成果转化模式创新

成果转化模式创新（通用12篇）

成果转化模式创新 篇1

1 科技成果转化知识创新的内涵

科技成果转化的知识创新, 是指以科技成果转化战略目标为导向, 通过个人、团队、组织的创新活动, 在知识的对接、学习、共享、整合基础上创造新知识, 探索新的规律, 并将知识应用到成果转化全过程并最终完成新产品、新技术开发及实现产业化的活动。知识创新的功能是提升转化产品知识含量和附加价值, 增强转化组织核心竞争力, 谋求转化组织持续竞争优势。科技成果转化知识创新主要包括技术知识创新、市场知识创新与管理知识创新三方面的创新内容[1], 三者及对应的科技成果转化过程之间的关系如图1所示。

(1) 技术知识创新

技术知识创新, 是在科技成果转化及其商业化过程中, 为开发新产品、新工艺、新服务方式所产生新思维、新知识和技术知识扩散的过程。技术知识创新又可细分为产品知识创新和工艺知识创新:产品知识创新是指关于推向市场的新产品、新服务方式的知识创新, 是面向用户、消费者的创新;工艺知识创新是指对产品的加工过程、工艺路线、设备等技术知识所进行的创新[2]。科技成果转化的技术知识创新主要发生在小试、中试阶段和批量生产阶段:小试中试阶段主要进行产品知识创新, 在这个阶段形成成果转化的概念与基本思路;批量生产阶段主要进行工艺知识创新, 在这个阶段解决产品批量制造的工艺设计与设备改进与生产运营问题。

(2) 市场知识创新

市场知识创新是指为了达到开辟新市场的目的而进行的知识创新, 如寻找新用户、发现产品新用途、重新细分市场等的知识创新[3]。科技成果转化的商业化、产业化阶段应强调市场的创造而不是市场的分享。美国杜邦公司的尼龙产品是市场知识创新比较成功的典范:尼龙一开始是用来制造降落伞的合成纤维;然后是用作妇女丝袜的纤维;接着又成为男女衬衣的主要原料和用于制作其他布料;再后来又用于制造汽车轮胎、沙发椅套和地毯等。每种关于尼龙新用途、新市场的知识都使产品进入一个新的生命周期, 创造了一种新的市场机会[4]。

(3) 管理知识创新

管理知识创新是指创造一种新的更有效的资源整合模式的知识创新, 管理知识创新贯穿科技成果转化的全过程。管理知识创新主要包括:提出新经营思路并加以有效实施;创造新的组织模式, 使之有效运转;提出新的管理方式或方法, 有助于转化组织资源的有效整合以达到既定目标;设计新的管理模式, 利于转化组织的综合管理;进行制度创新, 规范员工行为与组织行为[5]。

2 科技成果转化的自主式知识创新模式

2.1 自主式知识创新模式的作用

自主式知识创新模式是指转化组织主要依靠自身的力量, 根据国内外市场和消费者的需求, 或针对现有产品存在问题, 探讨产品的原理和结构, 开展新技术、工艺方面的开发, 并改进管理模式, 优化营销方式, 从而创造出适应市场需求产品的知识的科技成果转化知识创新模式。自主知识创新并不是不学习与共享外部的知识, 而是在知识学习与共享的基础上自行知识创新, 从而摆脱外部对转化组织核心知识的控制权[6]。具有自主知识创新能力的转化组织, 应当自行开发和转化产品, 以便充分发挥转化组织的科学技术优势和研究开发能力[7]。自主知识创新模式对转化组织发展具有重要作用:

(1) 可促使转化组织摆脱依赖型的创新模式, 走以核心技术知识创新为核心的知识密集型发展道路;

(2) 推动转化组织形成良性循环的发展机制, 提高转化组织的技术知识创新能力、管理知识创新能力和市场知识创新能力;

(3) 有助于转化组织形成自主知识产权等智力资产, 树立转化组织良好品牌形象和提供富有竞争优势的产品。

2.2 自主式知识创新模式的特征

(1) 收益性。

虽然自主知识创新对科技成果转化组织会有较大的障碍, 有的关键技术知识甚至可能成为制约的瓶颈, 但一旦转化成功, 其收益往往足以弥补许多其他失败项目的损耗;

(2) 风险性。

自主知识创新的风险较大, 包括试验阶段的知识创新风险、生产阶段的工艺知识创新风险和营销阶段的客户知识创新风险等[8]。自主知识创新是在成果源知识基础上的新的发明、试验和生产知识的创造, 极易在其中某一环节发生意想不到的障碍而导致失败, 因此自主知识创新是一项风险很大的活动, 需要周密考虑和策划, 按科技成果转化的知识创新规律从事各种活动;

(3) 目的性。

科技成果转化自主知识创新的根本目的是取得经济效益与技术发展, 因此必须围绕着市场和产品需求进行。由于转化组织的科技成果转化往往只关注技术知识创新而忽略市场知识创新, 结果产品解决了技术障碍但不能获得用户认可。因此, 从科技成果转化项目的立项开始, 就要注意项目的市场价值, 以市场知识创新为指南, 以技术知识创新为核心, 以管理知识创新为辅助, 处理市场、技术、管理三者之间的关系, 通过满足市场需求以获得经济和社会效益;

(4) 系统性。

科技成果转化是一项复杂的工程, 涉及到多方面、多阶段的系统性活动, 要求与转化组织内外环境相适应, 各部门密切而有效配合, 而通过自主知识创新解决更加困难, 需要组织能拥有坚实广博的知识基础与科学合理的知识结构, 需要具备学习、共享知识的能力, 需要知识创新的能力。

2.3 自主式知识创新方式形成的基础

自主知识创新模式要求转化组织自力更生, 主要关注企业内部知识资源基础和知识创新能力。组织内部知识是一项战略资产, 是转化组织阻止竞争对手进入的重要手段, 那些具有雄厚知识资源和长期知识创新能力的大型转化组织, 才能塑造起真正的核心竞争能力。而对于其竞争对手来说, 如果要挑战这些行业顶尖企业, 必须首先扩充自己掌控的知识资源并建立自己的实验室[9]。转化组织成功的知识创新需要强有力的内部控制力, 组织必须先有自己的创意, 然后进一步自行开发或挖掘成果源, 生产新产品, 推向市场, 并提供技术支持和售后服务。自主式知识创新方式产生并形成效益的基础是:

(1) 转化组织拥有行业最出色的创新性人才, 且人才的流动性是可控的;

(2) 如果转化组织能够创造新的技术知识, 那么一定能够首先将其引入市场, 产生先行者优势, 并获得超额利润;

(3) 如果转化组织在技术和产品研发的投资方面处于行业领先地位的话, 那么就一定能开发最多最好的技术和产品, 并进一步引领整个行业和市场走向;

(4) 技术和市场的非连续、跳跃式、突破式变化频率相对较慢, 技术和市场的发展具有相对的连续性和稳定性;

(5) 有完善的知识产权保护措施和机制, 知识的扩散速度慢于转化组织的超额利润的获取, 使其能从获得的超额利润再次向转化组织的转化中心投资形成科技成果转化技术知识创新的良性循环和互动。

科技成果转化自主式知识创新模式是在知识创新战略引导下, 在催化机制和保障机制基础上的转化组织内部知识螺旋的独立运行过程, 如图2所示。

3 科技成果转化的协同式知识创新模式

3.1 协同式知识创新的特征及方式

协同式知识创新是指转化组织难以依靠自身知识基础从事有关项目转化, 因而依靠或联合外来知识资源, 开发出适应市场需求产品的知识创新模式。相对于自主式知识创新而言, 协同式知识创新模式的突出特征是快速性, 可以有效地保证在一定时间内将成果转化成功。

协同式知识创新按外部知识资源的获取方式分类, 可分为知识引进创新方式和联合知识创新方式。知识引进创新方式通过引进和购买转化产品相关的生产技术、工艺设备技术、专利等, 迅速改变转化组织的知识资源基础。联合知识创新方式指科技成果转化组织与高等院校、科研院所及其他企业合作进行成果转化的知识创新, 这种双方或多方的合作, 是建立在共同的创新愿景与创新战略基础上的, 而非单纯的生产或贸易上的合作。联合知识创新方式将成为科技成果转化中最为主要的形式, 因为随着军民融合的深入和经济全球化倾向的加深, 单凭一个企业自身的力量, 已难以在技术、人才、管理、市场等方面全部胜任成果转化的需求, 尤其是同时进行多项转化项目的企业, 不可能在所有项目、所有环节都具备知识创新竞争力, 联合知识创新是最好的方式[10]。

协同知识创新模式按合作方式分类, 可分为委托创新型和知识成果共享型;按合作主体分类, 可分为产学研合作型和企业间联合型。合作双方或多方有着密切的利益关系, 转化组织要有一定的知识基础和生产能力, 合作方要有市场观念、管理理念和技术条件。产学研合作创新方式具有强大的创新优势和发展前景, 转化组织与高等院校、科研院所在风险共担、利益共享、优势互补、共同发展的原则上进行知识创新的合作, 内容包括合作研究、合作开发等。由于高等院校和研究院所具有很强的知识创新实力和管理知识基础, 转化组织可借助其提高技术知识创新水平和管理知识创新水平, 而高等院校和研究院所则可利用转化组织的市场战略和生产技术优势, 使科技成果成功商业化产业化。

