国有档案

国有档案（精选11篇）

国有档案 篇1

近年来, 省委、省政府把工业企业产权制度改革作为经济结构战略性调整的突破口, 结合国家关于振兴东北老工业基地的相关政策, 坚持有退有进、分清主辅, 积极稳妥地推进国有企业产权制度改革。截止到2006年底, 全省完成改制企业3 302户, 占应改制企业3 467户的96%。随着经济体制改革的不断深化, 国有资本调整和国有企业改革仍是当前和今后一个时期内的重大任务, 如何加强国有企业改革档案处置工作的监管力度, 探索国有企业改革档案管理的有效途径, 维护国家资产的完整与安全, 有效推动国有企业改革顺利开展, 成为摆在各级档案部门面前的一项艰巨任务。

一、提高认识, 加强对国有企业改革档案处置工作的领导

国有企业档案作为国有企业活动的真实记录, 是国有企业资产的依据和凭证, 是国有资产的组成部分, 属国家所有。国有企业档案处置是国有企业改革过程中的一项重要内容, 事关国家、集体和广大群众的切身利益, 责任重大。档案部门应提高对做好国有企业改革档案处置工作的认识, 将国有企业改革档案处置工作作为工作重点之一, 加强领导, 纳入计划, 提上日程。要主动与国资委等部门加强联系, 摸清情况, 提出切实可行的处置意见, 对国有企业档案文件材料的归档工作以及改革企业档案的处置原则、处置方法、档案流向提出具体的可操作性意见, 明确责任要求。要严格按照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》和《关于破产国有企业档案处置的意见》等相关规定要求, 加大对破产、改制国有企业档案的监管力度, 保证破产、改制国有企业档案处置的规范运作, 确保国有企业档案的完整和安全。

二、深化服务, 加强国有企业改革档案处置工作的指导力度

一要深入实际, 细致调研, 加大与国资委等企业主管部门和改革企业的沟通协调力度, 及时掌握国有企业改革及其档案管理的最新情况, 了解企业需求, 为国有企业改革档案处置工作的开展奠定基础。二要主动出击, 提前介入, 掌握监管工作的主动权。档案部门要将国有企业档案工作的监督、检查和指导的节点前移, 在改制国有企业清算核资、资产转让的初始阶段就及时介入, 要求企业档案部门在企业改制之前就加强相关改制工作文件材料的收集工作, 确保这部分档案收集的及时和完整。2008年, 省档案局对全省纳入政策破产立项的53户国有企业进行了调查, 建立了联系簿, 按行政区划下发给了市地档案部门。各相关档案部门应着重加强对这53户企业的监管和指导, 提前介入, 注重档案的收集工作, 确保档案的齐全完整。三要分类指导。档案部门应区别情况, 突出重点, 针对企业的不同情况, 采取适当的指导方式开展业务指导工作。在档案处置方式上, 要做到既坚持原则, 又灵活变通。结合不同类型档案的管理特点与相关行业准则, 帮助企业维护档案的完整与安全, 确保档案利用价值的实现。在工作重心上, 应将国有改革企业档案管理的重点应放在破产企业档案的处置及监管上, 根据企业的不同特点, 科学制定档案的归属流向。四要全程监管。档案部门对国有企业改革过程中的档案工作要实施全程监督和业务指导服务, 指导企业成立专门部门或指定专门人员负责档案处置工作, 帮助企业解决实际问题, 监督指导企业开展档案的清理、整理和移交工作, 并协调好原国有企业和档案接管单位的交接工作。五要搞好利用。为充分发挥国有企业改革档案的作用, 档案部门必须重视国有企业改革档案的开发利用工作, 帮助改革企业发挥企业档案在资产评估、审计、债务核查、清产核资、非经营性资产转移、法律诉讼及解决职工个人利益等方面的重要作用。企业改制后, 会计档案、技术档案、基建档案、人事档案等仍然是利用重点, 档案部门一方面要加强对已接收进馆档案资源的整合开发, 一方面要指导改革后企业对原国有企业档案的保管和利用工作, 最大限度地挖掘这部分档案资源的价值。

三、明确职责, 确保国有企业改革档案处置工作的有序开展

国有企业资产与产权变动档案处置工作是国有企业改革过程中档案工作的核心方面。档案部门要积极协调有关部门, 明确档案行政管理部门、国有资产管理部门、企业主管部门、改革企业在档案处置工作中的责任, 形成各部门相互配合、通力合作、齐抓共管、合力推进的有利局面, 确保转制企业档案处置工作落到实处, 确保档案资源依法规范处置。在国有企业改革档案处置过程中, 档案部门要切实承担起对改制企业档案处置工作的监督、检查和指导职责, 配合国有资产管理部门搞好改制企业档案处置的组织、领导和协调工作, 配合有关方面切实做好改制企业档案的接收或寄存工作, 搞好提供利用。协调国有资产监督管理机构承担起改革企业档案处置工作的组织、协调职责, 与档案管理部门、企业主管部门协同配合, 各负其责, 共同做好改制企业档案处置工作。要求并监督改革企业按照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》要求, 将档案处置工作纳入企业改革日程, 落实处置工作经费、人员和档案存放地点, 确保国有企业档案处置工作的开展。

四、敢于实践, 破解国有企业改革档案处置工作的瓶颈难题

一要加强监管。增强工作的主动性, 真正使国有企业改革档案处置工作作为国有企业改革工作的一项重要内容, 纳入到企业改制程序之中, 可采取改制企业档案工作登记申报制度、档案处置情况审查备案制度、常态化行政执法等手段, 扭转改制企业档案处置工作的被动局面, 达到档案处置工作与企业改制同步进行。

二要协调落实经费。虽然《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》对国有企业改革档案处置的经费问题作了明确规定, 但是在国有企业改革的实际过程中, 一般都未单列档案专项处置资金, 档案的整理、鉴定、销毁、移交、寄存、保管等工作费用没有计入国有企业改革成本, 致使档案处置经费短缺, 无法保证国有企业改革档案的依法处置和安全保管。档案部门应积极协调国有资产管理部门、企业主管部门、改革企业, 在国有企业改革档案处置办法或意见中明确档案处置经费的来源, 为档案整理、移交、寄存等预留开支。

三要合理处置。加强国有企业改革档案归属与流向的监管工作, 明确企业重组、破产、注销、关闭、兼并、转让等不同方式的档案处置原则和归属, 尤其要注重对制定原国有企业档案接收进馆的范围与程序的探索。虽然《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》和《关于破产国有企业档案处置的意见》都对国有企业改革过程中档案的归属与流向作了专项说明, 但对于哪些档案应当移交档案馆、哪些档案可以移交档案馆、应当履行什么样的程序等具体内容, 相关法律法规都没有作出明确的规定, 在执行过程中缺乏执行依据和参照。档案部门要注重对国有企业改革档案处置工作进行总结, 注重对好的经验做法的合理借鉴, 注重抓试点工作, 摸索出一套国有企业改革档案处置的流程和规则, 为国有企业改革档案的规范处置提供参考。

国有档案 篇2

第一章 总则

第一条为了加强三峡分公司档案管理工作，有效地保护和利用档案，使其更好地为公司在建工程和各项生产经营活动服务，根据《中华人民共和国档案法》和《葛洲坝集团股份有限公司档案管理办法》的相关规定，结合本公司实际，制定本办法。

第二条办法所称档案指我公司成立以来在工程建设、质量管理、设备仪器、物资采购、人事工资、财务审计、培训教育及工会、党政团工作等活动中形成的对公司有保存价值的底图、图表、文字材料、图片、声像资料等不同形式的历史记录。

第三条各单位各部门配备的专、兼职档案管理工作人员，应明确岗位责任，实行岗位责任制，并保持档案工作人员的相对稳定。档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备相应的专业知识和业务能力。

第四条 公司档案工作实行分级负责、统一管理原则。

第二章 管理机构与职责

第五条公司总经理办公室是公司档案工作的归口管理部门，其主要职责：

1、贯彻执行国家及行业主管部门的有关法律、法规和方针政策，建立健全相应的档案管理制度和标准；

2、统筹规划并负责公司机关档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作；

3、负责对各单位的档案工作进行监督、指导。

第六条分公司下属各单位档案室及相关部门的主要职责：

1、执行国家、行业主管部门及公司档案管理的有关规定，并根据具体情况建立相应的管理制度；

2、负责本单位档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作；

3、指导本单位各部门文件材料的整理和归档工作；

4、负责对本单位的档案工作进行指导、监督

第七条公司各单位、各部门及项目部根据管理办法定期或不定期将需归档文件交档案统一立卷归档，任何部门和个人不得自行留存。

第八条投资项目及承建施工项目的竣工资料管理工作，由项目负责人或项目技术负责人负总责，并指定专人负责收集、整理和归档及移交工作；

第九条 各职能部门在各项管理工作中形成的文件材料由职能部门指定专人负责文件材料的收集、整理和归档及移交工作。

第三章文件材料的形成及归档

第十条归档的文件材料来源

1、公司机关各职能部门形成的文件材料；

2、外来的（包括上级、下级和同级）对本单位有一定保存价值的文件；

3、以公司资质中标项目的竣工资料；

4、派出（包括境外）机关应交的文件材料；

5、参与投资的全资、控股、参股企业应向本单位交的文件材料；

6、参与的合作项目中合作单位应提供的文件材料。

第十一条档案归集范围及责任部门：

1、党群工作：主要指党务、组织、宣传、纪检、工会、人武、共青团及相关学会、协会等工作中形成的文件材料。（总经理办公室）

2、行政管理：主要指行政事务、安全保卫、法律监察、审计工作、人事管理、教育工作、医疗卫生、后勤福利等项工作中形成的文件材料。（总经理办公室、社区管理部、人力资源部）

3、经营管理：主要指企业改革、经营决策、计划与统计工作、投资项目管理、财务管理、资产管理、合同管理、物资管理、房地产清查、境外项目管理、基本建设和技术改造工作及招投标项目管理工作中形成的文件材料。（生产经营部、机电管理部、财务部、国际工程部、市场开发部）

4、生产技术管理：主要指质量安全管理、技术管理、环境保护、计量工作、标准化工作、金结机电技术、科技项目研究及工程技术攻关、防汛检测、质量管理档案和信息管理工作中形成的文件材料。（生产经营部、安全质量环保部、机电物资部、总经理办公室）

5、设备仪器：主要指设备仪器的购置、开箱验收、安装调试、使用、维护、改造和管理中形成的文件材料。（机电物资部）

6、会计工作：主要指会计凭证、帐簿、财务会计报告、及其它会计工作形成的文件材料。（财务部）

7、职工档案管理：主要指职工（包括离退休职工、死亡职工）的履历、鉴定、考核、职称与职务评聘、奖励与处分、工资、保险、福利待遇等文件材料。（人力资源部）

8、科学技术研究：主要指科研项目的调研立项、研究试验、总结鉴定、成果申报、推广应用、科技引进及测量、检测、试验技术中形成的文件材料。(科技管理部)

