保护”的执法理念,急需在乡镇设立农村环保机构。
二、国内成功经验的借鉴
目前,国内部分省市也已经建立了基层环保所,根据已阅读的文献记载,大都集中在沿海一带,其中辽宁、天津、山东、江苏、浙江、山西、河南、陕西、甘肃、云南、成都等省市部分市、区,都对当地的农村环保事业做出了积极的探索和贡献。现将他们的成功经验总结如下。
(一)乡镇环保所机构管理模式的多样性选择
1.垂直管理模式
所谓垂直管理模式,即乡镇环保机构是市、县环保机构的下设的乡镇一级管理机构。实行垂直管理,就意味着脱离地方政府管理序列,不受地方政府监督机制约束,直接由省级或者中央主管部门统筹管理“人、财、物、事”。实行垂直管理的特点就是垂直性、相对独立性,业务运行基本上脱离同级政府的行政管理框架。目前,采用这种模式进行基层环保队伍建设的,公认的较好的是“余姚模式”。宁波的余姚、象山、宁海,山东的即墨,辽宁的建昌都采用这种模式。余姚市环保局对下设环保所实行垂直管理,每个环保所配备环保工作人员。环保所除不具备法人主体的资格外,环境保护工作的宣传、执法、服务等其他职能均可承担。此种模式不受地方政府的束缚和干涉,能够全面控制乡镇新上有污染的企业或项目,有效杜绝农村新污染源的产生。
2.属地模式
所谓属地管理模式是和垂直管理模式相对而言的。采用这类管理机制的政府部门通常实行地方政府和上级部门的“双重领导”,上级主管部门负责管理业务“事权”,地方政府负责管理“人、财、物”,且纳入同级纪检部门和人大监督。采用这种模式建设基层环保队伍的有慈溪市,同时,镇海、鄞州、北仑等地采取了类似的做法。慈溪市在全市20个乡镇(街道)设立了环境监察中队,共有57人从事专职环保工作,由所在地乡镇(街道)提供办公场所、落实相应编制和经费。其主要工作职责是参与污染纠纷的调解、建设项目监管、排污申报登记、环境宣传、生态市建设、清洁生产等。据介绍,这一做法的最大特点是,一个街道可以集中专职环保人员开展环保工作。
3.管理模式的创新
山西省阳城县全面推进乡镇环保机构实现全覆盖,改变基层环保所垂直管理的模式,建立了条块结合、垂直管理与属地管理相结合的体制,将基层环保所纳入环保部门和乡镇双重管理、双重考核范畴,实现了“五有一专一保障一开展”。“五有”,就是有场地、有牌子、有办公设施、有制度、有工作职责;“一专”,就是乡镇配备了1—2名专职环保管理员;“一保障”,就是工作经费和人员待遇得到了保障;“一开展”就是有效开展工作。河南省平顶山市建立了县、乡、村三级环境保护管理体系,形成了以“县环保局 - 乡环保所 - 村环保专干”为主,县乡村环保协会为辅的良好格局。
(二)监管主体的多元化
我国尽管有少数省市在农村设立了环保管理机构,但是往往也因为工作人员不足,经费欠缺等原因,使得农村的环保工作得不到有效落实。因此,在环保治理过程中,政府及其派出机构不是唯一的主体,社会的公共机构、私人机构、企事业单位、社会团体和公民都为共同的环境利益、同样的环境目标加入基层环保治理的体系中。杭州市余杭区各环保所与辖区行政村及社区建立联动机制,每一个行政村(社区)设立一名环保联络员,各环保所纷纷行动,通过村民自荐有一定威信的同志担任环保联络员。环保部门对联络员开展培训,定期召开环保联络员会议。在创建生态文明村的过程中,一些村庄将村里热心环保、愿意发挥余热的老干部、老党员、老教师、老工人、老模范组织起来,成立了环保协会,对生态文明村的创建起到了积极作用。
(三)环保局权力下放到乡镇环保所