3.2 协同式知识创新形成的基础

随着行业环境的迅速变化和新的竞合关系的发展, 科技成果转化中自主式知识创新方式已不能满足需求, 而协同知识创新方式逐步发展, 协同知识创新方式形成的基础主要表现在:①网络信息技术的发展促使知识扩散速度加快, 新产品的生命周期缩短, 由创新而产生的先行者优势减弱, 进而要求转化组织提高创新速度和实施协同的创新策略;②自主式知识创新的人才优势难以持续维持, 人才流动呈加快趋势, 转化组织对人力资源的控制力减弱, 有能力的员工可以跳槽, 把他们的知识、技术和智慧出卖给出价更高的转化组织;③技术与人才的可获性路径拓宽。风险资本市场加速了企业技术知识外溢和人才的流失;④组织外部知识联合的选择性增强。由于企业的商业运营模式限制, 以及同一知识可以沉积化在不同的产品中形成不同功能的产品, 从而开拓出不同的产品市场, 这就给企业中没有及时商品化、市场的知识提供了外部选择的可能性;⑤供应链上合伙伙伴能力的提高。如果转化组织能够充分利用合作伙伴的能力, 在广泛的领域里进行知识创新合作, 在更短的时间内推出高质量的产品, 使转化组织的核心知识能够发挥杠杆作用, 提高其在价值链上的竞争能力, 但与此同时合作伙伴能力的提高也是其它竞争对手可以获得的资源, 可能促进其它竞争对手的快速发展, 使它们占领更大的市场份额。

协同式知识创新能融合不同组织的知识资源, 在不同的知识链上发生知识创新过程, 实现“1+1〉2”的协同效应[11]。科技成果转化协同式知识创新模式是不同的组织在相同的创新战略引导下, 将知识链交互融合, 共同实现螺旋式知识创新的过程, 如图3所示。

4 结语

分析企业的内外部环境, 明确企业的目标, 选择适合自身状况的科技成果转化知识创新方式对于企业提升知识创新水平、提高科技成果转化率具有重要的现实意义。本文通过界定科技成果转化知识创新的内涵, 明确科技成果转化知识创新由技术知识创新、市场知识创新和管理知识创新三部分组成, 并在此基础上将科技成果转化知识创新分为自主式知识创新模式和协同式知识创新模式, 对于企业选择知识创新方式具有决策参考价值, 知识创新模式的特征与基础对于企业成功实施科技成果转化知识创新具有实践指导意义。

摘要：明确科技成果转化知识创新的内涵与主要内容, 将科技成果转化知识创新分为自主式知识创新与协同式知识创新, 并分别研究其特征与实施基础, 为企业实施科技成果转化知识创新提供理论指导与决策借鉴。

关键词：科技成果转化,知识创新,模式

参考文献

[1]王辉坡.科技成果转化的知识管理及对策研究[D].哈尔滨工程大学博士学位论文, 2007.

[2]张建华.企业知识管理中的知识创新机理分析[J].科学管理研究, 2007, 25 (3) :66-69.

[3]罗文军, 顾宝炎.知识创新的自组织机制[J].科学学研究, 2006, 24 (12) :606-611.

[4]IXCHEL M FANIEL, ANN MAJCHRZAK.Innovating by accessingknowledge across departments[J].Decision Support Systems, 2007 (43) :1684-1691.

[5]马淑文.企业知识结构与知识创新关系研究[J].科技进步与对策, 2007, 24 (12) :148-151.

[6]周勃.企业螺旋型知识创新模式研究——基于进化生物学启示和标杆案例归纳[D].复旦大学博士学位论文, 2005.

[7]李彦瑾.自主创新政策执行中的政府作用研究[D].大连理工大学硕士学位论文, 2007.

[8]李晓峰, 冷莎.跨国公司内部网络知识创新机理研究[J].国际经贸探索, 2007, 23 (11) :55-59.

[9]蒋翠清, 杨善林.知识创新与企业知识资产形成机理研究[J].中国科技论坛, 2006 (5) :82-86.

[10]余雅风, 郑晓齐.合作创新中企业知识学习行为的制度化研究[J].科研管理, 2002, 23 (5) :88-92.

[11]李随成, 杨婷.研发合作企业间知识共享与合作绩效的关系[J].科技进步与对策, 2007, 24 (10) :180-184.

成果转化模式创新 篇2

知识产权成贝发重要竞争力

目前的传统加工企业分为两类，一类是OEM制造为主的贴牌生产基地，被动接受技术和遵循技术标准；另一类是以原始自主创新的品牌企业，主动输出创新技术和引领技术规范，贝发集团显然是后者。多年来，贝发集团正是遵循不断创新的理念，在知识产权发展的浪潮中扬帆起航。

2012年7月20日贝发集团顺利下了中共十八大独家供笔协议，这标志着贝发文具正式成为十八大独家制笔供应商，也标志着这款完全拥有自主产权专利的贝发产品获得了国家领导人的肯定！

2014年4月17号，全国人大常委会副委员长、民建中央主席陈昌智一行来到贝发集团中国文具商品交易中心参观指导,陈昌智副委员长充分肯定了贝发集团知识产权的建树成绩，表示：“产权专利已成贝发的重要竞争力。”

这种肯定与褒赞的背后，是贝发集团一直以来对知识产权工作的努力与重视的结果。

作为国内文具龙头企业，贝发集团是目前国内最大的集文具研发、生产、销售和商贸服务于一体的企业。产销规模连续十年居全国同行第一、全球行业第三。贝发致力于推动科技进步，实施品牌创新战略，近年来，为保持企业可持续发展，实施“三轮驱动”发展战略模式：一轮主营业务，以一个中国文具供应链运营服务平台，四个中心为重点，经营三文产业，继续做大做强文具供应链综合运营服务平台。二轮商业模式创新，以中国礼尚网（B2M2C商业模式），通过E商务-体验店-贴身服务-供应商物流-微公司业务模式进军中国高端礼品市场；三轮是国际原创技术，以PAC生命科技为核心，努力开启未知领域的密码。

立足战略高度，强化产权体系

为贯彻党中央、国务院关于实施国家知识产权战略、建设创新型国家的重大战略部署，按照国务院国资委对中央企业自主创新和知识产权工作的要求，在国家、省、市知识产权局的指导和大力支持下，贝发集团以“激励创新、引领未来、有效运用、和谐发展”的产权方针，通过持续的知识产权建设和摸索，在企业内设立专门的知识产权管理部门，聘请知识产权律师事务机构作企业顾问，为企业发展壮大保驾护航。

从1996年开始，贝发积极成立知识产权领导小组，设立知识产权科，制定《专利工作管理制度》、《知识产权管理规定》、《商标管理制度》等各类涉及知识产权行业制度二十余条，在ERP系统中设立知识产权管理平台，形成知识产权管理网络体系，同时积极探索知识产权保护机制和方法，建立知识产权预警应急机制，完善知识产权保护体系。不断加强职工的知识产权的教育和培训，强化知识产权意识，在集团制定了实施宣传普及知识产权法规的规划，并将知识产权培训纳入集团的培训计划。这些行之有效的系统性的知识产权管理制度体系建立，夯实了知识产权管理工作的基础，为贝发实现产权创造、保护和管理提供了基本保证。

承担行业责任 打破技术垄断

集团现承担国家火炬计划项目3项，国家重点新产品2项，获得省、部级、市级科技进步奖7项。2011年，为解决国内制笔行业核心技术国产化问题，贝发集团积极响应党和国家号召，主动承担中油墨水的研发与产业化、笔头材料及其制备的研发与产业化两个项目，为打破笔类产品重点技术海外垄断、实现关键

技术国产化，促进行业核心技术根本性转变不遗余力。

目前贝发平均每三天开发一款新产品、每三天申报一项新专利，每年有100余款新产品问世，专利产品销售占总收入的65%以上，专利申请量年增长近35%。贝发集团已在欧盟、北美、南非等全球73个国家注册了商标，并屡获美国Staples和Office Depot公司颁发的“全球产品创新奖”。贝发自主研发的多项产品荣誉中国设计领域“奥斯卡”之称的红星奖，研发的产品作为北京2008年奥运会国礼赠送各国元首，还在国际国内获得了大小奖项数百项。贝发在自主知识产权的创新、研发和保护运用中取得了显著成效。

2010年，贝发集团被评定为“全国企事业知识产权示范创建单位”；2013年评为“第一批国家级知识产权示范企业”，集团目前共申请专利2252件！

率先海外维权赢得国际尊重

贝发集团还率先带领中国文具企业取得海外维权的首起胜诉。2004年，贝发在内的12家制笔企业在美国遭遇了首起“337”知识产权案，贝发集团充分利用法律手段，巧妙运用国际贸易争端机制，组织力量积极应对，率领行业主动维权，经过半年多的努力，美国世孚公司撤回对贝发的指控；2010年，历时四年的“HY1014荧光笔”外观设计侵权案告结，裁定欧盟知识产权内部市场协调局和德国Stabilo公司败诉，向贝发集团进行相应赔偿。据统计，自2009年起海关知识产权保护备案来，海关查处的贝发被侵权案件达到20多起，查扣的侵权产品数量累计达到700万支以上。其中，2013年年查获5起，涉案数量达到150多万支。

贝发集团积极维权，不仅为贝发集团国际营销战略奠定坚实基础，更维护了我国文具出口在国际市场的贸易利益，提升了行业应对国际贸易摩擦的能力，增强了我国文具行业的知识产权意识，赢得了国际尊重。

