第三方监理

第三方监理（共5篇）

第三方监理 篇1

家庭装修监理是从工程建筑监理中独立出来的子门类, 指由专业技术人员组成, 经政府审核批准, 取得装饰监理资格, 在装饰行业中起着质量监督管理作用的职能机构。第三方则是就其相对于家装业主为第一方、装修机构为第二方而言, 即接受家装业主委托, 在家装工程中替客户提供监督装修机构的施工质量、用料、服务、保修等, 防止家装机构的施工队出现违规行为的专业服务机构。2010年下半年至今, 第三方家装监理被越来越多的家装业主所青睐, 进而被一些投资者视为新的投资项目, 相关投资门槛的话题也受到关注。

资质门槛:中小投资者可操作

根据中华人民共和国建设部2007年8月1日起施行的《工程监理企业资质管理规定》第三方家装监理适用于申请注册专业资质丙级或事务所资质。具体为:

第一, 专业资质丙级标准: (1) 具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 (2) 企业技术负责人应为注册监理工程师, 并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 (3) 相应专业的注册监理工程师不少于5人。 (4) 有必要的质量管理体系和规章制度。 (5) 有必要的工程试验检测设备。

第二, 事务所资质标准: (1) 取得合伙企业营业执照, 具有书面合作协议书。 (2) 合伙人中有3名以上注册监理工程师, 合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。 (3) 有固定的工作场所。 (4) 有必要的质量管理体系和规章制度。 (5) 有必要的工程试验检测设备。

业务门槛:“素质”最重要

业务门槛包括两项内容, 一是监理专业业务门槛, 二是经营者及从业人员的业务素质门槛。

首先, 监理专业业务门槛。

据业内资深人士介绍, 只要招聘人员符合《规定》要求, 所谓的业务就是“走一个流程”。简单概述, 包括三个部分:

第一, 开工前。 (1) 指导交房验收注意事项; (2) 协助业主全面深入了解装修公司; (3) 提醒业主交纳设计定金注意事项, 回避装修风险; (4) 提供装修市场指导价位和报价谈判技巧; (5) 协助签订规范装修合同。

第二, 开工后。 (1) 施工方购买的材料进场验收; (2) 施工前技术交底, 如事先告知业主“必须做、禁止做、如何做”; (3) 施工过程中全程控制; (4) 水电隐蔽验收; (5) 泥水、木做、油漆、涂料等等分项工程验收 (6) 质量全程监理。

第三, 完工。出局监理报告, 协助业主查漏补缺。

其次, 业务素质门槛。

在过去, 第三方家装监理之所以一直被边缘化, 主要因素:第一, 市场认知程度低, 不被业主看好。第三方家装监理属于服务行业, 通过提供替业主把住装修质量关的服务来获取报酬。被业主看作“额外支出”, 因此认为“监理可有可无”。第二, 与装修机构的关系不好协调。工程监理一般分为三类, 即装修机构的监理人员、监理机构及第三方监理。后者与前两者的服务性质完全不同:装修机构的监理人员或机构属于自查, 而第三方家装监理则是作为独立机构来替业主行使监管装修质量的权利。从某种程度上说, 它跟装修机构有着利益上的冲突, 因此在相当长一段时间内被装修机构所排斥。第三, 部分第三方家装监理 (包括一些其他监理机构) 的经营者及从业人员因职业素养不足, 会出现跟装修机构串通、合谋欺骗业主的情况, 导致整个行业备受争议。

上述三个问题, 随着市场的逐步成熟而逐一得以解决。如第三方家装监理从前不被业主看好, 到如今业主经常会因为找不到合适的监理机构而苦恼———这个情况在国内一二三线城市均存在, 某门户网站近期关于家装常见问题的调查显示, “找不到合适的监理机构”排名第二。从前被看做额外支出的监理费, 业主们早已认识到通过第三方家装监理的服务, 可以从装修机构那里把这笔钱“赚”回来, 同时还获得装修的高质量。说明市场一边是持续增长的高需求, 一边则是第三方家装监理机构数量很少, 无法满足需要。再比如与装修机构的关系。各地政府及行业协会目前正在通过政策引导或行业自律的方式, 将引入第三方监理作为建筑装修市场的长期机制来施行。2011年初, 北京、天津、上海等地, 就出现了类似情况, 并且获得市场认可与好评。

第三方监理 篇2

企业信息化建设与第三方监理

企业信息化系统实施成功率不高一直是业界谈论最多的话题,也是很多企业信息化决策时最为关心的问题.如何提高信息系统的实施成功率,聘请项目监理是一种可行的`办法.监理工程师能真正与企业站在一起,帮助企业诊断管理中存在的问题,控制项目的进程与风险,确保项目目标的实现.