9、企业荣誉及形象宣传档案：包括工程创优，科研成果评比奖及各种涉及公司对外宣传的影像宣传资料。（总经理办公室）

10、其他对公司有保存价值的文件材料。

第十二条 应归档文件材料的介质形式

1、文件、图纸；

2、存储电子文件的光盘、磁盘；

3、录音带、录像带、照片、底片；

4、实物（奖牌、奖杯、证书等）。

第十三条归档的文件材料应完整、准确、系统。文件材料整理符合现行的国家、地方、行业规范及公司的相关管理制度，按要求填写归档时间、保管期限、页数及分类号等相关内容。文件书写和载体材料应能耐久保存。归档的电子文件，应有相应的纸质文件材料一并归档保存。

第十四条归档的时间

1、文件材料一般应在办理完毕后的第二年上半年归档；

2、外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档；

3、企业职工外出参加公务活动形成的文件材料应在活动结束后及时归档；

4、在建工程档案在项目完工后一年内归档，工程图纸、工程标书等项目文件材料应在项目工程交付使用后及时归档，周期长的可分阶段、单项归档；以公司或子、分公司资质中标以及有公司或子、分公司参与的联营体中标，对外承接的建筑施工项目竣工资料，应在项目竣工验收完成后一个月内，向相应层级的档案管理机构移交项目竣工资料。

5、会计文件材料在会计终了后由会计部门整理归档，统一集中管理。

6、电子文件逻辑归档实时进行，物理归档应与纸质文件归档时间一致；

7、磁带、照片及底片、电子相册实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档。第十五条本单位主办项目，应保存一套完整的文件材料；本单位协办项目，在保存与自己承担任务有关的档案正本之外，应将副本或复制件送交主办单位保存。编制交接表，当一项资料由经办人交档案专管员归档时，应登记并双方签名。

第十六条凡单位或项目部撤销或终止的，档案处置工作应当由被撤销和终止的单位负责向接管其职能的单位移交；单位合并，档案处置工作由合并后的单位负责；单位分立，档案处置工作由分立后的单位协商办理。

第十七条档案室应根据需要编制档案总目录、分类目录和底图目录，以提高检索效果，实现档案资源共享，并在充分利用公司档案信息系统的基础上实现网上检索。

第四章 档案管理

第十八条库房应具备良好的卫生环境，保持适当的温、湿度，并有防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物和防污染等安全措施。

第十九条凡是需要归档的文件材料，须填写移交清册一式二份，随归档的文件材料向档案部门移交，并办理移交手续。

第二十条档案室在档案利用工作中，必须遵守国家及集团公司有关保密规定，严格履行审批手续，建立完善的查借阅制度，防止档案材料的丢失和泄密。确因工作需要复印、翻印档案内容的，必须经过批准后方可实施。借阅期限不得超过15天，到期归还；如需再借，应办理续借手续。档案专管员和公司工作人员均应遵守保密制度，严格遵守保密原则，确保档案的安全。

第二十一条调阅者不得发生涂改、勾画、裁剪、抽取、拆散、调换等损坏档案行为。第二十二条外单位借阅档案，应持有单位介绍信，主管部门签署意见后，经总公司主管领导或总经理、党委书记批准。

第二十三条公司档案保管期限分永久、长期、短期三种。确定档案保管期限的原则是：凡是反映本公司主要职能活动的，对本公司有长远利用价值的档案，应为永久保存；凡是反映本公司一般工作活动，在较长期内对本公司工作查考有利用价值的各种资料，为长期保存；凡是在较短时间内，对本公司有查考利用价值的资料，为短期保存。

第二十四条各级档案管理机构应定期对保管期限已满的档案进行鉴定。对确无保存价值的档案登记造册，送鉴定小组审定并经公司主管领导批准后进行销毁。

第二十五条档案销毁的具体工作由总经理办公室承办。销毁档案时，要有两人鉴销；销毁完毕后，鉴销人要在销毁清册上签名盖章，销毁清册永久保存。

第二十六条凡单位撤销或终止的，档案处置工作应当由被撤销和终止的单位负责向接管其职能的单位移交；单位合并，档案处置工作由合并后的单位负责；单位分立，档案处置工作由分立后的单位协商办理

第五章 奖励与处罚

第二十七条 对在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面做出突出成绩的部门和个人，由各单位给予表彰和奖励。

第二十八条承包施工项目的竣工资料档案的管理工作，必须纳入对项目部的经营责任制考核；项目部违反本办法规定，无正当理由不按时、完整地移交项目竣工资料档案的，不予进行责任制考核兑现；发生竣工资料档案损坏或遗失，给单位利益造成重大损失的，应追

究相关责任人的责任。

第二十九条对不归档、涂改、抽换、丢失、损坏、伪造、盗窃、隐匿和擅自销毁而造成档案丢失或损坏的直接责任人，由责任者所在单位给予批评教育、或党纪政纪处分，并按国家有关规定责令其给予经济赔偿。触犯国家法律的，移交司法机关处理。

第六章 附则

第三十条国家法律法规、行业标准各类档案管理有专门规定和要求的，从其规定。各职能部门、各单位制订的档案管理规定、办法，与本办法不符的，以本办法为准。第三十一条

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非国有企业档案监管方式研究 篇3

关键词：非国有企业档案监管《档案法》

自改革开放以来，我国社会主义市场经济体制逐渐完善。数据显示：非公经济所生产产品和服务的产值占GDP的比重从1979年的不足1%增长到2005年的“半壁江山”。[1]随着非国有企业所占经济比重的提高，其档案工作愈发受到重视。同时，随着市场准入对非国有资本的开放，非国有企业涉及的行业愈发广泛，其档案构成更加丰富，档案价值日益凸显。在这样的背景下，我国非国有档案管理在总体上却呈现出“以我为主，各自为政”[2]的局面，部分重要的非国有企业档案并未得到有效监管与利用，进而导致国家档案信息资源的流失。鉴于此，本文在分析非国有企业档案监管方式特点的基础上，就其现有监管方式的不足，提出较为合理的改进建议。需要注意的是，由于档案界对非国有企业档案并无统一定义，笔者在参考国家统计局《关于划分企业登记注册类型的规定》和相关文献后，将不含国有资本或国有资本参股并不控股的企业统称为非国有企业，将其在各项社会活动中产生的档案界定为非国有企业档案。

一、非国有企业档案监管方式的特点

总体而言，我国大部分省市已出台民营企业或非公有制企业档案管理的相关规定。笔者通过梳理这些规定，总结出目前我国非国有企业档案监管方式的三大特点：

（一）被动监管

由于《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）中所赋予的监管权限比较模糊，加上部分地方出台的规定强调由企业自管档案，如《吉林省民营企业管理细则》《衡水市民营企业档案管理暂行办法》等，使得档案行政管理部门在现实监管工作中处于被动地位，部分监管人员对非国有企业档案产生“管不好、管不了”[3]的错误思想。另外，我国长期以来一直是公有制经济体制占主导地位，对非公有制企业的档案工作不够重视，也是造成对非国有企业档案被动监管的重要原因。

（二）粗放监管

由于非国有企业档案的权属问题，部分省市在其相关规定中设置的条款内容过于宽泛，监管方式较为粗放。如《本溪市私营企业档案管理规定》第十二条、《威海市民营企业档案管理暂行办法》第二十四条、《天津市非国家所有档案管理规定》第十二条等，只是简单地提到要监管对国家和社会具有保存价值的非国有企业档案，而并未展开具体范围的讨论。在实际工作中，有少数监管部门甚至对非国有企业档案采取放任自流的态度。

（三）集中监管

国家档案局颁布的《关于促进民营企业档案工作发展的意见》中明确提出：“档案管理方式可以采取集中统一管理、分级管理或寄存等多种方式”。但是，我国大部分省市对非国有企业档案依然采用集中监管方式，该方式与“统一领导，分级管理”的档案工作原则相适应，属于自上而下的垂直型监管，但是随着档案监管主体逐渐多元化，其不适应性愈发明显。

二、非国有企业档案监管方式存在的问题

（一）监管依据不充分

首先，我国并未出台专门法律来规范非国有企业档案管理，在目前的档案法律规范中，涉及非国有企业档案的条款非常少，且规定并不明确。1990年的《档案法实施办法》曾部分列出非国有档案的监管范围，但是1996年修改后的《档案法》则去掉了非国有档案的概念。其次，现有档案法律规范赋予档案行政管理部门的监管权力和处罚措施过于原则化，可操作性不强。一方面，虽然《档案法》第十六条中提到，对国家和社会有保存价值的非国有档案需要监管，但是并未提出具体的监管范围；另一方面，针对档案违法行为，档案行政管理部门只拥有行政处罚权，且“执法监督的程序法规不构成体系，就削弱了档案执法监督的力度，出现‘软法状况。”[4]可见，缺少明确具体的监管依据和科学合理的处罚体系，使得各级档案行政管理部门对非国有企业档案的监管“底气不足”，导致依法治档在较大程度上流于形式。

（二）监管范围不明确

根据现行的《档案法实施办法》第二条规定，省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门征得国家档案局同意后，可确定非国有企业档案监管的具体范围。部分地方档案行政管理部门由此出台了相关规定，如《重庆市民营企业档案管理办法》第十五条、《北京市非公企业档案管理指南》第二十五条就部分列出了非国有企业档案监管范围。需要注意的是，这些地方规定是在国家工商行政管理局颁布的《私营企业档案管理暂行规定》的基础上作出的细微修改，因此其相似性较大。换句话说，虽然这些地方规定有助于扩充和细化监管范围，但是其涵盖面依然狭窄，且大部分条款的内容比较笼统，监管范围仍不明确。此外，还有部分地方并未出台相关规定，或出台的规定并未涉及监管范围，使得非国有企业档案监管工作难以实现标准化和规范化。

（三）监管难度加大

与国有档案的监管方式不同，非国有企业档案监管的难度更大。一方面，由于非国有企业生产经营的特殊性，其档案形成与分布均较为分散，随着企业经营业务的调整和扩大，需要被监管的档案范围和档案数量都在不断增加，而许多非国有企业并没有健全的档案管理机构。另一方面，非国有企业档案的所有权属于企业，国家对非国有企业档案的监管必须留有“底线”，导致监管过程中“度”的把握更加困难。另外，在现实工作中，档案行政管理部门的监管对象主要为国有档案，且以集中监管为主。若以同样方式监管非国有企业档案，不仅会有不适应性，而且会相应地加大档案行政管理部门的监管压力。