推进产学研合作 注重成果转化

作为“第二批国家创新型试点企业”，如何能够利用贝发已有的产权专利、研发技术与市场资源，在提升贝发品牌价值同时，实现各项专利成果的转化，真正让产权专利与市场接轨，开出效益之花，使其不仅为贝发创造效益，而且可以为整个行业的进步服务，是贝发如今在不断思考、实践和升级的新战略篇章。

目前，贝发正长期大力推进产学研合作，联合外力“华东师范大学设计学院”成立了“外形结构设计中心”，在美国芝加哥大学设立了“文具创意中心”创新产出成果显著。并与瑞典皇家设计学院、芬兰赫尔辛基设计学院，宁波大学，浙商联合会建立了全面产学研合作关系，通过创新产学研合作机制和模式，实现了企业、学校和协会的资源优势组合，取得了一批批创新成果，为地方经济发展注入了活力。

成果转化模式创新 篇3

关键词：原始创新创新设计价值体系成果转化

引言

十八大报告明确提出“实施创新驱动发展战略。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力。”提升原始创新能力，落实创新驱动发展战略，提升中国制造的竞争力，加快从“制造大国”向“创造强国”转变。本文详细阐述了我国目前的原始创新的现状和存在的问题，分析了我国的原始创新在创新设计中的应用与成果转化，并提出了提高我国原始创新能力的应对措施。

1 原始创新的基本含义与原理

原始创新是指在基础研究和关键技术方面，前所未有的科学发现与技术创新。新的技术和原理的发明、新的现象和规律的发现为促进技术创新提供了新的基础性知识。原始创新是源，是其他创新的基础。在自主创新中，原始创新是最基本的创新，但同时也是难度和风险性最大的创新。

原始创新的原理是指，通过对事物现象或科学理论的研究与发现，找到事物之间相互的联系与规律，提出关键性的问题，然后对问题进行大胆的猜想_与假设，运用科学理论或先进技术设计实验过程并观察记录结果，得出的结论互相交流。其成果表征为重大的科学发现、技术发明、理论创新以及实验方法和仪器的发明等。

2 我国的原始创新

2.1 我国的原始创新在以下四大领域中取得的成绩

基础研究领域的重大突破：“十一五”期间，根据世界科学发展趋势和我国重大战略需求，基础研究领域围绕信息、人口与健康、材料等领域中的关键科学问题，重点部署了4项重大科学研究计划，力争在提高我国核心竞争力方面有所突破。

高技术领域的根本性创新：自2009年起，我国在高技术领域取得了很多重大突破，“嫦娥”探月成功、煤间接制油技术试产成功、国产千万亿次超级计算机面世等等，标志着我国高技术领域正不断的向前发展。

重大工程项目的自主设计：中国多项重大工程获得国际工程大奖。如长江三峡水利枢纽工程在防洪、发电、航运等的巨大综合效益显著，在技术创新、节能减排、防洪减灾等方面，越来越获得国际认可；青藏铁路攻克了“多年冻土、高寒缺氧、生态脆弱”三大世界性工程难题，是人类铁路建设史上前所未有的伟大壮举。这些都表明了我国的自主创新技术达到了世界一流水平。

社会科学领域的突破性成就：在“十一五”期间，马克思主义理论研究和建设工程取得突破性进展，有力推进了马克思主义中国化、时代化、大众化进程。

在这些重大突破性领域中培养了—大批的创新设计领军人才。

2.2 中国创新指标体系框架

以2005年为100，2011年中国创新指数为139.6，年均增长5.7%。在4个分指数中，创新产出指数年均增长7.0%，创新投入指数、创新环境指数和创新成效指数年均增速分别为5.9%、5.5%和4.4%。

中国的创新前景也并非一片光明；它同样面临着阻碍创新的诸多痼疾，知识产权保护不力便是其中的—大突出问题。此外，创新效率低下也是一大不容忽视的问题。

为了提高我国的创新设计能力，出台了许多的计划政策，如：高技术发展计划（863计划）旨在提高我国自主创新能力，坚持战略性、前沿性和前瞻性，以前沿技术研究发展为重点；973计划旨在加强原始性创新等等。还建立了国家级的重点实验室、国家高新技术产业化基地等等。不仅在硬件上提供支持，而且还培养一大批优秀创新设计人才，推出了创新人才推进计划、大学生创业创新计划、海外高层次人才引进计划等。

3 原始创新案例分析——激光

激光的原理最早在1917年就已被物理学家爱因斯坦发现。激光是在有理论准备和生产实践迫切需要的背景下产生的，它一经问世，就获得了异乎寻常的飞快发展，激光的发展不仅使古老的光学科学和光学技术获得了新生，而且导致整个一门新兴产业的出现。1917年，爱因斯坦提出了全新的技术理论“光与物质相互作用”。在这个技术理论的基础上，美国科学家肖洛和汤斯提出了“激光原理”。随后，应用激光原理，通i型创新设计的手段，衍化了许多激光产品，如：激光全息影响、激光打印机、激光盘播放机等等。至今，激光产业仍在不断的发展壮大，使原始创新成果全人类共享。激光的例子说明了，原始创新的成果转化，需要通过设计的手段来完成。通过最早的原始性科学发现取得科学成果，再将成果应用到未来产品中，设计在其中起到了推动作用。

4 原始创新与创新设计之间关系

原始性的科学创新通过设计的手段可以直接转化成新的产品，原始性的技术创新是为新产品服务的。无论是科学原始创新还是技术原始创新，都必须通过创新设计来转化为新成品或新的生产力。科学成果的突破需要通过媒介来转化成实际的产品，技术的创新也需要一种媒介来提高它的商业价值，而这种媒介就是——设计。创新设计可以决速有效的助推科技成果转化为现实生产力。通过设计来引领原始创新，整合科学技术与文化艺术之间的关系，进一步服务社会发展。

5 原始创新的创新设计路径分析

形成良好的创新文化，挖掘和吸取中外创新文化的精华；形成有力的创新环境：从政策制定、制度建设、法律法规、文化环境等方面营造有利原创精神、行为、成果产生的社会环境，让创新具有广阔的生长空间和肥沃的生长土壤；树立全民的价值体系：树立以创新能力为核心的素质教育新观念，大力开展从幼儿园、小学、中学到大学、研究生教育创造力开发的理论研究和教学实践活动，从娃娃开始，从教育入手研究和探索增强我国原始性创新能力的途径；规范知识产品市场行为，制定原始性创新的支持和奖励政策，进一步完善科研体制；在政策上和资金上向具有自主知识产权的企业倾斜，鼓励企业研制开发具有自主知识产权的产品；注重创新人才的培养与引进特别是领军人才的培育。

5.1 国家应直接投入引导型资金带动原始创新设计

5.1.1 建立原始创新设计投入稳定增长机制

要适应决速变化的市场需求，逐步形成以政府投入为引导、企业投入为主体、社会积极参与的多元、高效的投入体系；政府应直接投入引导型资金带动原始创新设计，鼓励社会资金投入，建立原始创新设计专项基金，对企业直接投入到原始创新设计研发的资金，应免征所得税。

5.1.2 完善原始创新设计项目资金使用方式

明确界定原始创新设计经费投入的资金性质，按照原始创新设计项目研发规律适当调整原始创新设计资金使用方式，保证资金投入与原始创新设计项目研发配套。

5.2 从国家层面建立一个完善的制度系统

5.2.1 法律环境方面

完善国家原始创新设计法律制度，加大原始创新设计投入强度和力度。充分发挥国家的制度引导作用，建立与原始创新设计制度相匹配的法律及相关产业政策等，在法律和制度两个方面保证原始创新设计活动的正常开展。

5.2.2 原始创新设计人才方面

改善原始创新设计环境，大力培养和引进原始创新设计人才，尤其是创新设计领军人才。为创新设计人才提供良好的创新设计环境、创新设计薪酬和奖励制度，激发创新设计人才的创新潜力，提高综合创新设计能力。继续加大对创新设计人才培育的投入力度、改善^才培养结构、鼓励中外人才的交流与合作。

5.2.3 知识成果资源转化方面

创新设计产学研有机结合机制，提高知识成果资源转化能力。发挥企业在原始创新设计体系中的主体地位以及高等院校和相关创新设计机构重要的辅助地位，提高知识创新以及将知识创新成果转化为实际生产力的能力。

5.2.4 新资源共享方面

加快推进原始创新设计资源自由流动和合作共享。要树立兼容并蓄、开放合作的创新设计理念，加强与各国创新设计载体的交流与合作，共同解决在能源安全、气候变化、交通、资源利用效率等等重大关键领域，共同推动原始创新设计的资源共享。

5.3 国家成立有关部门做原始创新设计推广

政府应成立对应的行政部门作为行政主管来推动原始创新设计的发展，在政策和制度上搭建完善的体系平台，掌握并控制国家对原始创新设计方面的资金流向。按照以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新设计体系的总要求，各种社会组织（学会、协会）在原始创新设计上起到推广作用。积极发挥行业协会在创新设计成果产业化中的桥梁作用，完善对创新设计成果和创新设计人才的认定机制，提高原始创新设计成果产业化的水平，加快自主创新成果的推广应用，提高自主创新成果产业化水平。合理布局，依据当地地区的发展目标、特色资源组建国家级、省市级产学研联合体，共同推动创新设计的发展。

结语

我国曾多次提出为何中国人与诺贝尔奖无缘的问题，主要在于我国的原始创新贫乏。我国原始创新政策导向欠缺，导致我国科技创新结构不合理，重大原始创新投入多，产出少；鼓励科技成果产业化政策不配套，政出多门与政策空缺并存；领军科技创新人才紧，创新设计人才在企业中不受重视。所以我们建立适合原始创新发展的环境与平台，树立全民的创新价值体系，通过创新设计提升品位，保障原始创新成果，加速原始创新理论成果转化为有价值的产品，更为重要的是，培养具有自主创新能力的人才，尤其是重大领域领军人才。这样才能保证我国原始创新能力源源不竭的发展壮大。

参考文献

[1]原始创新——智库·百科

[2]国家统计局社科文司《中国创新指数（CⅡ）研究》课题组[3]

[3]沈惠.对原始创新、集成创新与消化吸收再创新的认识中国科教创新导刊2007.（11）：64-65

[4]苏屹、李柏洲原始创新研究文献综述.科学管理研究.201230（4）：5.