作 者：宋卫 SONG Wei  作者单位：常州信息职业技术学院信息管理系,江苏,常州,213164 刊 名：常州信息职业技术学院学报 英文刊名：JOURNAL OF CHANGZHOU VOCATIONAL COLLEGE OF INFORMATION TECHNOLOGY 年，卷(期)：2004 3(4) 分类号：F270.7 关键词：企业信息化   风险控制   项目监理  

第三方监理 篇3

20世纪80年代以来,以信息技术、生物技术、新材料等高技术为中心的新技术革命浪潮有力地冲击着全球,它对生产力的发展、人类创造力的发挥产生了巨大的影响,引起了经济、社会、文化、政治、军事等方面深刻的变革。为适应新技术的发展,我国组织实施了一系列重大科研项目,其中主要包括国家高技术计划(863)、国家重点基础研究发展规划(973)、国家自然科学基金、国家攀登计划项目、国家科技支撑计划项目等。

我国科研类工程项目,特别是国家重大科研工程一般具有如下基本特征:

1)体现政府意志。重大科研项目具有重要的战略导向作用,更多地体现着国家的长远利益,对国民经济和社会发展具有重大的理论和实践意义。政府通过实施重大科研项目,重点支持某个领域,实现局部的跨越式发展,带动战略产业的突破。作为满足国家战略领域科研需求的一种重要组织形式,重大科研项目的实施必须首先服务于国家目标,体现国家利益。

2)具有工程和科研双重属性。工程性是重大科研项目的基本属性,重大科研项目具有质量、进度、投资等工程建设目标要求;科研性是重大科研项目有别于一般基建工程的特殊性。重大科研项目的建设有许多研究试验和技术攻关的内容,重大科研项目往往是多领域、多学科的、多部门的协同攻关和科研创新,具有明显的科研特征。

3)高投入与高风险性。一方面重大科研项目的实施需要较多的资金投入;另一方面,受多种因素的影响,存在着较多的不确定性和风险性。

4)组织管理的复杂性。由于重大科研项目涉及跨学科、多环节,仅靠某一机构或企业的力量是很难突破学科、部门等众多的界限,这就需要进行更加有效的组织协调和管理。

5)影响或效益的广泛性。重大科研项目瞄准的是国家重大需求,解决的是技术前沿问题,是原始创新和自主知识产权的重要来源,是国家核心竞争力的重要体现,实施的结果将对某一行业或国民经济产生广泛的影响或潜在效益。

2. 国内外科研类工程的管理模式

随着我国对科研项目投入的不断加大,科研工程项目在推动科技进步、促进经济发展与满足社会公共需求等方面发挥着日益显著的作用。如何对科研工程项目进行科学、高效的管理,保障科技事业的良性、健康发展已成为我国当前科技管理体制改革的一项重要内容。

2.1国外发达国家科研类工程的管理模式

从对美、英、法、德等发达国家的科研工程管理模式研究中发现,各个科研计划虽因战略目标、所属部门、涵盖的研究领域不同而在科研项目的管理上有所不同,但是基于项目管理理论的科研项目管理模型较为一致,通常都包括几个环节。

1)项目申请。申请人按照科技管理机构公布的申请指南(包括资助领域、申请条件、申报材料和申请程序)准备申报材料,并按照指定方式提交。通常科技计划的具体领域办公室设有专家咨询,解答项目申请前期的问题,对项目申请进行指导。

2)立项评审。各计划就其优先资助方向和条件对项目申请进行分类,并安排立项评审。评审中,各计划组成专家小组,按照公开的既定标准,经过严格的评审步骤,最终遴选出资助项目。

3)签约。得到资助的项目须签订有法律效力的研发委托合同(或合作协议),明确各方的责任、义务和权益,特别是对科研成果的权利归属进行约定。合同是约束和保障项目质量、进度和目标实现的依据。