三、非国有企业档案监管方式的改进建议

（一）完善相关法规制度，进行主动监管

依法治档的前提是有法可依，实现监管方式由被动变为主动，其关键在于完善立法，使监管权限更明确，监管依据更充分。为此，有学者提出在相关法律法规中增加一个详略得当的“非国有档案受控目录”[5]，该目录所包含的非国有企业档案都属于监管的对象。因此，档案行政管理部门可根据该受控目录中的档案范围，了解本区域内非国有企业档案的形成特点与分布规律，进而实现主动监管。另外，还可以参考法国，实行相应的登记制度，即非国有企业可依据相关规定主动向档案行政管理部门申报登记受控目录范围内的档案；也可以由档案行政管理部门依照规定，指令非国有企业办理登记手续。登记制度的法规化，可以明确非国有企业档案的所有者、保管者、保管状况和流动情况，[6]也有助于档案行政管理部门实现主动监管。

（二）明确具体监管范围，进行细化监管

解决粗放监管问题的核心是明确对国家和社会具有保存价值的非国有企业档案范围。笔者根据前文所述的国家和地方各项法律法规中的规定，结合《企业档案工作规范》，进一步细化了非国有企业档案监管的范围，具体如下：

1.生产管理类。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出要控制重点行业的碳排放，实行最严格的环境保护制度和建立食品药品质量追溯制度；《生产安全事故档案管理办法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》明确提出要确保事故档案、事故调查材料的安全。表明以下生产管理类档案可纳入监管范围：一是质量管理：食品、药品的产品质量检测、化验、试验材料；质量异议处理、事故分析及处理材料；质量认证、检查、评比材料。二是环境保护：环境保护规划、计划、总结；环境保护制度、管理办法；环保调查、监测、分析材料；环境影响评价书、环境污染防治措施、总结、报告。三是安全生产：事故报告、调查分析及处理材料；安全生产、消防方面的材料；重大故障分析和排除措施报告。

2.行政管理类。根据《各级各类档案馆收集档案范围的规定》第三条，以及1990年的《档案法实施办法》第十六条，以下行政管理类档案可纳入监管范围：一是行政事务：反映党和国家领导人视察企业以及市、区（县）主要领导参加企业重要会议、重大活动或到企业调研的档案材料；中共领导人、国家领导人以及某一时期或某一地区著名历史人物的题词、指示、讲话材料、手迹、手稿、来往书信、照片、录音、录像等。二是对外工作：外国政要、世界知名人士参观考察中形成的档案；出访考察、参加国际会议、签订的重要协议、接待来访等外事活动材料；以及出访审批文件。

3.产品生产类。根据《安徽省民营企业档案管理办法》《湖南省民营企业档案管理暂行办法》《南京市档案馆接收档案管理办法》等地方规定，产品生产：属于该行业第一次生产或该行业领军企业的产品档案；能够反映本地区发展面貌、地方特色、行业特点，具有代表性、典型性的企业产品档案；发明、创造、技术革新成果、专利产品及获省、部级以上名优（牌）产品称号的证明副本或复印件；各种资质证书、产品合格证的复印件；填补国内外行业空白的新产品档案，以及在国内属于高新技术、先进设备和行业主导产品的档案；我国独有的传统工艺档案；对国家、社会产生重大影响，涉及国家荣誉、利益的有关发明创造的档案。这些都是可以纳入产品生产类档案监管范围的。

4.其他类别。一是科研开发：《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》第一条、《中华人民共和国保守国家秘密法》第九条，提到的参与或承担国家和省重大科研项目、重大建设项目（973计划、863计划等）档案；涉及国家秘密、国防安全、社会利益的科研项目材料。二是职工管理：《企业职工档案管理工作规定》第七条、《私营企业档案管理暂行规定》第四条，提到的对国家和企业有特殊贡献（劳动英雄、模范人物、知名人士等）的职工人事档案；私营企业从业人员中县级以上人大代表、政协委员及参加民主党派、社会团体凭证的复印件。三是项目建设：《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》第八条，《全国档案馆设置原则和布局方案》第二条，分别提到的属于“大中城市规划区域”范围内的重要建设项目档案；属于全国重点工程项目，重点引进项目的相关材料。

（三）鼓励社会力量参与，进行合作监管

随着非国有企业数量的增多，档案行政管理部门作为单一的监管主体，其集中监管的压力不断上升。鉴于此，覃兆刿教授提出：“档案行政管理部门在民营企业档案管理问题上不可能变得更直接，民营企业档案管理问题将更多地依靠自主发展和社会联动。”[7]因此，分流档案行政管理部门的部分监管职能，鼓励社会力量参与监管成为新的监管方式。档案行政管理部门可以通过有限度地强制备案、定期或不定期抽查、联合有关部门协调监督等方法，间接掌握这部分档案的保存利用状况。具体而言，可以合作的社会力量包括两类，一是非盈利性的，如中国档案学会，以民间组织的方式，通过业务交流、培训，制定行业规范，对非国有企业档案管理进行指导。二是盈利性的，如档案外包服务机构，这些机构既可以在业务活动中贯彻有关的法规标准，又可以向档案行政管理部门反映非国有企业档案工作的具体情况，成为档案执法检查与业务指导的有益补充。

注释及参考文献：

[1]李欣欣.我国非公经济发展指标比重大增[J].瞭望，2007（40）：37.

[2]孙爱萍.非国有档案信息资源管理研究[M].中国档案出版社，2009：77.

[3]刘金霞.国家监管非国有企业档案工作的问题及对策[J].浙江档案，2004（9）：10-11.

[4]汪兴.档案执法监督的难点及对策[J].贵州档案， 1999（4）：11-12.

[5]徐云.建立非国有档案备案制度问题初探[J].档案学通讯，2008（6）：88-90.

[6]荆绍福.对非国有企业档案的依法监控[J].中国档案，2000（12）：19-20.

国有档案 篇4

1. 本罪罪名。

所谓抢夺、窃取国有档案罪, 是指以非法占有为目的, 乘人不备公然夺取国有档案或者秘密窃取国有档案的行为。本罪是选择性罪名，属于选择性罪名中的行为选择，罪名中包含了抢夺和窃取两种行为。因而行为人即使实施了抢夺和窃取行为，也只能定一罪处罚，而不能像某学者所言“如果行为人实施了抢夺国家所有的档案的行为, 同时实施了窃取国家所有的档案的行为, 应依此二罪定罪处罚, 实行数罪并罚。”[1]

2. 保护的法益。

法益就是法律所保护的权利和利益。本罪侵害的法益具有复杂性。首先，本罪规定在妨害社会秩序管理罪一章，然，本罪侵害了国家的档案管理制度；其次，本罪还侵害了国家对于国有档案的所有权，即对于国有档案的占有、使用、收益和处分的权利。据《档案法》第三条的规定, 一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企事业单位、公民都有保护档案的义务。各级人民政府应当加强对档案工作的领导, 把档案事业纳入国民经济和社会发展计划。

3. 行为。

本罪在客观方面的行为表现为乘人不备公然夺取或者秘密窃取国有档案的行为。本罪中的“公然夺取”是指行为人在国有档案的所有人或占有人没有防备的情况下，采取了可以使被害人立即发觉的方式，公开夺取国有档案的行为。本罪中的“秘密窃取”有如下三种情形：一是指行为人在国有档案的所有人或占有人不在场，或虽然在场，但没有注意、察觉或防备的情况下实施了窃取国有档案的行为；二是指行为人自以为采取了措施，国有档案的所有人或占有人不知晓，自认为是秘密窃取，事实上在他人的注意范围之内。这时，仍可视为秘密窃取；三是行为人意图在国有档案的所有人或占有人未察觉的情况下将国有档案据为己有，但并不排除行为人实施的犯罪也可以在光天化日之下进行。若行为人在公然夺取过程中遇到被害人反抗或秘密窃取过程中被发现，行为人转而对被害人使用暴力、胁迫或其他方法使被害人不能反抗或不敢反抗，取得国有档案。这种情况下应以抢劫罪对行为人定罪量刑。

4. 行为对象。

本罪侵害的犯罪对象是国有档案。根据《档案法》第二条的规定, 档案是指“过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”其中, 国有档案, 是指由国家档案部门、国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体和其他组织保管的、所有权属于国家的档案。一般说来, 凡是属于国家各级档案馆管理下的档案以及我国各级党政机关管理的各类档案, 都属于国有档案的范畴。对属于集体或个人所有的档案, 如果为国家所收购或征购, 或者为原所有人出售、捐赠给国家的, 也应视为国家所有的档案。

司法实践中对于原本属于个人或集体的档案材料，但由国家管理和使用，能否成为本罪的侵害对象。有学者认为，“刑法规定的是国家所有的档案”, 只能理解为国家拥有所有权的档案。如果将国家控制之下的非国家所有的档案也列为档案犯罪的犯罪对象, 已经超出了“国有档案”的含义, 并没有法律依据, 有类推解释之嫌, 实在是有违刑法原意”[2]。笔者认为，在此情形下，应视为国有档案。理由有二：一是根据刑法第九十一条第三款的规定，“在国家机关、国有公司、企业、集体企业和人民团体管理、使用或者运输中的私人财产, 以公共财产论”。正如有学者所言, “在国家持有非国有档案的情形下, 虽然危害行为没有直接侵害国有档案, 但是由于该档案随时可能转化为国家具有所有权的档案, 而且国家对它们负有相应的管理责任, 行为人的行为实际上威胁了国有档案的所有权, 因此与直接侵害国家所有权的档案并没有本质的区别, 均是侵犯国有档案所有权的行为”[3]。二是目前我国刑法没有对侵害个人和集体所有的档案的行为的明文规定，侵害私人档案的行为时有发生的情况下，根据上述我国刑法第九十一条第三款的规定，将由国家管理和使用的个人或集体所有的档案视为国有档案，不是类推解释，而是一种体系解释, 没有违背罪刑法定的基本原则。另外一个问题是国有档案的复制件能否作为国有档案对待？国有档案的复制件是原封不动从原件上拷贝下来的，具有和原件相同的价值。如《档案法》第十七条第三款规定:“档案复制件的交换、转让和出卖, 按照国家规定办理。”第十八条规定:“属于国家所有的档案和本法第十六条规定的档案以及这些档案的复制件, 禁止私自携运出境”。