[5]朱清时.必须重视原始创新能力.实验室研究与探索200928（6）：1

[6]陈雪颂.设计驱动式创新机理研究.管理工程学报.2011.25（4）：191

成果转化模式创新 篇4

1“九五”规划以来的农机技术培训成果

中央从“九五”规划开始, 出台了对社办企业进行税前列支性农机购置补贴等多种惠农、补农政策, 促使农业生产装备得到大幅度的提升, 在这一阶段该区的农业机械主要是解决收割机械化和提高耕作机械化效率, 即由原来小马力手扶拖拉机向大中型拖拉机过渡, 所以农机培训工作主要针对大批量的中型拖拉机和悬挂式联合收割机的操作、使用、维护等运用性技术培训。“十五”期间国外的先进农机技术逐步引进, 并随着现代农业生产发展的需要得到迅速的发展, 这一阶段主要对技术先进、自动化程度高、效率好的半喂入联合收割机和插秧机进行了大量的培训工作。在“九五”和“十五”期间, 共培训了1.2万多农机管理、操作、使用、维修的生力军。

2“十一五”规划中农机培训面临的新情况

随着中央对农村产业经济结构的进一步调整, 农业生产的潜能得到进一步的开发, 农业呈现多形态发展, 从传统农业的粗放式、单一式向规模化、集约化的现代农业发展, 农业生产的目标也向着环保化、科学化、城市化转变, 围绕农业的转化, 作为农业重要装备的农业机械也必将开发得更多更好, 以适应新农业发展的需要。农机技术培训工作也将面临新的考验, 比如物理农业中采用声、光、电、磁等手段对农作物施效, 促使农作物提升产量和品质;生态农业中利用各种科学手段营造人工气候环境, 保护并促使作物在生长过程中不受自然环境的影响等等。由于多年来培训模式陈旧单一, 人力物力的缺乏等导致农机技术培训工作后劲不足, 知识亟待更新, 专业人员亟待增加, 培训内容亟待更新, 培训形式亟待创新。

3 创新农机技术培训模式

3.1 培训机制

农机技术的成果转化离不开推广运用, 而推广前奏曲就是技术培训, 因此农机培训与技术推广应紧密结合, 做到推广什么就培训什么, 才能使农机又好又快地发展。

3.2 培训内容

应着力于先进、适用、安全、环保、节能、高效的农机新技术、新成果转化培训, 这样才能实现农机培训的科学发展, 对传统的农机培训内容应采取科学的“扬弃”态度, 促进技术更新, 实现新陈代谢。

3.3 培训方式

培训效果的好坏与培训方式和手段直接关联。而目前基层农机普及式的培训方式仍然是以会代训或者短班式的强化训练, 培训的技术不成熟, 应用过程中的安全风险大, 不确定的风险因素增多, 培训的效果不理想, 因此, 培训的方式要有新举措。可以采取定向委托培训 (有实力的农机专业合作社社员) , 学研用培训 (基层农机培训主体或者农业发展公司) , 专家指导 (农村经济合作组织) , 厂家经销商、农机校一体化培训 (农机技术普及) 等形式, 增强培训效果, 提升技术水平, 实现成果转化, 促进整体提高。

3.4 培训方向

培训的方向要适应当地的客观要求和条件, 符合当地农业农机产业发展的要求。在培训的载体上, 可以借农机专业合作社、农业发展有限公司等平台, 开展实地培训, 服务上门;也可通过公司、院校、企业以及产业的联动, 培训和培育农机技术人员。

4 对培训工作的思考与建议

(1) 农机培训要与技术推进相结合。农机培训的目的就是新技术的推广与应用, 因此, 培训必须与技术推进相结合, 要将先进适用的技术与装备推而广之, 促进农机事业的发展。

(2) 农机培训要与体制创新相结合。好的经营体制可以产生好的经济效益和社会效益, 农机培训应着力于农机经营体制的创新, 可以利用产业政策、土地流转政策等政策优势和导向, 促进农机技术、装备资源的整合与有效利用, 通过农机经营体制创新, 激发农机产业的潜能。

(3) 农机培训要与产业发展相结合。要结合当地农业产业发展的趋势, 引进和推广先进农机装备和技术, 通过培训, 使先进农机装备和技术适应产业发展的需求。

成果转化模式创新 篇5

摘要：农业科技推广需要长期、持续的投入，高等农业院校是国家开展农业科技推广的重要支持和推动力量。高校国内农业科技组织的深入研究，探索长期发展的机制，是对新农业发展的一个新时代的现实需要。组织结构和组织行为为出发点的分析不足以展现在农业推广和从大学组织设置，文化生产力优势，供应和农业科技，农业技术等的需求深度大学组织模式问题的存在服务质量的各个方面。在此基础上，建议参照给出优化高校农业科技推广组织模式和策略。本文转自于映辉论文网 ：你最优秀的论文服务专家

关键词：高校；农业科技推广；现状；策略

一、我国农业高校科技成果转化现状

长时期以来，农业高校科技成果转化的困难并非没有科技成果，而是科技成果始终处于学术状态，没有得到广泛推广和应用，没有转变为生产力，进而转化成可见可触的社会效益，这就造成了农业科技成果转化率非常低，转化周期也很长，这影响着我国农业生产力的发展和农业现代化的实现。

（一）农业高校科研项目的市场针对性不强

多年来，中国的高校农业科技成果转化计划的工作多了几个没有足够的转化能力和管理的资格，他们仍然沿用传统的管理模式，模糊权，责，利的边界，学校政策是不完整的。一直以来，我们对高等农业院校有科研都只顾埋头追求学术成果和获奖等级，无视执行程度的结果可能是片面的。基于这种重理论、轻实践，重成果、轻应用的指导思想，部分科研选题已经远离了生产实际，从而使其成果缺乏推广应用的基础。

（二）农业高校科技成果转化的沟通渠道不畅

成功实现了科技成果在农业院校重要的潜在生产力转化为现实生产力的是，在用户的手的结果的及时和顺利推广的科技成果是在其出售，科技成果转化生产实践并产生经济效益，而我国正缺少一座有力担当这一信息传递与交流任务的桥梁。

（三）农业高校科技成果转化资金不足

作为一个农业大国，中国的农业投资更多的资金，但具体到在农业科技投入是有点薄，农业科技成果转化，促进农业总国内生产总值（GDP）是很低的投资。与其他国家相比，中国的农业科技投入可以忽略不计。正因为资金投入不足，才使得我国农业高科技成果转化存在严重问题。

二、促进我国农业高校科技成果转化的对策建议

（一）充分发挥国家主导作用 1.完善科技成果的评价制度

政府应当积极完善科研成果的评价标准，相对程度上淡化鉴定和获奖成果，着重强调、突出产品、产品研发-工艺等物化形态的成果;注重适应生产和市场的现实需求，以挑选出一批针对性和可产生农业科技的良好的社会效益和经济效益，使科技成果，以满足市场需求，提高经济价值;同时，政府应积极推动提高高校的评价体系，学习和吸收高校优势评价体系在国外，高校和人才培养的社会服务功能，科研同等重要的位置。农业高校科技成果转化作为重要考核指标，大力推进农业技术推广。2.加大高校资金投入

增加农业资金，促进农业科学技术，促进农业科技成果已成为中国农业发展的潮流，再加上农业科技成果通过其白色机身特性-强大的社会约束，需要大量的资金支持。所以，这就需要充分调动社会各方面投资的积极性，广开筹资渠道。

（二）高校自身要采取措施 1.高校要争取多方力量协同合作

学院想尝试一个广泛的合作，扩大农业技术推广的非营利组织资金来源和渠道的农业技术推广服务更多的主动权。区域合作必须承认，跨界合作，多元发展可以加强教育，研究，项目推进素质和力量，加强联系与大学的第三个功能，打破壁垒，大学与社会，理论和实际应用之间提高转化的高校科研效益，使高校可以利用自己的研发能力和跨界合作来创造经济效益，为社会公益事业的农业推广

提供更多的资金。

2.高校要改进课程设置和评估机制

学校课程管理机制内确立，建立教师评价体系和技术资格制度后就业，农业推广人员工资挂钩的职称评审。大学应该鼓励积极开放的教师为相关专业的农业推广方案，以鼓励学生参加农业推广实践，提供专业人才，为非营利性农技推广源源不断，同时也丰富了学生的经验，理论更加良好的掌握知识。

结语：高校作为农技推广的智囊源泉和人力资源的密集组织，有义务承担起更多的职责，更加主动地参与其中、服务人民，为优化和发展农技推广组织模式做出自己的贡献，为社会创造更多的经济、文化价值，为新农村建设和发展使出更大的力量。