4)过程管理与评审。按照计划与合同的规定,项目承担人定期提交工作报告、商业报告和财务支出报告,对科研活动的进度、内容和成果以及商业应用价值、财务支出情况进行汇报;计划管理者安排相关检查和评审,保证计划项目的质量、进度和风险控制。中期或年度评审的结果往往是下拨下一财年经费的重要依据。

5)项目验收。项目承担人在规定时间内提出申请,由计划管理机构组织专家小组进行验收和评审,根据验收结果形成处理意见。

6)后续管理。项目结题后,在规定时期内向计划管理机构提交成果应用或扩散报告,并对项目采购的剩余资产现状进行汇报。

以美国为首的科技发达国家不仅在科研计划项目的管理中形成了规范的程序、制度和条例,更重要的是各个计划组织机构能够有效和高效地执行这些内容,形成了管理特色。

2.2我国科研类工程管理模式

我国重大科研项目涉及的学科越来越多,管理层次越来越复杂,子课题越分越细,科研活动与经济社会的联系也越来越频繁。因此,重大科研项目的创新管理具有重要的现实意义。只有不断的创新管理,才能促进重大科研项目的研究在创新中发展。国家科技主管部门积极推进机制创新,不断完善市场经济条件下的新型科研工程项目管理体制。根据不同科研工程项目的特点和要求,建立了“组织单位负责制”、“专家负责制”、“首席专家负责制”和“项目委托单位与责任人共同负责制”、“合同管理制”等管理制度和模式。

2.2.1“组织单位负责制”——国家“科技支撑”计划管理

国家“科技支撑”计划由科技部负责组织实施。支撑计划项目根据支持的方向和作用,分为重大项目和重点项目,按项目、课题两个层次组织实施。

项目组织单位具体负责项目的组织实施工作。项目组织单位按照项目批复要求和课题任务书,检查、督促并落实项目、课题的相关配套条件,确保项目、课题按计划执行。支撑计划项目实行年度报告制度。课题承担单位按要求编制年度计划执行情况报告并上报有关信息报表。实施周期在3年以上的项目,必须进行中期评估。科技部负责组织对项目执行情况的中期评估,项目组织单位负责对课题执行情况进行中期评估。

支撑计划项目应在规定执行期结束后3个月内组织验收,包括课题验收和项目验收两个阶段。课题验收由课题承担单位向项目组织单位提出书面申请,项目组织单位应在接到申请一个月内组织课题验收。项目验收由项目组织单位在课题验收完成90%以上后,向科技部提出申请,科技部组织验收。

2.2.2“专家组负责制”——“863”计划的管理

863计划由科技部牵头负责,并会同总装备部组织实施。组织实施部门设立863计划联合办公室(简称“联办”)。各领域设立领域办公室(简称“领域办”),负责本领域的组织实施和监督。领域办设在组织实施部门。863计划设立计划专家委员会,对计划的战略决策和实施进行咨询与监督。各领域设立领域专家组,为本领域的战略决策和组织实施提供咨询与技术指导。863计划设立专家库。专家库中的专家参与863计划的实施,发挥同行评议的作用。

863计划各领域下设若干专题,专题以前沿技术的研究开发为主。领域办组织研究提出本领域专题设置、专题目标和主要任务等建议,经联办组织综合审议后,报组织实施部门批准。根据领域年度计划和专题战略目标,相关中心每年组织领域专家组成员和同行专家研究编制课题申请指南,由领域办审核发布。相关中心组织领域专家组成员和专家库中的专家,对课题进行检查,并根据检查情况提出课题调整建议,经领域专家组审议后,报领域办批准。相关中心组织领域专家组成员和专家库中的专家,对课题进行验收。

2.2.3“首席专家负责制”——“973”计划的管理

科技部负责973计划的组织实施。科技部设立专家顾问组对973计划进行学术咨询。科技部设立973计划联合办公室,加强973计划与国家自然科学基金、863计划等国家科研计划的协调和衔接。973计划以重大项目和研究专项的方式组织实施。

项目首席科学家负责项目的具体实施。项目首席科学家组建项目专家组,采取民主决策方式组织实施项目。项目计划任务书是项目实施的依据。项目计划任务书由科技部与项目首席科学家和项目第一承担单位签订。项目首席科学家依据项目计划任务书同课题负责人和承担单位签订课题计划任务书,作为课题实施的依据。