农村的环保问题真正需要依靠基层环保所去发现和解决,所以,环保局应该将权力下放,让乡镇环保所拥有解决问题的实权。山东省即墨市在农村环境监督管理工作上的探索就是建立乡镇环境保护管理所。环保所的建立,包揽了农村环境监督管理的全部内容,以往由市环保局有关科室负责的项目审批、排污收费和监督企业治理污染等任务,完全由环保所接管,这为市环保局管理科、排污监理所等科室腾出了力量和时间,从而致力于市区及市属企事业单位的环境的细化管理。
(四)高效的信访处理机制
高效的信访机制能及时解决群众反映的环保问题,化解社会矛盾,有效维护一方稳定。姚庄、即墨等环保所都建立起了高效信访处理机制,对于群众反映的问题,将有关处理过程的信息及时向群众回复,大大提高了环保部门的工作效率。
(五)提高环境监管的信息化
硬件配套设施的建设是基层环保工作的基础。环保工作点多面多,没有专业的人员和配套技术,就会造成环保部门数据不准、信息不畅,环境监管缺位、疲于应付,对企业偷排漏排现象防不胜防。在解决这个问题上,嘉善县环保局为了扫除基层环保监管的“盲区”,建立起了环境监控中心。环境监控中心将重点工业污染源纳入自动监控系统,对于偷排漏排或超标排放,监控中心的大屏幕上就会闪红灯报警。环境监控的“电子警”与环保所“片儿警”实现联网,基层环保所的“片儿警”接到自动报警后,能在最短的时间内赶赴现场调查取证,查明原因,依法进行处理,并迅速落实责任人员,依法进行调查处理。
三、新疆乡镇环保所设立的构想
(一)设立乡镇环保机构
环保进基层,机构须先行。现有的农村环保机构由于没有固定模式,在机构、人员、经费、编制、职责等方面都缺乏统一的规章制度和监管程序,在一定程度上影响了乡镇环保所作用的发挥。基于此,本文认为新疆各地州乡镇应根据实际情况设立环保所,建立一个以基层政府为主导、以乡镇环保所为主要执行和监管力量、以村民委员会的社区治理为有效依托的多元环境治理体系,切实有效的落实农村环境治理工作。这样,既能在乡镇政府的主导下充分发挥社区治理模式的特殊功能,又能体现各级政府在环境治理上的责任担当。
无论以哪种方式设立基层环保机构,都要注意四点:一是在机构的设置上要与工作目标保持一致,要进行环境执法,更要加强环境服务,必须将环境执法与服务有机结合。二是基层环保机构设置要根据当地环保实际工作量而设,不能求全求大,更不能不考虑本地实情,照搬他人做法。三是基层环保岗位设置中岗位职责要清晰,定位要明确,能清楚知道基层环保岗位到底应该做什么。四是基层环保机构设立时不仅要考虑到专业化,更重要的是要具备能和当地百姓、企事业单位的协调和沟通能力,只有上下,而无左右,影响地方环保工作的正常开展。
(二)强化法制
通过加强符合新疆地区环保实际部门规章的立法工作,赋予基层环保所必要的行政强制权,加大对违法行为的处罚力度,解决违法成本低、守法成本高的问题;赋予基层环保所对重点违法排污企业限期治理权,对发生重特大环境违法案件或污染反弹率较高地区实行暂停审批建设项目权;赋予基层环保所对拒不执行行政处罚决定的企业行使查封、扣押关键设施等强制执行权。
(三)加强乡镇环保队伍建设
环保队伍是环境保护事业发展的基石,是环境监督管理的基本力量。在新疆建立环保所的一个主要任务就是尽快组建乡镇环保人员队伍。由人事部门根据事业单位规范化建设要求,对全县环保监管辖区进行划分,按照编制对人员调整充实,组建完备的基层环保监管队伍。在基层环保人员的配备上可以采取在编人员、临时人员和志愿者相结合的用人方式,以大大缓解人员短缺的问题。