参考文献

成果转化模式创新 篇6

近期，海淀区政府和北京理工大学战略合作的重点项目“北理工光电技术平台建设”成为转化科技成果的新探索。该项目由北京中海投资管理有限公司与北京理工大学共同发起设立，创建了“中关村光电技术实验室+北京理工光电技术研究院+光电孵育基金+中关村光电产业园+北京理工光电技术研究院有限公司”五位一体的科技成果转化新体系。

中关村光电技术实验室，将依托北理工光电学院现有实验设备基础，引入高校专业研发团队，依据产业发展方向攻关核心产业技术;北京理工光电技术研究院，将以从数百余项科研成果所筛选出的可转化项目为抓手，成为产业技术孵化平台，生成项目公司，实现项目成果转化和市场化运作，从而对接市场、资金等资源，并发挥战略规划、决策咨询和人才培养等方面的作用;光电孵育基金，将通过政府资金撬动社会资本，按照商业化基金方式进行管理运作，对所筛选出的可成果转化项目进行投资;中关村光电产业园，将接纳该体系所成功孵育的光电企业，并吸引光电领域上下游企业入驻从而形成产业聚集;北京理工光电技术研究院有限公司，将成为实验室、研究院、基金、园区等一体化市場运营的载体。

新体系呈现市场化、资本化和国际化三大显著特点。从研发领域看，瞄准产业发展方向和市场需求技术，缺乏市场化应用前景的科研成果将不列入该体系研发范畴;从产业化角度看，可产业化项目筛选标准突出市场需求这一重要因素;从运行机制看，科技成果转化各项功能以平台公司为载体进行市场化运作。

通过专利评估作价、现金入资以合作公司股权分配的形式体现各合作方权益。对于研究院所孵育项目公司，根据各类资源配置的重要性，将股权按比例分配给核心研发及管理团队、投资方、研究院等主体。

与美国德克萨斯大学达拉斯分校（UTD）建立密切交流与合作关系，构建两国科技成果转化通道。

新体系显示出四大优势：提高科研人员的参与度和积极性。科研人员既是研发者，更是整个产业化体系的参与者，科研成果由“一纸论文”转变为“研以致用”。对于有产业化价值的科研成果，科研人员可作为项目公司核心研发人员享有一定比例的股权，实现了科技成果转化利益分配的“阳光化”。

提升院校的影响力和科研资源利用率。通过该项目的推进，北京理工大学在光电技术领域的影响力将在产业化过程中进一步扩大，其在军工领域的科技优势也将借助该平台实现“军民融合”。同时促进院校人才培养新模式生成，实现研发与实践的统一，参与孵育项目的青年学生及科研人员有望成为科技成果转化领域的专业人才。

带动资本的活力。通过设立光电孵育基金，以政府引导资金的形式，撬动社会资本，为优秀光电项目提供资金支持，使更多资本投入到高新技术的发展和应用领域，从而孵育和衍生出一大批光电领域具有核心前沿技术的初创企业。

发挥政府引领作用。在不干扰项目市场化运营的前提下，政府通过政策支持、资金引导、协助搭建平台等方式充分发挥了引领和促进作用。

新体系实质上体现了“政府政策引导+高校资源运用+企业合作运营”多元一体促进科技成果转化的新模式，这将有力推动中关村创业2.0持续向纵深处全面发展。

成果转化模式创新 篇7

关键词：科技成果转化模式,技术创新模式,企业,高等学校,科研机构

应充分看到,在我国科技研发体系结构数量型改革阶段性目标完成之后,提升质量功能,实现企业成为技术创新主体的任务已成为新时期我国科技体制改革的新目标。2012年,中共中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》 ( 以下简称《意见》) 明确提出,深化科技体制改革的核心就是强化企业技术创新主体地位,促进科技与经济的紧密结合。因此,在新时期,我国科技体制改革的重要内涵就是实现从传统的以高校、科研院所为主导的“科技成果转化模式”向以企业为主导的“技术创新模式” 的战略转变,提升企业技术创新的质量,使企业真正成为技术创新的主体。

1 实现 “科技成果转化模式” 转变为 “技术创新模式”转变的微观机制已经形成

建国后,我国长期的计划经济和学习前苏联科技体制,致使我国科技无论是科技资源投入,还是科技研发活动都主要集中于国家属科研院所和高等院校,企业科技力量微乎其微,基本不开展研发活动。20世纪90年代,我国研究开发人员的66. 1% ,科学家、工程师的79. 3% ,研究开发经费的70% 都集中在国家 属科研机 构; 在全国总 量中,仅有24. 9% 、13. 8% 的研究开发人员、科学家和工程师分布在企业中[1]。科研机构和高校完成的应用研究的新技术、新工艺、新产品等,通过政府主管部门下达分配给企业,满足企业的生产需求; 同时,企业若有技术需求,则可向行业和科技行政主管部门报告,由其向科研院所下达研发任务,完成后再分配给企业。改革开放后,随着市场经济的发展和技术转让、交易市场的初步形成,从而形成了我国特有的科技成果转化模式[2]( 见图1) 。

图1我国科技成果转化模式

在这种单向度的科技成果转化模式中,科研机构和高校向政府申请科研项目研发,获取成果后,通过技术交易市场有偿转让给企业。其科技成果源和成果吸纳体的行为主体,分别为科研机构、高校与企业。应该说,这种我国特有的科技成果转化模式,不仅是当时科技力量主要分布在高校、科研院所客观条件下的必然选择,而且在促进国家科技综合实力的提升,促进科技与经济的结合和企业研发能力的提高等方面发挥了重要作用。但是,尽管多年来政府出台了《科技成果转化法》、税收优惠、财政支持等一系列法律政策,企业与高校科研院所也采取了多种措施,由于研发与生产需求相脱节的体制机制障碍,这种单向度、双主体的科技成果转化模式在实际转化过程中仍困难重重[3],转化效率效益非常低下,一直成为社会各界所讨论的痼疾。同时,这一模式也受到学术界的质疑,认为科技成果转化为生产力作为历史唯物主义的重要命题,虽具有重要的哲学意义,但在实际中, “科技成果”本身是一个产权不清、宽泛模糊的概念,在现实中难以得到明确界定和法律有效保护[3]; “科技成果转化”作为计划经济的产物,难以适应市场经济的需要; “科技成果转化率”也是一个难以界定的模糊概念,在实际统计中难以具体操作,并导致很大混乱[4,5],应使用国际通用的“技术创新”或“研究商业化”、“技术转移”等概念[6]。

为了彻底改变这种状况,我国于20世纪90年代初引进了国际通用的“技术创新”的概念,技术创新得到学界广泛认同和研究。1995年, 《中共中央、国务院关于加快科技进步的决定》明确提出开展技术创新工作。1998年,召开全国技术创新大会,党中央国务院作出《关于加快技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》,开始在全国实施技术创新工程。加快科技体制改革,到2009年实现261家国家科研机构转制,促其成为企业或成为企业的研发机构。出台了加计扣税等一系列优惠政府,促进企业加大研发投入,开展技术创新活动。

技术创新是在美籍奥地利经济学家熊彼特创新理论基础上提出的,以市场为导向,以提高技术经济效益为目标,从新产品或新工艺设想的产生,经过研究开发、工程化、商业化生产,到市场推广应用整个过程一系列活动的总和[2]。与高校、科研院所主导的科技成果转化模式不同,技术创新模式是由企业主导的,自己组织研发并首次实现技术成果商业化的全过程。它强调以市场为导向,是一个从市场开始又返回市场的双向作用过程,科技成果转化不是靠政府单向度推动; 强调以获取经济效益为中心,把技术成果能否首次实现商业价值,获取超常经济效率作为技术创新成功的唯一标准,无论技术是否先进、大小,只要能够获得效益,就是成功的技术创新,科技成果转化不是以追求先进技术为导向,不以学术为中心; 强调从“提出创新构想———开展研发活动———实现创新价值的商业化”等整个创新活动都由企业来主导,企业是技术创新的主体,科技成果转化模式不再是双主体的,研发成果源和成果吸纳体不再分别由高校、科研机构与企业来承担,从而从体制上消除科技与经济脱节的障碍,不存在科技成果转化的问题。

由此可见,实现科技成果转化模式向技术创新模式转变,关键是企业要成为技术创新的主体,即企业成为创新决策的主体,研发投入的主体,研发活动的主体,创新收益的主体和创新风险承担的主体。实现这一转变的前提是企业要根据生产经营和产业发展趋势不断加大研发投入,拥有先进的研发机构平台,高水平的研发团队。能够依靠自身力量,组织研发并实现成果产业化或在产学研合作创新中处于主导地位。

经过30多年科技体制改革的不断深入和市场经济的逐步建立,市场在配置科技资源中的决定作用开始发挥,尤其是随着国家创新驱动战略的实施,技术创新的理念和发展模式得到广泛认同,越来越多的企业开展技术创新活动,使我国原有的科技资源布局数量结构已发生根本变化,企业在数量结构上已成为研发投入和活动的主体,原有的科技成果转化模式的微观机制已发生根本变化。