项目实施实行中期评估制度。项目实施两年左右进行一次中期评估。中期评估由科技部委托领域专家咨询组主持进行,重点评估项目的工作状态和研究前景。结题验收工作包括课题验收和项目验收两个阶段,项目验收在课题验收的基础上进行。

2.2.4“项目委托单位与责任人共同负责制”——国家自然科学基金管理

国家自然科学基金由国家自然科学基金委员会负责实施与管理。基金项目实行课题制管理,根据项目类型、规模以及管理工作的实际需要,实行成本补偿式和定额补助式两种资助方式。基金项目的评审一般按照初审、同行专家评议、专家评审组或专业委员会评审的程序进行。

项目负责人全面负责基金项目的实施,包括按资助批准通知的要求编写项目研究计划与经费预算,定期向自然科学基金委报告项目的执行和进展情况,如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任。

2.2.5“合同管理制”——电子信息产业发展基金管理

电子发展基金由财政部、工业和信息化部各司其职,各负其责,共同管理。电子发展基金按照项目管理,采取公开招标和企业申报相结合的方式选择项目承担单位。基金管理办公室根据专家评审结果建立电子发展基金项目库,对进入项目库的项目实施动态管理、滚动支持,根据年度财政预算、行业发展规划从项目库中选择项目,分期分批制定项目支持建议草案,报送项目审查委员会审查。

电子发展基金项目实行合同制管理,由工业和信息化部授权基金管理办公室与项目承担单位签订合同。电子发展基金项目完成后,工业和信息化部根据项目合同组织验收。

2.3我国重大科研工程管理存在的主要问题

我国现行的科研项目管理体制是在一定的历史条件下逐步形成的,对促进国家科研进步和经济发展起到了重要的作用。但是,随着科研项目的规模越来越大,工程的复杂性也来越高,工程管理的难度也越来越大,科研项目管理体制还需进一步完善,主要表现在几个方面。

2.3.1缺乏对工程的全过程管理

工程实施过程普遍采用传统的管理模式,注重项目前期的可行性论证和项目后期的验收与交接工作,项目实施的全过程管理并没有受到足够的重视,存在着立项审批严格、项目实施过程调控相对较弱的现象。

尽管在实施过程中采取了类似节点控制的措施,即中期检查,但实际操作中对检查时间节点的选取、检查结果的发布等尚未形成规范,削弱了过程监管的力度。

2.3.2缺乏对工程的全方位管理

科研项目管理人员对项目实施过程中的质量、进度、成本的控制不够重视,在项目的组织结构中缺少一个具有项目管理经验的团队来负责项目的全方位管理,统一把握工程质量、进度、投资目标的实现。

2.3.3缺乏对工程的风险预控和管理

科研项目的创新性及其环境的不确定性使其风险性高于一般项目。而我国科研项目的实施没有充分体现出项目的风险意识,也没有制定项目的风险管理计划。因此,组织实施单位和工程承建单位对科研项目实施过程中的变化因素估计不足,容易造成实施的目标受到影响甚至中途夭折。

2.3.4政府牵头组织部门缺乏对工程进展情况了解的有效渠道

尽管政府对项目成果及其使用拥有一定的所有权,但在项目建设过程中政府牵头组织部门缺乏对项目进展情况了解的有效渠道,对项目的具体关键技术、生产方案的可操作性、项目的基础支撑条件及未来经济效益的预期等知之较少,很容易产生事中、事后的信息不对称,从而致使政府权益“虚位”,导致公共科研投资效益低下。

2.3.5政府牵头组织部门缺少对工程监督控制的有力“抓手”

在科研项目的建设过程中,政府牵头组织部门缺少对工程监督控制的有力“抓手”,对项目的管控力度不够,从而在项目建设过程中无法有效的体现国家意志,无法满足国家的重大需求,达到增强国家核心竞争力的战略目标。

3. 引入工程监理制是做好科研类工程建设的必然选择

工程监理是指在大型系统工程建设中引入第三方参与的管理机制,监理单位在业主或项目建设管理机构的授权委托下,根据项目的建设目标、系统需求和质量标准,对承建方提出的技术方案、项目管理活动以及系统设计、开发、集成和实施部署等活动进行全方位、全过程的审核、监督和控制,以保证项目在预算范围内按时按质完成,保护业主的利益,规避或降低项目的风险。