在提高乡镇环保队伍的素质方面可以从以下方面着手:一是加强学习,通过学历继续教育、在职培训和业余自学,加强基层环保人员的理论水平、法律水平和专业技术水平,同时,鉴于新疆的实际,最好着力引进和培养双语人才,便于基层工作的沟通和解决。二是在工作实践中锻炼。通过落实阶段性的目标任务,将在编环保人员安排到环保工作一线,并不断进行轮岗,在工作中增长才干,锻炼成才,使优秀环保工作人员脱颖而出。同时,对于临时工作人员工作一年以上的,如果愿意转正也给予优先录用的优惠政策。三是加强交流。对环境管理、环境监察和环境监测人员定期组织轮训,通过专题研讨、经验介绍等方法,更新知识结构,扩大交流。
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设立构想 篇5
设立基础设施产业投资基金的必要性
基础设施是为社会生产和居民生活提供服务的工程设施, 具有投资数额大、回收期长, 经营性项目现金流稳定、风险低的特点。通过吸收社会资金组成基础设施类的产业投资基金, 由投资基金向从事基础设施开发类的公司注入资金, 并有专业团队进行管理。在合适的时机, 通过合理的退出机制获得投资回报。基金的投资模式是当前比较流行的创新型投融资模式, 为从事基础设施投资、施工的企业开辟了一种新思路, 应用这种创新模式缓解基础设施类项目的投融资压力, 解决融资渠道问题。
1.基础设施市场投资规模巨大
基础设施项目涵盖的范围非常广泛, 广义来说, 包括公路、铁路、码头、机场、市政道路等很多方面。基础设施以为人们提供基本服务的目的, 大多数带有明显的公益性。从经济特征的角度看, 基础设施项目具有经济体量大、投资周期长、收益稳定、风险低的特点, 投资发展潜力巨大。以交通基础设施为例:2012年全国铁路营业里程为9.8万公里, 到2015年要达到12万公里以上, 其中西部地区5万公里, 基本建成规模超4万公里的快速铁路网;“十二五”期间公路总里程达到450万公里, 国家高速公路网基本建成, 高速公路总里程达到10.8万公里。可见基础设施领域的经济体量巨大, 投资需求更大。
2.创新项目融资能力的需要
国内建设施工企业同样面临着转型与结构调整的问题。近年来各企业集团以BT、BOT形式参与到大量国内的基础设施项目建设, 以此来促进公司的转型和产业升级, 实现由单纯的工程承包商到综合运营商的角色转变。为适应进一步的对项目投资管理的需要, 相继成立投资平台公司, 以期通过项目投资来拉动主营业务, 促进企业盈利结构的调整。一般来讲, 这些由企业集团出资成立的平台公司都是单一的股东结构, 项目的营运资金机构主要依靠股东投入资本金, 以项目融资的方式解决项目建设所需资金, 投入资金起到一定杠杆作用。随着项目规模的扩大, 杠杆倍数相对比较固定, 负债水平不断攀升, 负债水平的增速会高于净资产的增速, 这类问题会表现的比较突出, 会对上市公司的财务状况和后续融资能力产生一定的影响。
3.稳定客户关系的需要
经过长期的发展, 国内的大中型建设企业已经建立相对稳定的国内客户关系。客户关系的建立是基于这些企业稳固的市场地位。通过建立产业投资基金更能将国内的从事基础设施投资某些机构, 甚至政府投融资平台以有限合伙或合资公司的方式转变为基金的持有者, 从而形成更加稳固的战略合作关系。在基础设施领域进一步加强合作, 拉动公司的主营业务。
4.行业现状制约了融资能力
建设业企业的财务状况突出表现为“两高一低”, 即应收应付账款高;资产负债水平高, 利润率低。这些行业特点在一定程度上都制约了企业的进一步融资和持续发展。目前国内建设业央企的几大集团资产负债水平都已接近80%。融资的主要渠道基本上依靠金融机构贷款和发行中短期票据为主。行业特点和财务状况已经影响到企业后续的融资能力。