首先,企业已成为R&D活动的投入和执行主体。从20世纪80年代起,随着我国改变计划经济条件形成的以政府科研机构、高校为研发活动主导地位的科技体制改革不断推进,企业R&D投入逐年提高,到1997年实现历史性突破,企业R&D投入首次超过政 府研究机 构 ( 206. 08亿元) 和大学( 58. 14亿元) ,达到206. 79亿元。到1999年,我国企业R&D支出达到336. 7亿元,占全国R&D总量的49. 6% ,首次超过了高校和研究机构的R&D支出总额,确立了企业在我国研发活动中的主导地位。随后,我国企业R&D经费内部支出逐年上升,到2011年达到75. 73%[7]( 见图2) ,说明我国企业已经在数量上成为R&D活动的主体。从R&D经费内部支出的资金来源看,来自企业的资金已经超过70% ,企业也是R&D经费投入数量的主体。企业执行的研发与支出占比已经超过美国、英国、德国和OECD国家的平均水平,基本与日本 ( 75% ) 和韩国 ( 76% ) 持平。2011年,我国R&D人员全时当量在企业、科研机构和大学三大部门中,企业超过3 /4,而科研机构与大学合计不足1 /4 ( 见图3) 。我国R&D人员总量也快速增长,已超过美国成为世界第一,而其中增长的主要贡献是企业,2000 - 2011年,年均企业幅达87. 16%[7]。因此,就R&D人员投入而言,我国企业也是 成为R&D活动的数 量主体。

其次,国家属科研机构中技术开发类院所已转制为研发企业。1999年,科技部等国家部委属242家科研机构转制为企业,截至2009年12月,共有261家中央属科研院所完成企业化转制或并入大型企业成为企业属研发机构。这些转制的技术开发企业,或承接企业研发任务,或从事高科技产品研发和生产,不存在科技成果转化问题,完成科技成果转化模式向技术创新模式的转变。

其三,高校科研投入呈现多元化。高校除承担政府资助的基础研究和应用研究项目外,和产业企业通过学研结合,校企合作,创办企业孵化器,建设大学科技园、产业技术研究院等多种形式承担产业和企业大量重大横向项目,获取大量产业和企业研发经费,数量达到大学科研总经费的30% 以上,有的高校甚至超过70%[5]。大量从事开发研究和技术创新活动,成为企业技术创新活动的重要组织部分。

2 实现科技成果转化模式向企业技术创新模式转变的问题及形成原因

2. 1 存在问题

虽然我国科技资源在三大科技创新主体中的布局已发生根本变化,企业已成为研究投入和活动数量结构上的主体,但企业成为技术创新主体还任重道远, 《意见》明确指出,企业技术创新主体地位没有真正确立,迫切需要进一步深化科技体制改革,加快国家创新体系建设。实现科技成果转化模式向技术创新模式转化还存在诸多深层次问题和矛盾。2. 1. 1企业研发投入强度偏低。世界公认,企业研发经费投入与营业收入之比的企业研发经费投入强度,是评价企业技术创新能力的基本指标,也是衡量企业成为技术创新主体的根本标志。虽然我国企业研发经费近年来增幅较大,规模已列世界前列,但与世界创新型发达国家和创新型企业相比,我国企业研发投入强度还相当低下,而且短期内较快增长较难。统计显示,2011年,我国大中型企业平均研发投入强度仅为0. 93% ,而美国为2. 93% ( 2007年) ,德国为2. 23% ( 2008年) ,日本为3. 57%( 2009年) ,德国为2. 23% ( 2007年) ,我国还没有达到发达国家的1 /4。“十一五”期间工业企业研发投入强度年均增幅仅为0. 29% ,其中还出现下滑年份[8],要实现《意见》中提出的到2015年企业研发投入强度达到1. 5% 的目标任务还相当艰巨。同时,我国大多数大型企业还没有建立属于自己的研发机构。据调查,2011年,我国规模以上工业企业设有研发机构的企业数量和进行研发活动企业数分别仅占企业总数的7. 81% 和11. 5%[7],与美国等大型企业都基本设有企业独立的研发机构形成明确的反差。进一步分析,在基础研究———应用研究———试验发展三种类型的R&D活动中,我国工业企业长期以试验发展为主,在应用研究投入很少,在基础研究微乎其微。2011年,我国工业企业用于基础研究和应用研究投入占 企业研发 总投入分 别仅占0. 1% 、2. 9% ,97% 用于试验发展阶段。企业用于基础研究和应用研究经费还在下降,2000 - 2002年我国企业用于这两项的经费占企业R&D经费总额的比重下降了25. 9%[9],这与发达国家R&D活动类型结构很不相同。虽然发达国家企业R&D都以试验发展为主,如美、日、韩、英等国的试验发展占企业R&D总经费的74. 6% 、73. 7% 、72. 6% 和54. 1% ,但基础研究与R&D总经费大多在4% ~ 8% 之间,如美、日、英、德、意、韩等国企业基础研究经费比重分别为4. 1% 、6. 4% 、6% 、8. 7% 和11. 8% ,应用研究占的比重更大,一般都在20% ~ 47% 之间。企业基础研究和应用研究经费占比太低,说明我国企业原始创新能力低下,仍以引进消化吸收为主,甚至依靠纯粹引进技术组织研发,企业技术创新缺乏基础和持续性,新产品开发和核心竞争力低下。

2. 1. 2源于企业的高水平技术成果偏少。从企业申请和授权专利量看,尽管这几年企业专利申请量和授权量都在逐年增长,但反映研发质量的发明专利量却在下降。企业国内职务发明专利申请量所占比从2006年的33. 8% 下降到2010年的28. 0% ,专利授权所占比重从12. 6% 下降到11. 2%[10]。另外,这还可从国家科技进步奖获奖单位情况得到说明。国家科学技术进步奖授予在技术研究、技术开发、技术创新、推广应用先进科学技术成果、促进高新技术产业化以及完成重大科学技术工程、计划等过程中做出创造性贡献的中国公民和组织,代表了在国民经济和社会发展主战场上的技术创新最高水平。2009 - 2013年,在国家科技进步奖通用项目的获奖单位中,企业作为牵头单位的逐年上升,由2009年占总数约30% 上升到2013年的35. 8% ( 见图4) ,但与企业占有国家全部科技资源的75% 相比,企业牵头的原创性高水平技术成果还是显著不对称。在2013年国家科技进步奖通用项目中,企业作为参与单位完成项目占75. 9% ,表明产学研用合作不断加强,企业在高水平技术创新中承担试验应用的主要角色,但仍是配角。尤其是在作为重大技术发明的最高奖项的国家技术发明奖中,来自企业的专家作为第一奖人所占比例非常低,2011 - 2013年分别只占11. 11% 、9. 76% 和9. 09%[11]。

由此可见,目前我国企业独立开发新技术的能力还很弱,仍作为应用配角停留在研究开发和技术创新长河的下游和低端,尚未成为引领高水平技术创新的主体,表明我国整体技术创新仍在很大程度上处在高校、科研院所技术研发引导企业技术应用的科技成果转化模式阶段,形成企业主导和引领技术创新方向的技术创新模式还任重道远。

2. 1. 3企业拥有高层次研发人才和高端创新人才太少。高水平的研发成果来自于高水平人才的创新努力。从我国高层次创新人才的择业、流动和聚集情况中可以发现我国目前高质量技术创新的结构性问题。在我国企业研发人员中,高层次人才短缺。截至2011年12月,大中型企业研发机构中工作的硕士研究生以上学历仅占从业人员的12. 6% ,而政府研究机构和高校这一比例分别为39% 和57% 。全国研发人员按工作部门分,企业拥有硕士研究人数占全国研发人员中硕士研究生总 量37. 73% ,高校40. 23% ,研发机构占17. 68% ; 而博士人数比例企业仅占13. 39% , 高校占62. 25% , 研发机构21. 35% 。但在美国,在企业就职的博士占全部博士的比例则超过35%[7],远远超过我国企业博士占比。因此,就研发人员的分布机构而言,如前所述,虽然我国企业研发人员数量众多,超出科研机构和高校许多,但人员层次远不如高校和科研机构。企业高层次技术创新人才匮乏。

就高端创新人才和科技领军人才而言,企业也占比很小。中国工程院是我国工程技术界的最高等级、咨询性学术机构。只有在工程科技方面作出重大的、创造性的成就和贡献的人才才能够当院为院士。因此,企业拥有院士及其所占比重能够反映企业在世界高端工程技术方面的创新能力水平高低。按理说,工程院院士应主要分布在企业,但据调查,在所有763人的工程院院士中,来自企业界的院士所占比重仅为24% ,大多就职于高校和科研院所,这也表明我国企业没有成为高水平技术创新的主体。又以国家重点学科引进的“千人计划”为例,目前,科技部平台“千人计划”前八批共引进海外高层次创新创业人才1 441人,其中创业类人才共512人,占比35. 53% 。大部分海外引进的高层次人才进入高校和科研机构。据不完全统计,通过国家重点创新项目平台、国家重点学科和重点实验室引进的“千人计划”专家中,进入企业平台的专家仅占11%[12],近9成的专家入职大学与研究学术机构。

2. 2 问题成因

上述问题的存在,既与国家和企业经济发展方式选择落后,又与国家激励创新政策不完善、落实不到位,以及高层次人才培养模式单一等因素有关。2. 2. 1企业转型发展乏力,仍以要素驱动发展方式为主。企业研发投入强度低,缺乏自主技术创新动力,关键是在目前,我国大多数企业仍可以要素驱动的外延式发展能够生存发展,仍可以较高的科技人力资源红利[13],较低的人力成本、要素成本和治污成本获取相当的利润。国有企业尤其是垄断行业的国有大中型企业,在不用冒高风险技术创新情况下仍可获得高额利润 ( 统计分析显示,技术创新失败的风险高达70%[14]) 。加之,国有企业体制僵化,制约技术创新,研究表明,不同所有制性质企业,技术创新倾向性和效率不同,按从小到大可排序为国有企业、股份制企业、外资企业、民营企业,国有企业被认为是创新倾向性最低的企业制度[15]。另一方面,长期以来,我国评价企业指标单一,主要围绕经济效益,而对创新指标、研发投入指标以及依靠技术创新降低环境污染指标重视不够,致使企业依靠技术创新转型发展动力不足。国有企业领导人的行政任免制和缺乏弹性的高级管理人员薪酬制度,致使我国企业家队伍弱小,企业领导人普遍缺乏冒风险和创新精神。正如熊彼特指出的,一般生产经营者与一流企业家的本质区别在于: 一流企业不仅能够把握本行业世界技术创新的风向标,而且敢于不断投入巨额资金组织研发,能够承担技术创新高失败的风险,不断加大技术创新投入。