监理在实施过程中将按照“三控、两管、一协调”的工作内容,展开具体工作。

(一)质量控制

质量控制主要是监理单位通过监督关键性过程和检查阶段性结果,判定其是否符合预定的质量要求,并在整个监理过程中强调对项目质量的事前控制、事中监管和事后评估。

(二)进度控制

进度控制工作主要是监理单位通过运筹学、网络计划技术等科学手段,协助建设单位审查、修改实施组织设计和进度计划,做好协调与监督,排除干扰,使单项工程及其分阶段目标工期逐步实现,最终保证信息工程项目总工期的实现。

(三)投资控制

投资控制主要是监理单位在总体规划阶段协助建设单位编制投资控制性目标及合同费用实施计划;在实施过程中则审查承建单位提交的资金流向;在验收阶段核实承建单位的计量及单项费用的使用情况。

(四)合同管理

合同管理主要是监理单位依照法律规定,对实施合同的履行的监督、检查和调解。合同管理的原则为:事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理。具体地说就是监理单位将采取事前预控,跟踪合同执行。一旦发现实施过程中有违反合同约定的行为,及时通过适当方式(如会议、通知单、函件等)予以纠正。

(五)信息管理

信息管理就是要监理单位能及时、准确、完善地掌握与课题有关的大量信息,处理和管理好各类建设信息,是重大科研工程实施管理的重要工作内容,也是监理单位对承建单位监督管理的重要内容。信息管理贯穿整个实施过程的各个阶段,这包含着各种各样的信息,通过文字等形式由监理机构进行传递。

(六)组织协调

监理的组织协调的工作内容是联结、联合,调和所有的活动及力量。在实际工作中将协调或协调管理或称“界面管理”,即为主动协调相互作用的若干系统间的能量、物质和信息交换,以实现系统目标的活动。将项目作为一个系统来看,监理工作中组织协调对象可分为系统内部的协调和系统外部的协调两大部分。

基于重大科研项目的特点以及实施中存在的问题。需要对现行的管理体制进行必要的改革,必须引入工程监理制,建立重大科研项目实施的全过程控制,形成多种手段综合运用的协调管理方式,以提高重大科研项目的管理水平和效率。

4. 科研类工程的监理方法与实践

北京赛迪信息工程监理有公司根据多年科研信息化监理工作经验,结合东半球空间环境地基综合监测子午链工程(简称“子午工程”)、中科院陆地观测卫星数据全国接收站网建设工程、“数字海洋”信息基础框架构建工程等国家重大科研工程的监理工作实践,总结出六项科研类工程项目监理的工作方法和重点监理工作。

4.1建立规范的检查和评估制度,加强工程的全过程管理

通过对科研项目进行全过程监理,可以加强对项目实施过程的监督和检查,实现项目的统一规范管理,完善项目的组织结构。

监理针对科研项目特点,在进入项目伊始,就应把加强项目的统一组织管理问题放在首位,根据国家监理规范和相关标准拟定项目管理制度,建立项目管理办法、财务管理办法、档案管理办法等规范,统一规定项目管理的基本流程、采用统一的文档格式,在项目管理中建立工程化管理的基本制度和要求,使得参与项目的各有关承建单位的管理工作统一到一个框架之下,从而实现项目的统一规范管理。

在组织结构方面,通过引入监理制度,由监理协助业主单位组织和开展日常项目管理工作,项目实施工作实现归口管理,统一调动项目实施的资源;监理定期召开监理例会,推动项目中存在问题的解决,克服管理人员与技术人员两张皮的弊端。通过引入项目监理,科研项目实施工作的组织结构才完整,实施工作才能得到组织保障,各单位能够及时了解和掌握项目实施动态,能够做到沟通顺畅,协调配合,共同推进科研项目的实施工作。

4.2加强工程的全方位管理,确保工程建设目标的实现

监理单位负责科研工程的全方位管理,统一协调工程的质量、进度、投资目标,在工程建设过程中注重对合同、信息的管理,加强建设中的工程变更审核,最终确保工程建设目标的实现。