5. 行为的主观方面。

本罪主观上表现为直接故意, 即明知是国家所有的档案, 而仍然抢夺、窃取。间接故意或过失都不构成本罪。认定“明知”一般可从行为人知道是国家机关、团体、国有企业、事业单位的档案管理人员, 仍然对这些人员管理的档案实施抢夺、窃取的, 或者仍然到这些档案管理部门实施抢夺、窃取的, 则可认定为明知。此外, 本罪在主观方面除了要求行为人有直接故意之外，是否还要求行为人必须具有“非法占有的目的”这一主观的超过要素？有观点认为, 将非法占有纳入本罪构成要件“不符合立法精神, 不能反映本罪的全部内涵, 因为抢夺、窃取的目的并不仅限于‘占为己有’', 抢夺、窃取的目的还可以是为他人占有, 有时为了毁坏、篡改国有档案的内容, 或者毁坏国有档案载体本身而抢夺、窃取的, 也属于本罪内容。在这种意义上, 非法占有并非本罪之特定目的, 不论出于何种目的而抢夺、窃取国有档案的, 都可以构成本罪。”[4]这主要涉及对“非法占有目的”的理解。在大陆法系刑法学中，一般认为非法占有目的是指：排除原占有者权利，将他人所有之物作为自己所有之物，并按照财物的经济用途加以利用或处分的意思。在我国刑法学中，如何理解非法占有目的，主要有控制说和利用处分说。控制说认为，非法占有目的是指明知是公共的或他人的财物，而意图把它非法转归自己或第三者占有、控制[5]。利用、处分说认为，非法占有的目的除包括意图占有或控制财物之外，还应包括利用处分意思。非法占有应解释为行为人非法控制财物并根据财物自身的特点加以利用和处分。因而，行为人非法占有档案后是据为己有, 还是赠与他人, 或是毁坏、篡改, 都不影响非法占有目的的成立。

6. 认定。

《刑法》第三百二十九条第三款规定, 抢夺、窃取国有档案, 同时又构成刑法规定的其他犯罪的, 依照处罚较重的规定定罪处罚。行为人在实施抢夺、窃取国有档案行为时，有可能触犯刑法中规定的其他罪名，即想象竞合。想象竞合犯择一重罪处罚，而不实行数罪并罚。根据刑法的规定, 在这些情况下应当择一重罪进行处罚。

本罪认定的另外一个问题是如何认定“抢劫国有档案的行为”？学者有不同的观点。一种观点认为抢劫国有档案的行为直接认定为抢夺国有档案罪，“由于立法者已规定抢夺国有档案行为依法构成犯罪并予以刑事制裁, 因而符合逻辑性的结论便是对危害更为严重的抢劫国家档案的行为应予以惩罚, 并且以本罪定罪量刑。”[6]另一种观点认为抢劫国有档案的行为刑法无明文规定，根据罪行法定原则，应认定为无罪[1]。第二种观点是机械、片面理解罪行法定原则，实不可取。法律规定不仅指法律的字面规定，而且还包括法律的逻辑涵括，即法律的显形规定和隐行规定。既然立法把抢夺国有档案行为认定为一种犯罪行为，那么抢劫国有档案这一社会危害性更大的行为反而不认定为犯罪行为，不符合社会一般的公平、正义观念，也和刑事立法的基本价值取向相违背，因而第二种观点不正确。第一种观点将抢劫国有档案行为等同于抢夺国有档案行为，同样也不能公平、公正对行为人的行为定罪处罚。显然，抢夺行为的暴力程度比抢劫行为暴力程度要低。因此，在本罪中，将抢劫行为解释为抢夺行为，超出刑法的本来含义，有损于刑法的安定性。那是否出现了某学者所言的刑法漏洞，“刑法分则规定了抢夺国有档案罪, 但对抢劫国有档案的行为应如何处理却没有规定, 这不能不说是一个重大的立法缺陷。”[8]其实，“不要以为，越是能设定刑法漏洞，就越有学术成就。刑法学的任务并不是设定漏洞，相反应当合理地填补漏洞。”[9]笔者认为，抢劫国有档案的行为直接按抢劫罪定罪处罚即可。理由有二：首先，抢劫罪没有数额的限制，行为人实施了抢劫行为，无论数额多少，都有可能构成犯罪。其次，国有档案也是一种财产。从经济层面来说，国有档案也有经济价值。从文化层面而言，国有档案是不能用金钱货币来衡量。因而，“抢劫经济价值很低但文化价值很高的档案完全可以构成抢劫罪, 而且抢劫罪的处罚很重, 刑足制罪, 完全可以达到制裁抢劫国有档案行为的结果, 因此, 刑法再规定抢劫国有档案罪就没有必要了。这也符合立法经济的内在要求”。

参考文献

[1][7]张穹.新刑法罪与非罪此罪与彼罪的界限[M].中国检察出版社, 1998.

[2]申世涛.从刑法角度探析抢夺、窃取国有档案罪[J].山东档案, 2002, (4) .

[3]孟伟.抢夺、窃取国有档案罪问题[J].广东教育学院学报, 2005 (6) .

[4]李希慧.妨害社会管理秩序罪新论[M].武汉大学出版社, 2001.

[5]高铭暄.新编中国刑法学[M].中国人民大学出版社, 1998.

[6]叶峰.刑法新罪名通论[M].中国检察出版社, 1997.

[8]郭立新.杨迎泽.刑法分则适用疑难问题解释[M].中国检察出版社, 2000.

国有档案 篇5

关键词：国有企业；档案工作；问题；对策

一、当前国有企业档案工作中存在的突出问题

（一）思想认识不到位

在新形势下，档案工作滞后国有企业的发展，除某些客观原因外，其主要原因就是认识不到位。首先行政管理部门对国有企业档案工作重要性认识不到位。档案工作是国有企业发展的基础，对国有企业生产经营和各项管理工作产生直接或间接的影响，有的档案行政管理部门对国有企业不了解，工作中没有把国有企业档案工作列入重要议事日程，对国有企业的档案工作只走形势，没有真正发挥行政管理部门对国有企业档案的监督指导作用。其次部分国有企业领导档案法律、法规意识淡薄，对档案工作重要性缺乏足够的认识，只看到眼前的经济利益，没有认识到档案工作产生的经济效益，甚至个别领导为了节省资金，认为没有必要把精力和财力放在档案工作上。再次部分档案工作人员思想上松懈够重视，不注重文件的收集、保存，导致需要档案时无档可查，无据可依，给国有企业造成了一定的经济损失。

（二）工作体制不健全

有的国有企业，特别是中小型国有企业，档案管理体制不健全，有的没有建立档案工作的规章制度，有的虽然建了规章制度，但制度不健全，且执行的不好；有的甚至没有设立档案室，更没有明确的专职档案人员；收发文件及借阅文档手续不健全，造成档案文件材料丢失现象时有发生。

（三）管理方法不规范

不同的历史时期对档案整理有不同的要求。有的国有企业对档案行业标准把握不准，档案整理不规范没有目录号，一卷多册；案卷标题不规范，不能反映主题内容；案卷内缺少卷内目录，不方便检索利用；案卷内文件未标页码，无法知道卷内文件是否完整。这些问题的存在，导致国有企业档案管理水平低下，无法及时、准确地为国有企业发展服务。

（四）队伍素质不够高

目前国有企业档案馆队伍综合素质不高，主要有以下几个方面：一是专业知识缺乏。国有企业现有的档案干部队伍科班出身少，几乎都是半路出家，加之没有外出学习深造的机会，对档案工作认识仅仅停留在传统简单的收集、整理、保管的水平；二是国有企业档案队伍男女比例严重失调，年龄结构不合理。据不完全统计，国有企业专职档案队伍中女性占绝大多数，且年龄偏大；三是人才供需矛盾突出，懂得现代化信息技术的人才了了无几，高素质人才流失严重，非专业人员较多，队伍整体素质参差不齐。

二、做好国有企业档案工作的几点对策

（一）加强宣传力度，提高档案意识

要使国有企业档案工作进入良性的发展，以符合国有企业发展的需要，首先要从宣传入手，档案行政管理部门要采取有效措施，通过报纸、电视等媒体，加大对《档案法》和档案工作重要性的宣传力度，使国有企业能够了解档案基本知识，认识档案工作的重要性，提高档案工作人员的档案意识。其次要通过座谈、走访等形式深入国有企业，了解情况，征求意见，促进国有企业领导对档案工作的再认识，真正关心和支持档案工作。

（二）加强监督检查，提高工作规范化水平

尽管《档案法》颁布实施多年，有的国有企业仍没有对此产生足够认识，档案管理不规范的问题普遍存在。档案行政管理部门要把抓好国有企业档案工作列入重要议事日程，加强对国有企业档案工作的业务指导。要定期召开会议，研究部署国有企业工作，加强督查，对好的典型通报表彰，发现问题及时纠正，推动国有企业档案工作步入良性发展轨道。

（三）加强制度建设，构建完善的工作机制

建立和完善档案管理制度是做好档案的基础。做到有章可循，有据可依，严格执行，是下国有企业档案工作走向规范化的有效保证。为保证档案工作规章制度具备较强的可操纵性，要根据国有企业自身发展的需要，制定各类档案归档范围、保管期限、分类方案及编号方法，使档案工作做到有章可循，有据可查，职责分明，提高档案工作质量和效率。

（四）创新服务方式，提高国有企业档案工作成效

社会主义市场经济的建立，对国有企业档案工作提出了新的更高要求，档案工作人员必须创新档案服务方式，以满足现代国有企业不同层次的档案利用者的需求，更好地为国有企业发展服务。要及时编制、分发专题目录、索引、概要、指南等手工检索工具，为查阅者提供便利。档案工作人员应尽快掌握计算机应用知识，对利用率高，具有重要参考作用的纸质档案进行数字化处理，建立较为完善的国有企业档案数据库，通过网络提供高效服务，开辟档案服务新渠道。

（五）坚持以人为本，加强人才队伍建设

国有企业的领导应从本国有企业实际情况出发，选择热爱档案工作，有过硬的政治思想素质，有高度的责任心，有创新能力和钻研精神的工作人员，组成档案管理队伍，确保档案人员队伍高效、圆满、创造性完成好本职工作。注重保持专业队伍的稳定性，应从大局出发，排除主观和客观干扰，出台档案工作人员调动管理办法，对调入、调出的档案管理工作人员进行严格控制，确保国有企业档案专业队伍的稳定性。既要注重留住国有企业现有高级职称的档案人才，又要注重引进各层次、多类型的高级人才，营造良好人才发展氛围，使其为国有企业发展发挥应有的作用。五是注重档案人员的在职培训和继续教育，及时更新档案工作人员的业务知识，为做好档案工作提供知识保障。

国有企业档案管理之我见 篇6

一、组织保障有力

档案工作是国有企业各项管理工作的基础, 各级领导首先要重视档案工作, 要以对历史高度负责、对职工高度负责的态度, 切实加强对档案工作的领导。 (1) 要定期听取档案工作汇报, 及时研究解决档案工作中的重大问题, 为档案工作的顺利开展创造良好环境; (2) 加大对档案工作的经费支持力度, 为档案工作的开展提供必需的硬件条件; (3) 要重视档案干部队伍建设, 增强档案干部队伍的生机和活力, 切实帮助档案管理人员解决生活和工作上的实际困难, 使档案工作者感到有温暖、有希望、有奔头, 使干事创业的积极性、主动性、创造性得到更好发挥。