2. 2. 2激励企业技术创新的政策体系不完善。长期以来,政府虽然在财政、税收、金融、政府采纳等方面出台了不少激励企业技术创新的政策,但政策的力度和统筹协调性不强,执行部门相互配合不够,致使政策往往难以具体落实。如支持企业技术创新的重要政策———R&D加计费用扣除政策,一方面,由于统计部门与财税部门界定差异,导致统计R&D费用高,而财税认定费用低; 另一方面,由于地方税务税收任务与加计扣除政策之间构成矛盾,税务部门减税缺乏积极性,往往不予配合。统筹科技资源的法律政策体系缺失,致使高校、研究机构大量科技资源很难向企业流动和共享利用。金融、法律、会计等连接和服务企业技术创新的中介服务体系不健全,致使企业技术创新与高校、科研机构科技创新对接往往缺乏社会连接机制。在企业内部,由于高水平研发平台缺失,国家重点实验室等大部分设立在高校 ( 2011年国家重点实验室共有305家,设在企业的仅99家,高校高达266家) ,使企业难以吸引到高层次人才。对高层次、高水平研发人员评价制度不健全,激励措施不到位。企业激励创新、宽容失败的创新文化远未形成,致使研发人员创新热性不高,或难以发挥作用又回流到高校或科研机构。

2. 2. 3高层次人才培养目标定位和相关政策不利于高水平创新人才在企业就职。博士培养目标和模式影响其职业取向。根据1982年全国人大常委会通过并实施的《中华人民共和国学位条例》,我国博士的培养目标是: 在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识; 具有独立从事科学研究工作的能力; 在科学或专门技术上做出创造性的成果。这一培养目标显然偏重于基础研究,培养过程以学术为导向,重理论,轻应用,目前大多高校又规定博士研究生须公开发表若干篇高水平学术论文方可毕业,致使培养博士与社会经济尤其是企业实际研发需求相脱节,从而成为我国目前博士生很少选择企业就业的重要原因。在德、英、美等国,硕士、博士研究生专业学位教育均很发达。在美国,除了传统的哲学博士 ( PHD) 以外,还有56种专业博士生,10种第一职业学位。英国硕士和博士研究生都按研究型和专业型两个方向类型来培养,专业博士除稳固专业理论基础外,更重视实际应用和研发能力的培养; 对工商、工程专业博士,采用高校与企业联合培养的模式进行。

海外高层次创新创业人才回国工作同样受到一些结构性政策的制约。当前,海外高层次创新人才只所以更愿意在高校和政府科研机构就职,重要原因在于这些体制内事业单位不仅研发平台先进,研发经费充裕,而且人员编制、住房、子女教育和就业等问题在体制内较容易解决; 如果就职于企业,这些问题则只能从社会上解决,困难重重。

3实现科技成果转化模式向技术创新模式转变的路径

纵观我国科技体制改革的历程,改变传统科技成果转化的微观机制、实现企业技术创新主体地位的数量结构调整花费了大约20年的时间,但可以预见,实现技术创新模式转变的根本标志是企业成为技术创新真正主体,其质量结构变革将会更加漫长、艰苦,这将是下一个国家中长期规划应该实现的目标之一。为此,笔者围绕促进企业成为技术创新的真正主体的基本目标,提出实现科技成果转化模式向技术创新模式转变的基本路径。

3. 1 以出台 《国家技术创新法》 为保障,确保企业技术创新在国家创新体系中的基础地位

要尽快建立完善的促进技术创新的法律体系。在国家科技成果转化法近期修订中,应充分体现我国技术创新从科技成果转化模式向技术创新模式的战略转变,或者果断适应世界各国制定、出台《国家技术创新法》的大趋势,出台适合我国国情的《国家技术创新法》,明确企业技术创新在我国高校、科研机构的知识创新与企业技术创新、产业创新、区域创新体系、国家创新体系等微观、中观、宏观创新体系建设中的基础地位,对国家技术创新投入增长、企业研发投入强度、企业技术创新财税优惠、科技成果产业化收益分配、企业家创新效益要求、企业就业博士等硬性指标作法律上的要求,使我国技术创新尤其是促使企业成为技术创新的主体具有法律保障。

3. 2 以促使企业转变化发展方式为动力,切实提高企业研发投入强度

运用税收优惠等激励企业技术创新和“市场倒逼”的激励与约束双驱动机制,促使企业转变生产经营和发展方式,走创新驱动发展之路。一方面,国家和地方政府要重视通过财政科技投入引导企业加大研发投入力度,进一步完善和落实好支持企业R&D费用加计扣除、知识产权保护等政策体系,综合运用财税、金融、政府采购等政策工具,规范市场竞争环境,降低企业技术创新风险,使企业在技术创新活动中得到实实在在的利益,自觉提高研发投入; 另一方面,运用“市场倒逼机制”,通过完善市场竞争机制,发挥市场在资源配置中的决定作用和优胜劣汰机制,打破地方保护和行业垄断,提高土地、矿产、能源资源等基础与稀缺生产要素的价格及企业环保成本,运用税收和市场价格信号与压力[16],迫使企业转型升级,走技术创新之路。同时,要稳定、引进和培育一大批懂研发、善经营、敢创新的企业家,提高一流企业家的薪酬津贴和福利待遇,并逐步推行其收入与企业创新业绩挂钩,激励企业家勇于创新,不断加大企业研发投入强度。3. 3以强化企业研发机构平台建设为基础,激励企业开展基础和应用研究

高层次人才是科技创新人才最活跃的部分,他们的就业取向是对不同技术创新主体综合条件和环境的评判、选择的结果,博士就业是这种结构性环境差异的风向标。企业吸引高层次创新人才首先应以高水平的科技创新事业留人,强化企业的技术创新主体地位必须大幅度提升企业高质量研发的有效需求和条件。因此,国家和地方政府要引导企业建立研发机构平台,积极开展应用研究和基础研究。一是国家和地方政府在大中型企业的考核和认定中,要逐步做出硬性规定,要求国有大中型企业、科技型企业都要建立属于自己的研发机构,具备基本的研究开发条件和能力。二是支持引导企业向基础研究———应用研究———试验发展链条的中上端前移,加大基础研究和应用研究的力度; 实行企业基础研究投入200% 的加计扣除所得税政策; 加大企业应用研究在整个研发活动中所占的比例,促使企业研发活动向高质量的应用研究发展,使其逐步超过高校、科研院所,成为我国应用研究的主导力量,提高企业的原始创新能力。三是促使企业向研究开发、中间试验、产业化等创新链的上游延伸,使企业取代高校和科研院所成为技术熟化过程的主导者。国家和地方政府应加大在企业中建设国家、省级工程技术中心、重点实验室等研发和中试基地平台建设,提高企业在技术中试、熟化和商品化、产业化与主导技术创新的能力和水平,提升企业在技术创新中的主体地位。

3. 4 以改革收入分配、福利和高层次人才管理、培养模式为重点,促进高端人才向企业流动

一是切实落实知识产权、科技成果作价入股、期权激励等收入分配政策,给予技术人员有效的创新激励; 建立差异化的职务发明股权激励政策,对于政策规定奖励科技人员的股权部分,公职人员应按照现行国有资产管理的有关规定严格执行,而转换身份成为企业职工的科技人员则可获得限额内国有资产转移,以激励高校、科研机构的研发人员到企业就职或直接转化自身成果创办科技型企业。

二是打破目前工程院院士主要来自高校和科研院所的不合理结构,工程院院士评选指标应向企业倾斜,提高企业工程技术人员入选的比例。

三是对海外回国创业和高校、科研机构创办高科技企业的高层次和领军人才,按照同等优先的原则,解决其住房、户籍、职称评定、子女教育、养老保险等现实问题,解除其后顾之忧。

四是管理机制方面,要改革科研机构、高校的人事管理制度,建立起开放、竞争、流动的用人机制。通过相关部门和企业的共同努力,缩小企事业单位在“三险一金”、职称评定等方面的差距,为研究员、教授等到企业工作提供更好的保障; 继续支持实施企业院士专家工作站、博士后工作站、科技特派员等科技人员服务企业的做法; 采取优先晋升职务、职称等措施,奖励服务企业贡献突出的科技人员; 通过建立健全科技人才流动机制,鼓励创新人才在科研院所、高校和企业之间双向流动、兼职。

五是完善博士培养目标体系,加大专业博士学位研究生培养力度。应借鉴欧美等发达国家培养专业博士研究生经验,加快改变我国目前单一研究、学术型博士研究生培养现状,加大能够满足行业和企业高层次人才需求的专业博士研究生培养力度。重点高校在培养专业如工程博士的过程中,要以解决实际问题或研发成果获得经济效益为标准,在招生、人才培养、方案制定、课程设置、毕业审核等各个培养环节与企业实际需求对接,吸收企业参与实际培养过程,强化企业实际研发环节训练,造就一批既有扎实深厚的专业理论基础,又有一定的实践经历和从事实际研发能力的高层次创新人才,以解决企业高层次人才紧缺的“短板”问题。