4.3正确应用风险管理方法,开展动态风险监测

重大科研项目的基本特征决定了它比一般工程项目的建设风险更高,必须采取一体化的风险管理框架,构建全方位、全过程的风险管理体系。

在项目论证阶段,应在项目实施方案中明确风险指标,要求承建单位识别项目实施过程中可能的风险,对重要风险进行标定,并制定相应的应对方案。同时,根据项目的不同特征,在订立科研项目合同时保留附加条款,对可预见和不可预见的风险做出详细的规定,从而做到将风险限定在尽可能小的范围内,以提高项目实施的整体效益。

在项目实施过程中,监理将建立预警机制,加强对风险源的严密监控,对于研发方向变更、新增大额支出或调整关键负责人等重大事项必须监管备案。同时,实行项目资金投入与项目实施绩效相结合的动态管理模式,采取动态检验的控制方法,根据阶段成果批准下一个阶段的资金投入,使政府引导性投入最大程度地与实施效果联系在一起。

4.4定期向建设单位报告工程进展,完善沟通协调体制

重大科研工程研究的技术复杂性,决定了需要多个管理部门共同协作和众多承建单位来共同完成,其组织机构包含了国家机构、研究型事业单位、高校和企业等多种组织元素,在项目执行过程中有许多协同工作的模式。通过引入监理制,定期向建设单位报告工程进展,使建设单位能够及时了解项目进展的真实情况;通过完善组织内部沟通机制,监理可以通过协调各方,将具有不同层次、来自不同组织的人员之间架起沟通桥梁;在建设单位和专家组及承建单位的信息的沟通和交流上搭建起沟通管道。

4.5收集实施过程中的问题,提高问题处理效率

目前,很多重大科研工程采用的是专家评审制,专家评审制对整个课题来说,还仅仅是一种事后控制和检查,虽然在课题验收阶段也能发现某些问题,提出一些建议,在大多数情况下,由于课题实施的资金和周期都已经完成,这些问题也只能是在下一个课题申请中解决,也就是说已经没有时间和资金去改变整个项目研发的实际结果。通过实施工程监理,能及时对问题进行搜集和整理,汇报给相关各方;对于处理中的问题进行全程监控,保证问题能及时得到解决。

4.6规范项目资金使用和管理

监理协助建设单位开展资金使用的监督检查工作,并将检查工作贯穿在整个资金分配使用的全过程,即要开展事前、事中、事后的监督管理。

事前管理,在申报专项资金时,监理协助建设单位依据国家财政法规要求及政策发展趋势,分析影响项目资金编报的各类因素,编制项目资金用款计划,并就用款理由、计划规模、预期目的等事项填报专项资金项目申报表。

事中管理,在专项资金项目实施过程中,监理将协助建设单位建立专项资金管理责任制,落实项目负责人,严格执行项目招投标管理,保证专款专用,并对项目实施情况进行检查监督。

事后管理,专项资金项目完成后,监理将协助建设单位会同各相关部门应依据项目计划对项目进行审计和验收,发现问题后,及时予以整改,最后通过整改后的情况撰写项目总结。

监理将协助建设单位编制专项资金监督检查和绩效评估制度,并根据建设单位需要参与对子项目专项资金使用情况进行监督检查。

摘要：本文根据科研类工程项目特点,论述了目前在科研信息化工程实施过程中存在主要问题和进行工程监理的必要性,并给出了科研信息化工程项目监理的主要方法。实践证明,实行工程监理是提高科研项目管理水平,保证科研项目成功的重要手段。

第三方监理 篇4

XXXXXX：

目前，我国信息系统工程项目建设风险较大，建设市场还需要进一步规范。为了减少信息系统工程建设的风险，规范信息系统工程建设市场，保证业主和承建单位双方利益，对信息系统工程建设进行有组织、规范化的监理就显得更加迫切和重要。

国家重点的信息系统工程更是需要有相应资质的监理单位实施监理，这样才能保证信息系统工程投资的质量和效益。而且国家信息化主管部门陆续出台了扶持政策和管理规范，使得信息系统工程监理有法可依、有章可循。依据《国家重点建设项目管理办法》、《信息系统工程监理暂行规定<信部信[2002]570号>》等国家有关规定，下列信息系统工程应当实施监理：

（1）国家级、省部级、地市级的信息系统工程；（2）使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；

（3）使用国家财政性资金的信息系统工程；（4）涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；（5）国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。由此可见，虽然国家及地方政府对信息化建设监理的引入并没有强制性法规要求，但是从国家及地方政策上来说，为提高信息系统工程建设项目的投资效率、工程质量、技术性能等，是倾向于信息化监理的引入的，而且现在的信息化建设过程中都已引入监理机制。