二、运行机制顺畅

建立健全企业档案管理体制, 包括建立档案工作机构, 成立档案工作领导小组, 明确档案工作的领导和直接负责人, 建立健全专兼职档案管理网络, 制定本单位档案管理办法、归档范围、分类方案、保管期限表、各项档案管理制度及“三纳入”、“四参加”、“四同步”制度。其中, “三纳入、四参加、四同步”是《企业档案工作规范》中明文规定企业必须建立的制度。如果一个单位没有落实“三纳入”制度, 就难以保证档案工作的组织领导与健康发展, 使档案工作无法与企业的改革和发展同步。如果不落实“四参加”、“四同步”制度, 就无法把企业生产经营管理活动所形成的重要档案全部保存下来, 无法保证归档文件材料的齐全、完整、准确、系统。

三、集中统一管理

企业档案集中统一管理原则是我国档案工作的一项基本原则。《国有企业档案管理暂行规定》总则第四条规定, “企业档案工作要坚持集中统一的管理原则。”集中统一是个相对的概念, 绝不是把一个企业或企业集团的全部档案集中到一起而称之为“集中统一”。这里所指的“集中统一”与企业档案的分层管理是辩证统一的。具体地讲, 企业档案的管理类型多为职能部门管理型, 各种门类的档案材料产生、积累、归档于各个相应的职能部门, 如文书档案主要集中在厂办、会计档案主要集中在财务科、科技档案主要集中在生产技术科、职工档案主要集中在人事科、经营档案主要集中在供销科、党群档案主要集中在党支部、工会。这种管理模式每种门类的档案相对集中, 但整个企业的档案却没有系统性, 不便于全面准确地了解本企业档案工作的全貌。就利用工作而言, 也缩小了档案的利用面。作为现代企业, 档案管理要做到管理集中, 各单位的档案管理人员要在档案部门的统一管理下开展档案工作, 提供档案利用。

四、档案收集齐全

要做好收集工作, 档案人员必须熟悉和掌握收集工作的各种渠道和方法, 处理好档案形成过程中各个环节、各个部门的关系, 对档案形成的全过程进行动态监督与检查, 同时, 要不断提高全员档案意识, 实现全方位的有效管理, 采取各项有力措施, 做好企业档案材料的收集工作。要注重档案建设, 又兼顾作为档案有益补充资料的建设。要端正态度, 克服“重档案, 轻资料”的思想。

五、优化工作方式

一是综合, 即实现档案的系统综合管理。国企档案管理工作作为企业管理重要组成部分, 要将其作为一个系统来综合管理, 把档案的收集与档案开发利用的全过程紧密衔接起来。二是总结。档案人员要全面总结档案工作的目标、措施、执行、考核情况, 认真撰写档案工作的总结材料, 仔细查找不足, 总结经验教训, 明确下步工作计划, 提出相关工作建议。三是交流。要通过单位内部专兼职档案员之间、本系统各单位之间、兄弟单位之间以及与档案行政管理部门之间的广泛交流, 达到互通有无、共同提高的目的。

六、深化开发利用

进入现代社会以来, 各种形态的信息以指数形式增长并迅速积累起来。通过对有关利用数据的分析与研究, 可以采取如下三项措施, 以档案利用来推进档案业务建设:一是对历年来档案利用数据进行分析, 着力了解档案利用所产生的社会效益和经济效益。通过分析, 可以了解档案的自身价值和潜在的利用价值, 有利于进一步拓宽档案利用工作的渠道, 最大限度地发挥档案的价值和作用。二是开展档案利用跟踪服务。档案工作只有“有为才能有位”, 而地位的取得有赖于档案人员的自身努力。为此, 应积极开展送档上门等主动服务, 并根据档案利用的新动态、新动向, 及时做好跟踪服务。三是结合数据对比分析, 紧紧抓住档案利用的热点和中心工作, 积极开展档案史料编撰工作。强化档案的利用与信息开发工作, 编写大事记、组织沿革、年鉴、产品简介等编研成果, 为各部门更好地利用档案服好务。

七、提高人员素质

改制国有企业档案管理模式分析 篇7

一、当前做好国有企业档案工作所面临的主要问题

国有企业档案工作正处在一个非常关键的发展时期。从现象上看, 国有企业档案工作好象出现了滑坡, 企业法人似乎顾不到档案上的事, 企业档案干部, 尤其是国有企业的档案干部出现了不同程度的思想波动, 国家制定的有关企业档案工作规范的贯彻、实施遇到了一定的困难。但是, 如果把这些情况同我国建立市场经济的大环境结合起来分析, 就不难得出这样一个结论:我国国有企业的档案工作, 正处在一个历史性的转折时期, 国有企业档案工作出现一些新问题, 是旧的体制不适应新的外部环境所导致的结果, 相信当新的体制建立起来之后, 一个充满活力的国有企业档案工作的局面一定会出现, 当然要实现这样一个美好的愿望, 需要我们作出的不仅仅是努力, 可能还要付出更多。所以在这样一个改革的大环境下, 我们要肯定过去成功的经验和做法, 并继承下来, 同时要研究变化了的外部环境对国有企业档案工作的影响, 从中发现新的问题, 并从这个起点上发展现代国有企业的档案管理科学。

二、国企改制中档案管理的方式

(一) 提早介入、跟踪指导, 制定管理制度。

国有企业改制档案处置工作是企业资产与产权变动工作的一项重要内容, 改制企业档案处理的妥当与否, 既关系到企业能否顺利改制, 也关系到企业职工的切身利益。在高新技术产业、知识密集型企业所创造的财富中, 知识与技术所占比重越来越大, 企业档案资产的作用和在总资产中所占份额日益增大。在企业资产权属发生变更时, 必须考虑到档案资产的归属和处置。尤其在当今国有企业的改组、改制中, 如果未对档案的归属和流向作出妥善的安排, 极易造成国有资产的流失。我们着眼于建立规范化、系统化、科学化的企业档案管理体系, 狠抓制度建设。首先, 我们将档案管理进行指标分解, 纳入我公司各级人员和岗位经济责任制, 按月对完成情况进行考核, 有效增强了各级领导档案管理的责任感。其次, 我们根据企业档案管理的专业特性, 制定了企业档案管理的业务流程, 明确了在档案管理的各个节点上, 领导干部、工程技术人员、管理人员和专兼职档案员的工作职责。对各项档案资料管理制度, 公司本部均专门行文发布, 使其具有了权威的约束效力, 从而实现了档案资料的超前管理、有序控制, 取得了显著效果。目前, 由于制定并实施了档案管理制度, 使档案工作从资料的收集、登记、保管、借阅、利用等各个环节都做到了有章可循, 职责明确。这些制度的实施, 有效地保证了归档资料的及时、完整。我公司档案的归档率、准确率、查全率、查准率均为100%, 资料完整率达99%。

(二) 搞好服务是企业档案工作的出发点和归宿。

企业要在激烈的市场竞争中求生存、求发展、求壮大, 不断创造经济效益和物质财富, 要求科学的管理、正确的决策和建立科学的组织管理机制, 这些都离不开对企业档案的依赖。如何做好企业档案工作, 大力开发利用档案信息资源, 为企业各项工作和发展提供有效服务, 是企业每位档案工作者都应该思考的问题。

企业档案在企业生产经营活动中起着不可估量的重要作用。例如企业档案可以为企业经营管理决策提供必要的参考;在实施技术改造时, 科技档案作为一种技术资源, 它的开发利用, 可以节省人力物力财力, 给企业带来巨大的经济效益;在处理产权纠纷时, 它可以提供历史凭证;在判明是非曲直时, 它维护企业的经济效益和合法权益;在进行企业资产评估时, 它是必不可少的重要依据。企业档案是企业的信息资源和知识宝库, 是企业的宝贵财富。不因外部条件的影响而变化, 这就为我们开发档案这一重要信息资源提供了客观依据。

2007年12月23日, 我公司根据国华电力发展规划, 在1—6号机组拆除与出售过程中, 档案起到了很重要的作用。徐电公司“上大压小”项目筹建处拆迁部门在机组拆除前和参与机组拆除出售工作的山东电力建设第三工程公司、山东金佰生物技术有限公司等单位的工程技术人员王军、闻陈军、吴永利、张开东、张鑫、李光忠等同志一同到公司档案室查阅了1—6号机组基建期的竣工档案和主机的设备档案, 并以档案为重要依据, 编制机组拆除方案, 使机组拆除工作顺利进行。在1—6号机组设备拆除后的出售工作中, 作为购买方的山东金佰生物技术有限公司, 把档案视作机组出售的一个基础条件。他们在徐电公司档案室看到保存完整、齐全、系统的档案, 表示满意。完整齐全并管理良好的档案, 在徐电公司1—6号机组拆除与出售工作中起到了关键的作用。否则, 1—6号机组设备只能作为废铁或报废设备处理。档案价值的发挥, 使机组设备变废为宝, 为企业赢得了可观的经济效益。

再如在我公司2台100万千瓦机组扩建工程实施中, 我们切实做好信息服务, 坚持各种资料随要随到, 立等可取。我公司工程筹建处、生产技术部等单位的工程技术人员到公司档案室查阅了大量的老厂#1-#8机组原始基建竣工档案、设备档案等科技档案, 为扩建工程的顺利实施奠定了基础, 档案在机组扩建工程中起到了很重要的作用。

(三) 加快档案信息化建设步伐, 不断提高档案管理水平。

档案管理现代化是企业发展的需要, 也是档案自身建设的需要。1992年开始, 我厂就着手实施采用以光盘技术和网络技术为基础的多媒体档案管理信息系统, 结合我厂已经实行的办公自动化 (OA) 系统的单轨运行, 制定了建设多媒体技术数据库信息管理、全文级图象管理和视频音像管理融为一体的档案管理网络的规划, 并逐步加以实施。目前, 我厂已经建成了包括打字、文书、档案为一体的办公网络, 开发应用了包括人事档案、经营档案、生产实时信息档案等全方位的综合档案信息查询功能, 使授权用户可以上网查询所需信息, 全厂各类文件的管理形成了完整的微机管理体系, 基本实现了无纸化办公。1983年以来的文书档案已全部著录进微机网络, 自建厂以来的科技档案也已著录进计算机, 档案立卷、统计、检索、打印均实行了微机管理, 科技图书资料实现了微机管理和目录检索。现在, 我厂档案室配备有6台IBM液晶显示屏幕微机, 激光打印机5台。档案微机管理已与厂MIS系统联网, 厂领导以及有关职能部室均可按照管理权限, 在各自的工作站或档案信息站查询所需的档案信息资料。2007年12月23日我公司划归中国神华集团国华电力公司管理以来, 我公司投资购置了清华紫光图档管理系统, 包括激光打印机、扫描仪、浏览器、软件等设备, 它能与电力系统现行的基于LOTUS NOTES的档案管理系统有无缝的连接。

(四) 加强档案资源管理。

企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分, 企业档案工作是企业生产、经营、研发和管理活动的基础性管理工作。因此企业上下要加大对所有具有保存价值的档案资源的保护和监管力度, 加强和规范文件材料归档工作, 为更好地服务于企业发展奠定坚实的档案资源基础。