设立基础设施产业投资基金已具备的条件
1.宏观环境因素
近期国务院部署铁路投融资体制改革:全面开放铁路建设市场, 吸引社会资本投入, 开放城际铁路、市域铁路、资源开发性铁路的所有权和经营权, 盘活铁路用地综合开发;推进政府向社会力量购买公共服务, 部署加强城市基础设施建设;政府对公共服务领域市场准入的开放。为建设企业深度参与基础设施开发、谋求投资收益创造了更为有利的条件, 为长期经营性资产项目带来了新的机遇。目前大型建设施工企业借助自身在基础设施领域的产业优势, 以BT、BOT等形式参与了大量的资本运营项目, 通过产业链的上移为公司创造价值, 积累了一定的经验。宏观经济因素为组建基础设施类产业基金具备了外部市场环境。目前, 已有20多家金融以外的央企建立了私募股权基金, 虽然比例不高, 但也为建设企业创立产业投资基金提供了参照样本。
2.稳定现金流项目对资金的吸引力大
基础设施项目, 特别是经营性的基础设施项目, 具有资金需求量大, 现金流稳定的特点。如经营性公路、铁路、电厂等项目和非经营项目。随着行政体制改革的深入, 可以通过公私合伙 (PPP) 、政府购买公共服务等方式获得稳定现金流, 取得稳定的收益。这些基础设施项目对长期资金还是具有很大的吸引力的。
3.产业投资基金与传统投资平台比较
与传统的投资平台相比, 产业投资基金更具有优势。传统的投资平台基本上都是一元结构的, 注册资本金规模相对稳定。私募基金具有多元的参股结构, 更具有开放性, 一定程度上会避免一元结构在决策上的“偏好”, 在决策上更符合治理结构要求。同时, 一家基金管理公司会管理多期或多支私募基金, 基金更具开放性。
设立基础设施产业投资基金的模式
1.发起人与管理公司
目前国内多家企业集团发起设立了私募基金公司, 基于现有的法律框架和监管要求, 多采用公司制形式来构建基金运行平台, 这种形式能够在治理层面保证决策程序, 亦能够为国资监管部门所接受。产业基金的发起人一般为主体企业、紧密合作金融机构与其他战略合作伙伴。这样的设计即能够利用金融机构的资金筹集渠道, 又能够维持稳定客户的关系, 达到多赢的目的。发起人一般通过下属子公司, 统一管理与资本相关的业务。由内部运营平台, 负责旗下基金业务的管理与运作, 采用分级决策机制。在实际控制中企业扮演了出资人与基金管理人的双重角色, 通过对基金的控制, 来实现自己的战略意图。
2.投资范围与投资模式
一种金融工具的使用, 最终将服务于主体的战略目的。在国家大力鼓励金融创新和实体经济持续发展的环境下, 借助产业投资基金吸纳优质资源、提升竞争实力、利用投资组合降低投资风险, 学会借助资本的力量推动企业的发展。根据行业特点, 现阶段绝大部分资金还是要投入到公司战略板块领域, 与公司的发展战略相适应。对于不熟悉的市场可以采取委托专业的投资机构开展投资业务实现以基金的形式开展多元化产业布局。在项目选择是应充分考虑到建筑业的特点, 选择成长性好, 与行业发展前景相适应, 有投资退出策划的建筑业项目。
3.退出机制
对于绝大多数基金来讲, 其入资的目的并不是参与公司的长期运作, 而在于通过投资企业帮助其实现价值的提升, 实现增值, 最终通过退出机制退出而实现投资收益。建设类公司创立的产业投资基金一般都会以BT、BOT、EPC等形式参与基础设施的投资建设, 也会出现PPP公私合营的模式。对BT类项目能够实现顺利回购是最好的退出方式;对特许经营类项目还可以转让给其他战略投资者;或者实现能够实现与某些公司的重组;将资产装入上市公司走重组兼并的道路实现退出。周期较短的项目, 持有至到期也可以视为一种退出的机制。