而我XXXXXX系统建设对于我XXXXXX工作尤为重要，经我XXX研究决定认为，为保障项目的实施，我XXX信息化建设引入信息化监理是有必要的。望领导批准！

XXXXXXX

第三方监理 篇5

在国内采用博弈论视角研究建筑安全方面的文献不多, 本文选取几篇具有代表性的文章加以阐述, 并提出自己的博弈模型。黄熙、王春峰 (2005) 在“工程监理博弈行为分析与对策研究”中建立了监理单位和承包商之间的博弈模型和煤矿业主、监理单位和承包商三者之间的博弈模型, 其优点通过监理三者的博弈模型比较完整的分析了建筑行业的利益驱动力, 缺点是通过是假设模型的博弈过程是一种完全且完备信息静态博弈, 与实践过程存在一定差距;黄静 (2009) 在“试论建筑市场的三方博弈及煤矿业主方应对策略”中指出博弈过程对事前, 事中, 事后都存在, 并且应用了领导生命周期理论, 但是仍然没有给出确切的利益均衡关系。刘铭源 (2011) 在“工程项目质量管理的博弈分析”中提出煤矿业主、承包商、监理单位之间均是委托-代理关系, 存在信息不对称, 承包商和监理的道德问题严重, 其中煤矿业主与监理之间的委托代理委托时建设监理制不能发挥有效作用的本源。

一、模型的建立

1. 模型的假设。

本文假设煤矿业主、监理单位和承包商仍然是完全理性人, 都在博弈过程中寻找自己的利益最大化。煤矿业主的利益最大化是指工程在保证质量的前提下按期或者提前完工;监理单位的利益为在煤矿业主与承包商之间双向赢得最大经济利益而不被发现有违规行为;承包商的利益最大为, 不被监理单位和煤矿业主 (委托监理单位) 发现的前提下, 尽量偷工减料, 以获取超额利润。

2. 模型的建立。

三者之间存在以下博弈过程:

假设煤矿业主监督所付出的成本为Cy, 不监督所获得的收益为Sy;监理单位监督所付出的成本为Cj, 不监督所获得的收益为Sj;承包商不违规所付出的成本为Cc;违规所获得的收益为Sc。煤矿业主在监督的情况下, 监理单位也监督, 则煤矿业主会付出成本Cy;当煤矿业主监督发现监理单位为监督, 则给予监理单位Fj的罚款, 也可以理解为监理单位商誉的下降;当监理单位监督承包商时, 若承包商违规, 则会接受一个为Fc的罚款, 我们定义每一个支付中第一个为煤矿业主的得益, 第二个为监理单位的得益, 第三个为承包商的得益, 则会产生以下得益矩阵:

根据实践经验我们可以清楚的知道以下的条件是成立的:Cy, Sy, Cj, Sj, Cc, Sc, Cy, Fj, Fc≥0;且存在以下不等式, 才能符合博弈均衡的基本要求:

在这个博弈矩阵中显然没有纯策略纳什均衡但是我们可以求出该博弈矩阵的混合策略纳什均衡。

首先, 本博弈方的决策第一个原则, 是不能让对方知道或猜到自己的选择, 因而必须在决策时利用随机性。第二个原则是他们在选择每种策略的概率一定要恰好使对方无机可乘, 即让对方无法通过针对性地倾向某一策略而在博弈中占上风。因此在这里我们假设煤矿业主监督的概率为Py, 监理单位监理的概率为Pj, 承包商违规的概率为Pc, Py, Pj, Pc∈[0, 1]。他们的对立策略概率分别为Pyˉ、Pjˉ、Pˉc。

我们可以得到以下方程组:

由于在本次博弈过程中煤矿业主、监理单位、承包商三者之间的是相互独立的做出决策, 所以我们可以认为其做出决策的概率也是相互独立的, 因而由以上方程可以得出

当煤矿业主以 (Py, 1-Py) 的概率随机选择监督和不监督, 监理单位以 (Pj, 1-Pj) 的概率随机选择监理和不监理, 而承包商以 (Pc1-Pc) 的概率随机选择违规和不违规时, 由于谁都无法单独改变自己随机选择的概率分布改善自己的期望得益, 因此这个混合策略组合是稳定的。这也是本博弈唯一的混合策略纳什均衡。当三方采用该策略组合时, 虽不能确定单独一次博弈的结果究竟会是8组得益中的哪一组, 但是三方进行该博弈的得益, 也就是多次独立重复该博弈的平均结果是可以确定的。而我们在本文中仅考虑煤矿业主的利益最大化, 所以只要使煤矿业主选择监督的概率在上, 便可以使煤矿业主的利益最大化。