首先要修改完善本单位的文件归档范围和保管期限。凡是反映本部门、本单位基本职能和人员情况、涉及重大活动的文件材料, 都要列入归档范围并确定较长的保管期限, 把本部门、本单位履行职能过程中形成的应归档文件收集好、保管好, 按规定向档案部门移交, 为企业积累档案财富。特别是土地资源、产权、企业生产各种许可证等档案, 以及合同、协议等档案, 要重点收集, 及时归档, 确保相关档案完整齐全。

其次要建立档案责任追究制度。一是应归档文件材料拒绝归档的责任追究, 二是借阅档案不按时归还、转借、丢失、涂改、损坏的责任追究。

(五) 提高企业档案人员素质。

企业档案专业人员素质, 就是档案专业人员必须具备的品质、能力和条件。档案专业人员必备的素质包括政治素质、专业素质、知识素质以及创造力和创造性思维。

档案专业人员的政治素质包括应具备的政治品德和职业道德。政治品德包括政治态度、政治品质和思想作风, 这就要求企业档案人员坚定不移地贯彻执行党的路线方针政策, 在政治上同党中央保持高度一致。热爱档案事业, 全心全意为人民服务, 勇于开拓, 大胆探索。坚持“解放思想, 实事求是”的思想路线, 以科学的世界观和方法论为指导, 以为企业各项工作和活动服务为宗旨, 维护党和国家历史真实面貌。

档案职业道德是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中, 应当遵守的基本行为准则。企业档案工作人员要热爱自己的本职工作, 勤勤恳恳, 任劳任怨, 淡泊名利, 忍辱负重, 无私奉献, 有为档案事业贡献毕生精力忘我的奉献精神, 满腔热情脚踏实地干好档案工作。档案工作的性质, 决定了档案专业人员必须摈弃名利观念, 无私奉献。档案的价值、档案工作者的劳动都体现在社会利用档案而取得的效益中。要尊重档案, 尊重历史。维护档案和历史事实的原貌既是档案专业人员的职责, 又是职业的道德准则。必须忠于职守, 无私无畏地维护党和国家的历史真实面貌。要遵纪守法, 严守机密。树立按客观规律办事的科学态度, 树立严格的保密观念, 以确保档案在政治上的安全。企业档案人员要相对稳定。

企业档案工作是一项专业性很强的工作, 业务内容很多, 要求也相当高。企业档案工作人员的专业素质, 即履行专业职责的能力、智力、成绩、学历和资历等。它是完成工作任务的保证。能力包括决策能力、口头表达能力、文字表达能力、开拓创新能力和组织能力。智力包括档案专业知识、基础知识、相关学科知识、外语和古汉语水平。成绩即工作效率、工作质量、工作成绩。学历指专业人员受教育的程度, 反映获得系统专业基础理论知识、业务知识和相应技能的经历。档案人员应当具有较高的、相应的档案专业知识。资历指专业人员的实践经验和熟练程度。能力、智力和成绩是建立在学历、资历的基础上的, 它们是相辅相成的。

国有企业加强声像档案管理的措施 篇8

关键词：声像档案,国有企业,问题,措施

随着社会的发展, 企业市场竞争日趋激烈, 科技在现代大型国有企业中的管理应用越来越多, 档案作为原始材料的记录、归档、保存, 随着日处理信息量的与日俱增, 产生了大量以照片、底片、影片、唱片、录音带、录像带等不同材料为新型载体并辅以文字说明对历史进行记录的声像档案。这些声像档案是本单位发展历程中重要事件的记录与反映, 具有很强的保存和参考利用价值。因此, 声像档案管理是当代企业管理的重要组成部分, 对企业的成长、发展有重要的影响。

1 国有企业声像档案管理存在的问题

1.1 声像设备与企业规模不符

在一些大型国有企业中, 虽然企业规模很大, 但不同程度的出现从事声像档案管理的设备缺乏、陈旧老化、性能不匹配、质量不过关、利用不合理等显现。造成很多声像资料现场无法记录或是有设备而无法正常工作, 失去许多宝贵资料保存的机会。有的虽然当场保存下来, 等到进行声像归档的时候, 发现质量出现重大问题, 无法有效存档。有的设备则因为质量不达标, 声像保存不合理, 保存期期间, 发生质量变化, 使得内容没到更换设备, 进行二次存档的时候, 设备就报废了。还有一些企业, 超越现实, 为了凸显企业的实力, 或是为了金钱利益, 购买了许多先进的设备, 放在家里当展览品或是充当企业的固定自产, 而在企业的声像档案管理过程中却没有发挥真实作用。所以当前国有企业中声像档案产生部门声像设备质量参差不齐。

1.2 声像设备与工作人员素质不搭配

就目前的情况来看, 多数企业的档案管理工作没有专业的队伍建设, 声像档案管理的人员更是稀缺。这种稀缺大多走向两个极端。第一种情况是, 声像档案管理队伍建设人员庞大, 但是真正懂声像处理的人很少, 许多都是企业领导们安插的与企业或是领导层有利益关系的人或是某个部门领导相关亲戚朋友的人, 综合素质不高, 所以, 虽然有很多企业, 档案管理的人员很多, 但是面对企业中许多设备却不能有效的利用。有的设备使用人员连电子声像产品的基本知识都不具备, 不明确手中的设备如何使用, 更别说灵活运用, 发挥产品的最佳性能了。每当有任务的时候, 无法让设备发挥处于最佳工作状态, 造成一些重要活动没能及时摄录, 档案没能完整保存下来, 给以后声像档案的产生及归档留下了隐患。第二种情况是, 企业的上层领导档案管理意识淡薄, 企业就没有档案管理这一岗位, 让办公室或是其他部门的人员兼职档案管理, 这就更别提企业关于声像档案管理的情况了。更谈不上专业人才队伍建设。作为一个兼职人员, 如何能具备高素质的声像档案管理知识呢。第三种情况是, 企业人也有, 设备也有, 但是设备老化, 跟不上更新, 企业领导不愿意把钱花费在企业档案管理上, 导致企业的声像管理工作一直落后于时代的发展。

1.3 管理制度不健全, 没有集中统一管理

根据对一些大型国有企业的调查和部分员工们的反馈, 多数企业针对档案管理没有制定成型的文件, 声像档案管理较为混乱, 在声像资料管理方面更是没有统一的声像档案管理制度和标准以及归档要求, 缺少必要的管理;有的企业虽然建立了一定的管理制度, 因缺乏有效的保障措施, 很难落到实处, 导致声像档案难以及时完整的归档;有的科室工作人员不去收取, 从来不知道主动送达档案室;有的科室好则一年一次移交档案室, 且移交内容不够全面。部分企业由于没有健全的管理制度, 企业对管理人员的素质、保管条件等都没有具体的说明和要求, 导致工作人员工作怠慢, 档案库房的保管环境无人过问, 许多声像档案资料因为归档不及时或是管理不严格部分珍贵声像档案流落民间, 收集归档困难;部分因为保存环境恶化, 无人过问, 造成设备质量改变, 声像内容质量被破坏, 缩短其保管寿命, 有的甚至内容损坏丢失, 无法挽回。

1.4 工作人员声像档案管理意识滞后

在国有企业里, 受公有财产和私有财产观念和思维的影响, 有的企业集体没有声像档案管理的观念, 许多东西该归档不归档, 导致一些企业珍贵声像档案流落民间, 收集归档困难。部分档案虽然已收集, 但因为重视程度不高, 工作不认真或是保护不到位, 档案人物、事件很难加以考究或根本无法考究;有的企业虽然领导重视, 但从事档案管理人员的管理意识严重滞后于现代企业发展的管理需求, 缺乏全局观念, 更没有保密意识, 根本就没有主动去收集、收藏档案的意识。非档案管理部门的人, 许多工作人员为了自己的工作需要, 将部分声像档案长期在个人或科室内部保存, 不移交档案室或档案馆统一保存, 随着人员变动和机构调整, 造成声像档案的失控或流失, 致使单位档案不齐全不完整, 严重影响了声像档案的长久保护和开发利用。有的企业因为工作人员知识欠缺, 许多人对档案的范畴模糊不清, 有人以为只有上级来文、红头文件才是档案, 而对于在日常公务活动中的内容、声像内容等不是档案收集的范围之内。严重影响了声像档案的长久保护和开发利用。

2 国有企业加强声像档案管理工作的措施

2.1 增强意识, 提高重视

声像档案管理工作, 不是某一个人或是某一个部门的事情, 而是企业全体员工, 从上到下所有人的共同事情, 只有所有人都提高了声像档案对企业发展重要性的认识, 才能在全厂有效地维护好声像档案管理工作。第一, 领导层必须认识到声像档案的归档对企业稳定成长和延续发展的重要性, 并在员工中普及这种意识, 重视档案管理部门的重要性, 吸纳专业人员, 配备有效的声像设备, 定期培训, 加强声像档案管理队伍建设。在企业内部制定有效的文件, 约束全体员工遵守声像档案管理的各项条例;第二, 作为档案管理人员来讲, 要认识到自身部门的工作, 对企业未来发展产生的作用和影响, 提高工作热情, 主动做好各种声像资料的收藏、归档;第三, 全体工作人员要增强档案管理重要性认识, 自觉遵守规定, 主动配合档案部门的工作, 在各个活动中, 收集、记录声像档案资料, 及时送到档案室存档。

2.2 保持声像档案管理工作与企业发展同步进行

声像档案管理只有与企业同步协调发展, 才能发挥声像档案的价值。设备要与时代主流相吻合, 要与工作人员的水平相适应, 要充分发挥声像档案管理工作者的价值, 要把设备、人员与企业的日常公共活动有效的搭配在一起, 要使资料处理、收集、保管的人紧密配合。声像档案管理是为企业发展的服务性保障工作, 企业的领导不能漠视不管或是让声像档案管理部门消极成长, 也不要以公谋私, 企业需要配备什么性质的设备、人员, 就建设什么样的部门, 要随着企业市场化发展的需求变化而变化。也不能没有设备等着获取第二手资料, 这不利于企业信息存档。另外也并不需要摆阔, 非要用进口的。只要企业的档案管理部门和领导们客观地保持声像档案管理工作与企业的整体发展同步进行, 就能使与企业相关的资料得到有效的保存, 对企业的发展历史轨迹有一个很好的记录。

2.3 制定办法, 狠抓制度落实, 加强管理

要改变声像档案管理混乱的现状, 提高大家的重视, 防止资料丢失或是归档不及时, 必须制定一个切合实际的管理办法来规范此项工作。第一建立相应的管理制度, 强化规范管理, 对与企业相关的各类声像材料, 从收集、归档到移交档案室统一管理, 从借阅到归还或是信息查询等必须制定一套严格的管理制度, 使每一份声像档案按分类有序存放, 防止分散流失或是设备破坏, 杜绝相关东西归为己有。对公司制定的制度, 要制定有效的配套措施进行惩罚, 狠抓落实, 让有关法规和制度落到实处, 确保声像档案归档质量。第二加强监督, 相互促进, 不同国有企业, 有一定的差异性, 每个企业可以根据企业的特点建立相应的监督体制, 让每一个人都不能怠慢, 让每一个人都有约束, 没有特权就没有个人空间。