设立构想 篇6
产业投资基金 (industrial investment fund或IIF) 作为新型的金融投资工具, 在我国尚处于不断完善之中, 它是一种借鉴国外规范的创业投资基金运作形式, 对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度。
我国境内产业投资基金的探索起步于20世纪90年代, 但直到2006年产业投资基金才有较快的发展。1998年1月国内第1只中外合资产业基金中瑞合作基金在北京成立;2003年5月中国—东盟中小企业投资基金由国家开发银行作为发起人之一, 代表中国政府参与发起成立;2004年11月中国—比利时直接股权投资基金在北京注册成立。这些中外合资产业投资基金的建立为我国产业基金的新发展做出了有益的探索。
此后, 2006年—2008年国家发改委分三批共特批了10只产业投资基金, 具体设立情况 (见下表) 。在这三批产业基金获批后, 主管部门国家发改委决定在《产业投资基金管理办法》出台之前, 将不再推出新的产业试点基金, 而是调整监管思路, 将股权投资基金的设立由审批制变为核准制, 核准制下更有利于体现企业的能力, 这对于促进股权投资基金的发展壮大意义重大。
二、新形势下发展产业投资基金的必要性与可行性分析
(一) 新形势下发展产业投资基金的必要性分析
1. 产业投资基金是解决中小企业融资难的途径之一。
当前我国中小企业发展面临严峻的经济形势, 由于经济过热, 物价增长过快, 央行实行从紧的货币政策, 不断提高贷款利率和存款准备金率, 这对于本就存在巨大融资缺口的中小企业来讲更是雪上加霜, 其发展遇到了极大的挑战。产业投资基金可以通过参股的方式, 为中小企业尤其是那些新兴产业的中小企业提供资金的帮助, 使其更快更好的发展。同时, 也有利于这些企业完善治理结构, 促使其规范运作。
2. 产业投资基金是现代新技术、新产业发展不可或缺的推进器。
由于现代高科技企业风险性高, 并且存在一个收益与风险不对称问题;由于市场性强, 政府直接投入难以建立起有效的投资风险约束机制, 而产业投资基金通过与高科技企业建立起一种“收益共享、风险共担”的市场化运作机制, 能够为高科技企业提供相对长期的有效资金支持。
3. 产业投资基金可以拓宽居民投资渠道、优化资本市场结构。
近年来我国经济发展迅速, 居民日益富裕, 投资理财需求增大。但目前我国金融市场上, 投资理财工具缺乏;产业投资基金可以将广大居民手中的小额资金汇集起来投资于实业, 并由专家进行管理, 使得广大居民无论资金数额大小均可参与实业投资, 并通过专家管理获得较高的投资回报, 从而拓宽居民投资渠道, 丰富投资理财品种, 完善资本市场结构。
4. 产业投资基金可以优化产业结构、调整经济结构。
我国目前的产业结构不甚合理, 一些基础产业生产能力严重不足, 企业技术进步和产业升级步履艰难, 严重制约了我国经济的发展。而根据国家产业政策和区域发展战略的需要, 有选择地引导设立较大规模的产业投资基金, 可以起到带动引导社会资金的作用, 有利于促进产业结构调整和区域经济的协调发展。
(二) 新形势下产业投资基金进一步发展的可行性分析
1.从国家政策层面来看, 我国已经将产业投资基金的发展纳入宏观规划。2006年3月全国人大通过的“十一五”规划提出:“发展创业投资, 做好产业投资基金试点工作。”这明确了今后一个时期我国发展产业投资基金的政策取向。