二、本文假设与“小偷和守卫博弈”吻合的的验证

1944年经济学诺贝尔奖得主之一的塞尔顿教授曾经提出“小偷和守卫博弈”的例子, 我们今天的假设与该例子的结论一致, 其原因在于当煤矿业主选择监督的概率分布为[0, 1]上, 如图2所示:

容易说明该线与横轴的交点Pj就是建立单位选择“监理”概率的最佳水平, 选择“不监理”的最佳水平为1-Pj。首先S到-D连线上的每一点的纵坐标, 就是监理单位选择在该点横坐标表示的“不监理”的概率Pj时, 煤矿业主选择监督的期望得为S (1-Pj) + (-D) Pj。假设监理单位的不监理概率大于Pj, 此时煤矿业主的不监督期望得益小于0, 因此他肯定选择“监督”从而使监理单位不监理一次, 则被处以Fj的罚款;反过来, 如果监理单位“不监理”的概率小于Pj, 则煤矿业主选择“不监督”的期望得益大于0, 因此煤矿业主会选择不监督, 以减少其变动成本的支出。

当煤矿业主对监理单位的处罚力度由-D变为-D'时, 监理单位的“不监理”策略的最佳概率由Pj减小为Pj', 因此当煤矿业主仍以Py的概率监督的时候, 会提高其得益水平。

加大对监理单位在“不监理”时的处罚, 在本假设中是可行的, 因为在一个工程监理过程中, 煤矿业主与监理单位, 监理单位与承包商之间的博弈时有限次的, 因此, 煤矿业主会适当提高对监理单位的监督概率, 由于监督概率提高, 而监理单位面临的处罚也提高了, 因此监理单位也会加强对承包商工程质量的监理, 导致承包商必须降低违规概率, 保证工程的质量。

三、结论与展望

本文的结论由两个:一是通过提高罚款来对监理单位的监理过程予以约束, 使其提高监理概率, 从而减少承包商的违规行为进行;另一个是通过提高对监理单位的监督概率, 促使其维护自己的商誉, 进而提高监理概率;当然以上两种途径在实践过程中往往是同时引用的, 否则就会造成“激励的悖论”。

煤矿业主在整个工程建造过程中, 把对承包商的监理义务委托给了监理单位, 但是却不能完全置身事外, 以免造成工程交付使用后的后遗症由自己承担。因此煤矿业主在整个过程中对监理单位的监督保证在均衡概率以上, 对煤矿业主是有利的。

但是由于该模型仅针对了静态的, 而在实践过程中往往是动态的进化博弈, 因此是以后研究的方向;在监理过程中, 由于监理单位与承包商的信息比煤矿业主的更满足符合自己利益最大化的要求, 因此可能会形成监理单位与承包商合作博弈的情形, 对煤矿业主的利益造成损害, 因此也是反联盟合作的研究在工程监理过程中也是应该研究的。

摘要：文章针对建立过程中煤矿业主、监理单位、承包商三方之间博弈, 建立了博弈拓展式, 并且得出其博弈矩阵, 分析了在煤矿业主监督、不监督, 监理单位监理、不监理, 承包商违规、不违规时三方各自的得益, 并求解出该博弈的混合策略纳什均衡, 提出使煤矿业主利益不受损害的策略的两种途径, 并对未来的研究方向提出了见解。

关键词：工程监理,博弈论,纳什均衡,混合策略

参考文献

[1].黄熙, 王春峰.工程监理博弈行为分析与对策研究[J].中国人口·资源与环境, 2006 (19)

[2].黄静.试论建筑市场的三方博弈及煤矿业主方应对策略[J].科技创业月刊, 2009 (6)

[3].刘铭源.工程项目质量管理的博弈分析[J].项目管理技术, 2000 (9)

[4].谢识予.纳什均衡论[M].上海财经大学出版社, 1997