2.4 强化保护措施, 建设安全的保护环境

声像档案一般都是保存企业发展成长过程中不同时间段的人物和事迹, 保存时间比较长, 经历的自然或是人为的环境比较复杂。要长时间完好无损地保证质量, 必须具备恒湿、恒温、防磁、防震、防光、防火等良好的保存环境。受企业自身的能力和条件的约束, 目前国有企业中声像档案保存条件能达到上述要求的几乎没有, 今后相当长的一段时间内也很难达到。结合实际, 采取有效措施, 力求妥善保管是当务之急。当前声像档案可采取独立成卷, 使用声像柜或密闭铁柜单独存放;并格控制库房温湿度, 远离光线、磁场等;录音带、录像带采取定期倒带检查等保护措施, 尽量延长声像档案的寿命。

2.5 加强措施, 疏通渠道, 完善声像档案

档案是一个企业成长轨迹的生动记录, 声像档案更是给人一种直观的现场景象, 声像档案的记录的完善性是每一个档案管理人员的心愿。企业档案人员应详细了解本企业的发展历史, 认真整理存档资料, 并采取积极措施对企业发展过程中丢失的声像资料进行寻找、收集, 通过宣传, 号召民间捐赠、义务收集、争取企业资金支持有偿收集等多种渠道和方式来收集珍贵声像档案资料及相关的人物、事件说明材料, 完善声像档案因各种原因造成的损失。

3 结论

对现代国有企业档案管理的思考 篇9

一、现代国有企业档案管理工作的重要性

围绕现代企业制度的建立, 国有企业特别是国有大中型企业正在加快企业改革, 转换经济机制, 过渡成为自主经营、自负营亏、自我发展、自我约束的法人实体, 企业生产经营、技术进步等各项活动经受着市场经济的冲击和考验。而开放的市场经济体系的逐步形成, 多种经济成份的发展, 形成了市场竞争的新格局。国有企业不仅要与同行竞争, 与乡镇企业、集体企业、三资企业竞争, 更要参与国际竞争。竞争的胜败不仅取决于产品质量, 往往还取决于谁捷足先登。这就要求企业生产经营活动进入“高效率、高效益、高得益”的良性循环。

因而, 作为企业内部的档案部门, 过去那种看门守摊、四平八稳的工作状态显然是不适应的。这就在客观上要求企业档案部门也必须以高效率、快节奏的工作方式为企业方针目标的实现, 竭尽全力地提供高质量、深层次的政策、市场、技术等方面的档案信息。作为企业管理工作的基础工作的档案工作能否为企业生产经营和技术进步起到更大的作用, 是档案工作的关键问题, 所以对于档案工作就提出了有更高的要求。

企业在优胜劣汰的竞争中, 能否生存发展兴旺发达, 往往取决于企业自身的生产经营状况。企业档案中拥有企业自下而上发展的核心机密, 企业档案高效而有序地服务于企业生产经营的全过程, 特别是大量重复使用的科技图纸、技术文件是企业生产建设过程中不可缺少的手段。企业一旦失去全部档案, 不要说是发展生产力, 就是恢复生产也相当困难。

二、现代国有企业档案管理的现状及主要问题

要对目前的国有企业档案管理所存在的问题提出解决方案, 首先, 我们有必要了解一下目前的国有企业档案管理的现状和存在的主要问题。

(一) 在档案数量激增的同时如何保证档案的质量

在经济建设步伐加快的过程中, 企业活动的范围逐步扩展, 企业活动的内容也发生了很大的变化, 档案形成的种类和数量也就越来越多。随着企业产生的档案种类和数量的激增, 如何确定企业文件材料的收集范围, 优化企业档案的质量, 使保存的档案内在质量和数量都能适应企业要求, 这是企业档案工作者需要面对的一个新的问题。

(二) 在做好管理工作的同时如何做好档案的开发利用工作

在目前的国有企业中, 普遍存在着对企业档案开发利用的重要性认识不够的问题, 进入了重管理, 轻利用的误区, 导致把精力过多地用在整理工作上, 而忽视了从企业长远发展的需要出发, 采用多种形式开展档案利用工作, 提高档案利用率, 最大程度地发挥档案的作用, 而不是仅仅将档案工作停留在整理, 编目等基础工作上。

(三) 在信息化时代如何提高档案管理人员的素质

计算机技术的发展和广泛运用使得国有企业中的办公自动化水平越来越高, 公务和商事活动中人们交流和沟通的手段发生了改变, 逐渐由传统的纸张形式更多地走向以计算机为中介, 以文字、图像、声音为表现形式的电子文件, 档案管理工作也因此开始产生了深刻的变革, 如越来越多的公务活动、科技生产活动和商事经营活动的记录都以电子文档的形式出现, 这就要求档案管理人员努力提高自身的计算机知识水平, 以适应信息化社会的高速发展。

三、国有企业档案管理工作改进的措施

研究了以上这些问题, 我们应当如何予以解决呢?我认为, 应当从以下几方面予以落实。

(一) 提高领导的档案法制意识

进一步强化宣传教育, 提高企业领导的档案法制意识, 加大对《档案法》和档案工作重要意义的宣传教育力度, 增强企业领导贯彻执行《档案法》, 依法做好档案工作的自觉性, 使企业真正把档案工作纳入企业管理的重要日程, 做到人员、经费、工作三落实, 切实把档案工作抓紧、抓实、抓好。

同时, 加大档案执法力度, 强化对企业档案工作的业务督导。以认真贯彻实施《档案法》为先导, 坚持依法治档, 加大档案工作的考核力度, 使那些不建档和归档不及时的企业改正不足, 实现档案工作的正常化。

(二) 提高档案在生产中的利用

首先, 在档案整理工作中, 将档案的门类划分清楚, 尽快将归档的档案资料组卷上架, 这样, 就能方便生产人员的查阅;其次, 热情接待前来查阅档案的工程人员, 尽可能地为他们提供方便, 对于一些说不清项目名称, 制造年代的产品, 尽一切可能, 寻找线索, 提供借阅服务。

(三) 提高档案管理工作人员素质的重要性

随着信息时代的飞速发展, 对档案工作人员的素质提出了更高的要求, 尤其是在现代化程度日益提高的现代企业中, 现代化的办公手段要求档案管理人员有较强的信息处理能力, 既要能广泛地接受信息, 从中筛选有用信息, 归纳总结规律;还要有一定的信息技术处理能力, 有较强的时间意识和效率观念, 提高工作节奏, 适应现代社会的快速运转;同时, 还要有冷静的宏观综合分析能力, 有较强的政治素质和业务水平, 提高保密意识, 维护企业利益。

(四) 如何提高档案管理工作人员素质

由于企业的现代化建设加快, 档案的管理模式也发生了相应的变化, 单一的档案室转变为综合档案科, 档案资料由单一变为综合, 由分散变为集中, 档案门类不断增加, 档案工作人员尚未熟悉与其相关的知识, 就被推上了综合档案管理的第一线。因此, 加强继续教育成为提高档案工作人员个体素质的有效途径。

(五) 提高保密意识

档案管理工作有其工作的特殊性, 尽管企业档案不像有些国家档案那样属于国家机密, 但是, 在如今竞争激烈的市场经济中, 有许多企业档案资料属于商业秘密范畴, 这就要求我们档案管理人员提高保密意识, 严格把关, 既能满足每位工程技术人员正常的调阅档案要求, 又能将一些别有用心的人的不良企图拒之门外。

参考文献

[1]杨红.档案管理.上海:上海社会科学院出版社, 2003.8.

[2]冯绍霆.档案编研工作.上海:上海社会科学院出版社, 2002.8.

[3]陈庐一, 吴一舟.管理无所不在.浙江:浙江人民出版社, 2004.11.

国有档案 篇10

一、《办法》的适用范围和管理对象

《办法》第二条明确规定“本办法适用于市属及区县属破产国有企业档案的处置”。

国有企业破产，档案处置工作是其破产工作的重要内容，需处置的档案包括“企业自成立起至破产清算终结止形成的全部档案”。这些档案从门类上分，包括文书档案、科技档案、会计档案、人事档案等；从载体上分，包括纸质档案、电子档案、声像档案、实物等；从形式时间上分，包括企业正常生产经营阶段和进入破产清算阶段形成的档案。

二、关于修订的主要内容

根据破产国有企业档案处置工作的实际情况，以及《暂行办法》中存在的一些疏漏，我们主要对以下几方面进行了修订。一是进一步明确了相关各方在档案处置工作方面的职责。如根据国家央企档案工作会议精神，积极协调市国资委同意，增加“市区县档案局与市、区县国资委共同监督指导破产国有企业做好档案处置工作”等内容。二是加大了对破产企业档案处置工作的组织与监管力度。如在具体组织档案处置方面，增加了破产企业应成立档案处置工作領导小组的规定；在强化监管方面实行档案处置方案审核或备案制度，进一步强化企业主管部门、档案行政管理部门对破产企业档案处置工作的掌控。同时，经协调市国资委主管部门同意，增加“同级国有资产监督管理部门召开破产协调小组会时，应对档案处置方案的制定和落实提出要求”的内容。这两项新增措施前后衔接，目的是切实保证档案处置方案审核或备案制度的落实。三是进一步细化了破产企业档案处置工作的相关规定。如增加了破产企业移交档案时限的规定；增加了破产企业要对留存档案提出解密划控意见的规定；增加了“向档案馆移交的档案应符合档案馆接收档案的相关规定”的要求；进一步细化了破产企业档案的归属流向，明确规定市、区县国资委直接监管的企业破产，要将档案移交同级国家综合档案馆；对破产企业向档案馆寄存档案及其相关费用问题等做出了规定等。四是依法加强对档案处置方面违法行为的行政处罚力度。依据有关规定，进一步细化了在档案处置方面的违法行为，并将处罚额度由原文件的“一万元以上三万元以下”调整为“一万元以上十万元以下”；增加了对相关责任人的处罚等。

三、有关部门、破产国有企业在档案处置工作中的职责

国有企业进入破产程序后，一般比较重视资产的处置和人员的安排，档案处置工作有时得不到应有的重视，导致档案处置工作不能顺利进行，如档案鉴定工作无人负责，破产工作中形成的文件无法及时收集归档等。因此，在档案处置工作中应充分发挥政府有关部门、企业主管部门以及破产国有企业等多方的作用，加大对档案处置工作的督导力度，强化破产国有企业领导对档案处置工作的重视程度，确保破产国有企业档案处置工作列入破产工作程序，与其他各项工作同步开展，各类档案得到妥善处置。《办法》依据有关文件，进一步细化了有关部门在档案处置工作中的责任。