2.从法律制度层面来看, 首先, 国家正在加紧制定《产业投资基金管理办法》。2008年8月份, 国家发改委产业投资基金试点工作指导小组召开第五次工作会议, 会议主要传达国务院对下一步产业投资基金试点工作的指示, 研究起草《产业投资基金管理办法》有关事宜。其次, 制约我国产业投资基金的法律障碍正在清除。《公司法》已取消了公司对外投资额度的限制。新修订的《合伙企业法》为有限合伙型私募股权基金的设立提供了法律依据, 具有拓宽私募股权基金募资渠道, 提高私募股权基金运作效率的作用。发改委今年特批的第三批产业基金有可能率先采取有限合伙制, 将为我国产业基金的发展做出有益探索。
3.从经济环境层面来看, 首先, 我国经济处于不断发展阶段, 很多具有发展潜力的行业面临资金短缺的瓶颈, 从而可以为产业投资基金提供更多的投资机会;其次, 我国机构投资者的增加为产业投资基金提供了顺畅的资金来源渠道。产业投资基金投资期限长, 并且要求基金管理人对企业经营具有较为专业的知识, 这一特点决定了产业投资基金的主要资金源于机构投资者。社保基金从资产配置和提高收益的要求考虑, 希望介入产业投资基金。2008年4月份经国务院批准, 全国社保基金可将不超过总资产10%的资金用于投资产业基金和股权投资基金。商业银行、证券公司等金融机构从探索综合经营提高竞争力的角度考虑, 也希望介入产业投资基金。
三、内蒙古区位及资源优势的现实化需要产业投资基金支持
内蒙古自治区位于中国北部边疆, 西北紧邻蒙古和俄罗斯, 在国家向北开放战略中占据重要地位, 是拥有我国陆地口岸最多的省区, 共有边境口岸18个。同时, 内蒙古是我国跨经度最大的省级行政区, 内蒙古东部与东三省毗邻, 南部、西南部与河北、山西、陕西、宁夏四省区接壤, 西部与甘肃省相连。内蒙古国际国内区位优势明显, 与周边国家、地区资源和产业互补性强。
内蒙古已探明矿藏60余种, 稀土、煤、银等储量巨大, 其中稀土资源储量居世界之首, 已探明的稀土氧化物储量占世界稀土总量的76%, 铬铁矿探明储量180万吨, 居全国第2位;煤炭资源尤其丰富, 内蒙古含煤面积达10万平方公里, 已查明和预查煤炭资源储量达到6583.4亿吨, 超过山西省, 居全国第1位;风能储量2.7亿千瓦小时, 占全国总储量的1/5, 居全国首位, 是中国风力发电量最大的省区;同时, 内蒙古天然气、石油等资源亦是储量巨大。
内蒙古“十一五”发展规划中提出, 要充分发挥资源和区位优势, 以信息化带动工业化, 发展大产业, 培育大集团, 建设大基地, 形成大集群。提高资源综合利用效率, 发展循环经济, 延伸产业链条, 促进产业升级。巩固和提高能源、化工、冶金建材、农畜产品加工、装备制造和高新技术等特色优势产业的主导地位, 积极发展非资源型等其它产业。这使得内蒙古将在长期内保持旺盛的产业资本需求, 但是毕竟内蒙古是欠发达地区, 存在巨大的资金缺口。我们在采取传统的筹措资金手段之外, 可以考虑产业投资基金这一新型金融形式, 发挥直接股权投资的优势。同时, 就经济运行实践看, 机电、石化、能源、交通、基础设施建设等均有良好的资本增值潜质, 可以成为产业投资基金的优质投资对象。所以, 内蒙古要将固有的区位资源优势发挥出来, 必须积极发展产业投资基金。
四、内蒙古产业投资基金组织形式的构想
产业投资基金是中国特色的基金, 它在试点之初一直处于不断完善之中, 经过多年的探索和我国社会法制的健全, 本文认为在新形势下内蒙古产业基金管理机构的组织形式应鼓励采取合伙制或有限合伙制形式。合伙制基金由于具有“组织机构简单而运作效率高”的优势, 在国外尤其是美国是产业投资基金的主流, 而契约型较少采用 (主要用于证券投资基金) 。在有限合伙制下, 基金管理公司可以凭借卓越的投资管理能力和较高信誉作为普通合伙人承担无限责任, 掌握管理和投资等各项决策权, 通常只需对基金资本的10%进行出资。基金投资者作为有限合伙人主要承担出资义务, 不承担管理责任, 而只有以其出资额为限的有限责任。有限合伙企业对于投资人来说进出灵活, 增减资本不需要烦琐的程序, 合伙人可以根据协议的规定进行分红, 这有利于基金经理和投资人之间灵活分配投资收益。
产业基金在我国毕竟是刚刚起步, 在各项相关法律法规不尽完善、外部监管体制尚不成熟健全, 证券和资产管理机构处于创业阶段的情况下, 产业基金采取合伙制形式, 具有许多优点:第一, 合伙人承担无限责任, 违法违规成本较高。因此证券及资产管理机构的合伙人自我约束和风险防范意识比较强, 一般都能遵纪守法、规范经营;第二, 有利于赢得客户信任, 从而有利于这类机构品牌的创立和信誉的提升;第三, 由于出色的业务骨干具有被吸收为合伙人的机会, 合伙制可以激励员工进取并对公司保持忠诚, 有利于吸引人才, 培育高水平的投资管理专家团队, 增强其核心竞争力, 等等。
另外, 就我国产业基金的试点实际来看, 我国第1只中资大型产业投资基金——渤海产业基金的组织方式相当独特以契约型为主, 兼有公司和合伙制的特征。这是由于该基金在设立的时候我国尚未完成的《合伙企业法》修订工作, 采取这种形式是不得已而为之, 但是该基金也兼有合伙制的特征。当前我国修订后的《合伙企业法》已经于2007年6月1日, 该法引入了有限合伙制, 这就为有限合伙型基金的设立创造了法律条件。
五、内蒙古产业投资基金运行机制的构想
(一) 筹资机制的构想
产业投资基金的筹资机制, 包括基金的资金来源、募集和发起以及募集操作等。内蒙古在发展产业投资基金时, 为了控制风险影响的范围, 募集方式应以私募发行为主, 发行对象为大型机构投资者。主要可以考虑以下五类主体:国有及国有控股企业;商业银行、保险公司、证券公司以及其他金融机构;全国社会保障基金理事会及社会保障基金或企业年金进行投资的法人受托机构或投资管理人;以国家财政拨款为主要资金来源的企事业单位;发改委规定的其他特定机构投资者。同时, 我们应该看到募集方式以私募发行为主, 并不排斥公募方式, 发展较好的私募产业投资基金发展到一定的规模时, 可以在公开市场上市, 募集资金。
(二) 投资机制的构想
产业投资基金的投资方向必须是经济发展中最需要的行业及在经济发展中具有中长期生命力的行业。内蒙古发展产业投资基金设立的基本出发点是利用集中的资金去发展符合国家产业政策和内蒙古急需发展的产业, 并解决企业亟待解决的问题。所以, 在投资时应按照国家产业政策和内蒙古功能定位的要求, 将投资方向定位于交通、能源、化工、冶金建材、农畜产品加工、装备制造和高新技术等项目。在具备一定的运作经验和取得一定的成效之后, 投资基金选择投资对象的范围可以拓展到区外。因为我们要看到当前产业投资基金运作具有投资对象的多样化及投资领域多样化的新特点:产业投资基金的投资对象主要是未上市的股权, 但也有上市的股权, 还可以进行夹层投资;产业投资基金已主要投向不是高科技企业, 据相关统计, 70%的私募基金投资到了传统行业。
(三) 退出机制的构想