（一）政府有关部门的职责

政府有关部门在破产国有企业档案处置工作中，应起到政策引导、宏观监管和组织协调的作用，保证破产国有企业档案处置工作符合有关法律法规的要求，并与破产工作同步进行。从目前看，破产国有档案处置工作所涉及的政府部门主要有档案行政管理部门、国有资产管理部门以及各行业主管部门等。其中，档案行政管理部门是监督指导破产国有企业档案处置工作的主责部门，但是，仅仅依靠档案行政管理部门又很难对破产国有企业档案处置工作进行有效地监督，因此，有必要通过与国有资产管理部门和各行业主管部门的配合，实现监管工作的条块结合，加大对破产国有企业档案处置工作的宏观监管力度。为此，《办法》规定：“市和区县档案行政管理部门会同同级国有资产管理部门负责破产国有企业档案处置工作的监督和指导”，“各行业主管部门协同同级档案行政管理部门做好本行业、本系统的破产国有企业档案处置工作的组织协调，监督和指导”。

（二）破产国有企业主管部门的职责

按照市国资委有关文件的要求，“监管企业中有拟破产子企业的，要成立企业破产工作领导小组，由主要领导任组长。领导小组对企业破产全过程负总责。”档案处置工作是破产工作的重要组成部分，因此，破产国有企业主管部门有责任、有义务对破产国有企业的档案处置工作进行统一安排，统一部署，统一要求，并进行具体指导，监督落实情况，确保破产国有企业档案得到妥善处置，防止档案的流失。为此，《办法》规定“破产国有企业主管部门负责组织破产国有企业档案的价值鉴定和清理移交等处置工作”。

需要说明的是，《办法》中所说的破产国有企业主管部门是指破产国有企业的上一级企业，即一级企业负责组织所属二级破产企业的档案处置工作，二级企业负责组织所属三级破产企业的档案处置工作，依此类推。

（三）破产国有企业的职责

档案处置主要工作由破产企业具体实施，其档案处置工作职责主要有以下几方面。

首先，破产国有企业应加强对档案处置工作的组织领导。“破产国有企业应成立档案处置工作领导小组，由企业分管档案工作的领导（担任组长）、清算机构有关人员、企业主管部门档案工作负责人和破产国有企业档案部门负责人组成，负责档案处置工作，研究处理有关重要问题。”

其次，破产国有企业应专门制定档案处置方案，报请相关部门审核后执行。档案处置方案未经审核，任何单位和个人不得擅自处置。破产国有企业应根据资产、专利、商标等归属，专门制定档案处置方案，一般应包括各类档案的流向与归属，对企业现有档案进行清理、鉴定、保管等工作的人员、经费安排及时间节点，档案处置工作的最终完成时限等。档案处置方案的审核部门分别是：市和区县国资委直接监管的国有企业破产，档案处置方案由同级档案行政管理部门审查。同级国有资产监督管理部门召开破产协调小组会时，应对档案处置方案的制定和落实工作提出要求；国有企业下属的子企业破产，档案处置方案由该企业主管部门逐级审批后，报一级企业审批，再由一级企业根据其隶属关系，及时报市或区县档案行政管理部门备案。

第三，破产国有企业在开展档案处置工作前，应做好以下准备工作：

一是收集、整理、统计企业在各项活动中形成的全部档案，清点库存，做到账物相符，并编制企业历史沿革、档案全宗介绍。此外，还要进一步开展档案的收集工作，将散存在领导及各部门的文件及时归档，确保企业档案的完整。

二是按有关规定做好档案的鉴定销毁工作。具体工作要求是：（1）鉴定工作在企业主管部门的组织下，由破产国有企业分管领导、主要业务部门负责人和档案机构负责人等组成的鉴定小组负责，对档案进行直接鉴定。鉴定工作完成后，写出鉴定报告。（2）对拟留存的档案，为便于接收方进一步做好破产企业档案安全保管与提供利用工作，应进行解密和划分控制使用范围工作，并写出档案利用说明。（3）对拟销毁的档案造具清册，经破产国有企业领导人审核，由企业主管部门批准，并向同级档案行政管理部门备案，方可销毁。销毁档案需由2人以上监督，监销人员应在销毁清册上签字。销毁清册由破产国有企业的主管部门永久保存。为保证破产国有企业资产清算的顺利进行，拟销毁档案应在清算工作完成后再进行销毁。需要特别强调的是，对拟销毁档案的审批应逐级审批，最终审批权在一级企业，并由一级企业向档案行政管理部门备案。

三是按照档案的流向分别编制档案移交目录，档案移交目录应一式两份，由交接双方签字，分别保存在接收方和企业主管部门。为保证纳入进馆范围的破产企业移交档案的质量，向档案馆移交的档案应符合档案馆接收档案的相关规定（包括全宗介绍、利用说明、纸质案卷目录一式三份，电子目录一份）。

四是协助破产管理人做好企业破产工作中所形成文件材料的收集、整理、归档和移交工作，并由破产管理人立卷归档后，向企业主管部门移交。

第四，破产国有企业一般应当在破产工作终结后30个工作日内完成全部档案的移交工作。市、区县国资委直接监管的企业，要在此期限内，将企业生产、经营管理档案和党群工作、行政管理档案，以及在破产清算工作中形成的档案，移交同级国家综合档案馆。破产工作的终结以人民法院裁定终结公告之日为准，《办法》将档案处置工作的完成实现规定为破产终结之日后30个工作日内，主要是考虑破产管理人在破产程序终结后，需持人民法院终结破产程序的裁定书，向破产企业的原登记机关办理注销登记，待注销登记工作完成，注销登记材料归档后，破产国有企业才能将齐全完整的档案移交企业主管部门或同级国家档案馆。

四、破产国有企业档案的归属与流向

《办法》在第十三条规定了破产国有企业档案处置的一般归属与流向，基本保证破产企业的各类档案都能得到妥善处置。具体是：

（一）基建档案、设备仪器档案随其实体归属。基建档案、设备仪器档案是建筑物、构筑物及设备仪器的有效组成部分，因此，这些档案必须与实体一同处置，才能保证建筑物、构筑物和设备仪器今后的使用和维护。

（二）产品、科研档案（其中含专利、商标、专有技术等档案）按有关政策法规办理；没有规定的，由破产管理人和破产财产收购方双方商定处理；没有收购方的，移交企业主管部门。

（三）企业干部职工档案随人员归属；法律、行政法规另有规定的，从其规定。企业干部职工档案是指他们的人事档案，人事档案的流向与人员流向一致，即人员如果被分流到新的企业，其人事档案交由新企业管理；人员如果被有偿解除合同（买断工龄），则与企业完全脱离关系，那么人事档案应与人员一样，交由街道管理。

（四）会计档案依据财政部、国家档案局《会计档案管理办法》执行；法律、行政法规另有规定的，从其规定。《会计档案管理办法》第十三条规定：单位因撤销、解散、破产或者其他原因而终止的，在终止和办理注销登记手续之前形成的会计档案，应当由终止单位的业务主管部门或财产所有者代管或移交有关档案馆代管。

（五）企业生产、经营管理档案和党群工作、行政管理档案移交企业主管部门。市、区县国资委直接监管的企业，将上述档案移交同级国家档案馆。上述档案是我们常说的文书档案，这些档案记录了企业的发展历史，是今后开展研究工作的重要材料，必须妥善管理。具体流向为：如果一级企业破产，由于这些企业全部是北京市档案馆进馆单位，這些档案由北京市档案馆接收进馆；如果是二级以下的企业破产，这些档案由上一级企业接收。

（六）暂无去处的档案，移交到企业主管部门。这是《办法》特别规定的兜底条款。由于企业档案的复杂性，可能会有一些档案不在上述五条规定的范围内，这条规定就能确保企业全部档案都得到妥善处置。

五、破产国有企业档案处置工作的费用

国有企业破产过程中，档案处置工作所需费用主要包括档案的清理、鉴定的人工费、办公用品费，以及档案保管所需费用等。鉴于企业破产费基本用于清偿债务和人员安置等，不能保证档案处置所需经费，因此，《办法》规定：“国有企业破产过程中，档案的清理、鉴定、保管等工作所需费用，由企业主管部门负责支付。”此外，根据要求，企业主管部门应接收破产企业的企业生产、经营管理和党群工作、行政管理档案，但是，部分破产企业的主管部门档案库房紧张，没有能力接收保存大量破产企业的档案。为此，《办法》规定：“企业主管部门确无保存条件，可将下一级破产国有企业档案寄存在国家综合档案馆，寄存保管费从破产费用中一次性支付，确有困难的由该企业主管部门支付。”如果上一级企业主管部门无力支付，则档案处置所需费用的支付方逐级上移，直至一级企业，保证各项经费能够落实。

六、处罚

为保证破产国有企业档案处置工作顺利进行，避免因人为原因造成档案的损失，《办法》依据有关档案工作的法律法规，对有关违法行为的处罚从三个层面做了规定。

给予行政处分的：《办法》规定，擅自处理档案，拒不接收应当由受让方管理的档案，以及造成档案损失或有严重后果的，由同级档案行政管理部门提请有关主管部门对直接责任者及相关领导人给予行政处分，以保证企业主管部门切实履行好档案处置的责任。

给予行政处罚的：依据《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》，在档案处置工作中，凡有损毁、丢失属于国家所有的档案的；擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；涂改、伪造档案的；擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案的；倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的等上述五项违法行为的，由同级档案行政管理部门视情节轻重给予警告，根据有关档案的价值和数量对责任单位处以1万元以上10万元以下的罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款。

追究刑事责任的：违反《档案法》规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国有档案 篇11

《意见》明确指出, 国有 (集体) 改制企事业单位档案属国家所有, 各单位必须按照要求将本单位全部档案移交市工商档案管理中心, 各主管部门负责本系统、本行业改制单位档案整理、移交工作。《意见》指出, 改制企事业单位档案未按《苏州市国有 (集体) 企业资产与产权变动中档案处置暂行办法》进行处置的, 由原企业主管部门落实措施, 严格按规定进行处置。企业确因生产、管理的需要, 使用原单位档案的, 必须提出申请, 报市档案局审核同意, 办理借用手续。《意见》明确了档案移交工作的基本要求, 凡市属国有 (集体) 改制企事业单位档案都属于移交范围, 移交的档案须经科学分类、规范整理、装订、编目, 并办理移交手续。《意见》规定, 苏州市档案局对移交工作依法进行监督和指导, 确保移交工作有序进行、按时完成。

本次档案移交工作共涉及市创投集团、市交通局、市贸易局、市物资控股集团、市建设局等21个部门和单位, 预计整理、接收档案100万卷左右。接收工作完成后, 预计市工商档案管理中心将保管改制单位档案240余万卷。这些档案是研究苏州经济社会发展的珍贵资料。