3. 5 以整合利用外部科技资源为方略,助推企业成为技术创新主体

在目前我国高层次创新资源仍主要分布在企业以外的高校、科研机构的客观情况下,在较长时期内,通过产学研合作创新的途径,提高企业技术创新能力仍然是我国企业尤其是大量中小企业的现实选择。为此,一要强化产业创新,利用产业创新成果“准公共 物品”和较 强行业“外 溢性”的特点[17],带动企业技术创新。目前,要强化以龙头企业为主导,高校、科研机构参与的产业创新战略联盟建设,政府和产业主管部门及行业协会要加强统筹协调,突破产业联盟建设中科技资源流动共享的体制机制障碍; 支持产业联盟制定产业和产品技术标准,绘制产业创新技术路线图,承担重大创新项目和任务,构建联盟研发平台; 解决联盟成员单位在研发任务分解、知识产权占有、专利共享、成果产业化等创新权益分配难题; 探索依托符合条件的联盟成果单位建设国家重点实验室、国家工程技术中心等,弥补企业在研发平台方面的短板。二是借鉴江苏、陕西等经验,按照“政府推动,高校主导,企业支撑,国际合作,市场运作”的原则,依托国家重点高校、研究机构和龙头企业,在政府的支持下,建立企业性质的产业技术研究院等新型研发组织,聚焦战略新兴产业和当地特色主导产业共性技

成果转化模式创新 篇8

由上海交通大学谢庆文主持的全国教育科学“十一五”规划教育部重点课题“我国全科医生培养模式创新研究” (课题批准号:DIA090223) , 日前通过了全国教育科学规划领导小组办公室组织的结题鉴定, 现将成果报告如下。

一、研究内容与研究方法

(一) 研究内容

一是对高等医学院校开展全科医学本科教育的可行性研究。通过对全科医学师资和教学管理人员的调研, 了解高等医学院校全科医学学科建设和教学开展的情况以及全科医学师资建设的问题;通过对医学本科生、相关专家的调研, 明确高等医学院校开展全科医学教育的必要性, 探讨适宜的全科医学教学方法;通过对医学本科生的调研, 了解其对全科医学的认知和需求。

二是对全科医学继续医学教育的研究。通过对在职全科医师的调研, 了解全科医师参加继续医学教育的现状;通过对关键知情人员的访谈和专家咨询, 完善全科医学继续医学教育的适宜项目。

(二) 研究方法

一是文献、文件查阅, 主要围绕高等医学院校全科医学教育和全科医学继续医学教育;

二是问卷调查, 高等医学院校全科医学学科建设、师资队伍的建设、医学生全科医学认知状况、全科医学教育的适宜方法等;

三是对关键知情人员的访谈, 了解全科医学本科教育的必要性和难点、全科医学继续医学教育的问题等;

四是专家座谈, 了解全科医学本科教育和继续医学教育存在的问题和建议。

二、研究结论与对策

(一) 高等医学院校开展全科医学教育的问题与对策

1. 全科医学教育中存在的主要问题

第一, 高等医学院校对全科医学教育重视程度不够。上海市医学院校中只有上海交通大学医学院和同济大学医学院成立了全科医学教研室, 复旦大学医学院附属中山医院虽然率先在国内成立全科医学系和独立的全科医学临床学科, 但是尚未确立其重点学科的地位, 且其主要的工作以临床医疗为主, 教学的重点以毕业后的全科医师培养为主。所有高等医学院校均没有开设全科医学的必修课程, 仅2所院校有全科医学的选修课程。虽然调查显示绝大多数院校开展了全科医学教学, 但多数是以为期2周不等的社区卫生服务中心实习为主的形式, 且多为走马观花, 重视程度不够。

出现上述情况的主要原因是受传统医学模式与计划经济的影响, 在教育观念、办学理念上缺乏创新。学校办学自主权过弱, 新学科开设限制过多, 制约了医学院校面向社会经济发展对人才需求做出适应性的学科调整和改革, 也直接影响了医学教育对全科医学的学科建设及人才培养的主动性和积极性, 医学教育及人才培养, 明显滞后于社会经济发展对全科医学人才的需求。此外一些主管领导还没有真正认识到开展全科医学教育的重要性和在整体卫生改革中的地位, 推进全科医学教学的工作流于形式, 全科医学的教学模式没有得到根本上的改变, 一定程度上阻碍了高等医学院校全科医学教育的开展。

第二, 全科医学教学师资力量薄弱。目前开展全科医学教育的师资并没有全科医学专业学习的基础, 主要是从临床、预防或护理专业转岗而来, 缺乏知识体系、实践经验。全科医学的师资包括理论师资和社区教学师资, 分别隶属于不同部门, 相对独立, 这也造成理论和实际的严重脱离。有些医学院校虽然有全科医学的师资, 但由于来自于不同的附属医院, 且主要是从事临床专科医疗, 因此, 没有精力关注本科生的全科医学理论教学。

全科医学理论课程教学往往比较侧重于预防医学、社区医学及流行病学等内容, 而对于涉及临床知识和技能实践的教学内容和方法, 如以问题为中心、结合临床病例所进行的讲授—讨论式的教学上则比较吃力, 对进入临床和社区实习的学生及实习基地教学老师的指导有时也力不从心。社区教学师资虽然有一定的社区卫生服务的工作经验, 但是教学经验明显不足。

第三, 全科医师就业问题影响在校学生对全科医学的学习。由于本科阶段全科医学主要是选修课, 绝大多数学生听说过全科医学但并没有接受过全科医学的理论学习。其获取全科医学知识的主要途径是通过媒体的介绍和宣传、部分学科如预防医学课程老师的介绍、自身在医学学习中间接了解部分的全科医学信息。绝大多数学生表示, 对于全科医学仍然不是非常知晓, 由此也造成医学生就业方向绝大多数首选综合性大医院, 做专科医师。这样一方面造成就业困难, 另一方面又导致社区卫生服务中心缺乏必要的医学人才补充, 导致在社区卫生服务中防治分离现象普遍存在。

2. 对策与建议

第一, 医学院校应凭借其自身的优势, 在全科医学教育中发挥积极的作用。近年来卫生部、教育部等部委多次发文, 强调在高等医学院校中开展全科医学教育的必要性, 但是仍然缺乏一定的力度, 也没有明确的细则, 以至于高等医学院校全科医学教育滞后的问题无法从根本上加以解决。因此, 要使更多的医学生了解全科医学, 选择全科医师作为其终身职业, 大力提高全科医师的质量, 首先必须在高等医学院校中开展全科医学基础教育, 以必修或必选课程的形式为主。充分发挥高等医学院校在学科建设、教学资源、理论实践教学、科学研究、教材建设、教学管理等方面的优势, 加强全科医学教育教学, 促进社区卫生服务队伍建设。

针对高等医学院校开设全科医学相关课程的难点, 当前首要的任务是:加强宣传, 提高认识, 对不同级别的管理人员有计划地开展全科医学教育的宣传, 将人才培养放到应有的位置给予重视;呼吁管理部门出台相关细则, 明确高等医学院校应该履行的义务和承担的责任;建立一支合格的全科医学专兼职教师队伍。

第二, 设立适宜的教学模式。在所有医学生中开展全科医学基础理论知识的普及, 但是必须根据实际情况安排教学。不同学制、不同专业的学生课程设置和教学内容的深浅应有所区别。

在培养目标方面, 要通过本科课程学习, 使医学生熟悉全科医学、全科医师及全科医疗的内涵, 熟悉全科医学的理念及全科医师在全科医疗卫生服务体系中的作用。培养学生对全科医学的兴趣, 吸引更多的医学生投身到全科医疗和社区卫生服务的队伍中来, 培养合格的全科医师;使所有医学生都具有全科医学和社区卫生服务的思想和知识, 为加强全科医师与专科医师之间的合作打下基础。

在培养方案方面, 根据不同的培养方向设定不同的培养方案。对于5年制临床医学专业和预防医学专业的本科生开展三阶段学习。第一阶段, 可以开设全科医学的必修课程 (如《全科医学概论》) , 以及全科医学相关的选修课 (如《社区预防与保健》《社区康复》《重点人群保健》《社区卫生服务管理》等) 。通过必修课让医学本科生对全科医学有较为全面的了解, 尤其是掌握全科医学的理念、内涵和特点, 全科医学和专科医学的关系, 如何运用全科医学开展社区卫生服务等。对于学有余力且对全科医学感兴趣的学生可以进一步选修一些全科医学类课程, 深化社区综合卫生服务能力及素质培养。第二阶段, 可以利用传统的见习或寒暑假期间, 完成以全科医学或社区卫生服务为导向的社会实践活动。第三阶段 (即实习阶段) , 在社区卫生服务中心进行为期四周的实习, 熟悉全科医疗的应诊技巧、健康档案建立、家庭服务模式、社区诊断、慢性病管理、健康教育和健康促进以及临床预防保健。对于长学制和医学相关专业的学生, 可以在现有的教学课程中穿插部分全科医学知识, 如可以在《预防医学》理论课教学中, 增加全科医学、社区卫生服务等章节的讲授。在前期的教学中融入全科医学知识、社区预防保健和人文素质教育, 普及全科医学教育。

在实验课内容安排上, 将以往实验室课堂教学仅局限于校内模拟环境中检测和验证理论知识为主, 改变为尽可能多地让学生接触社区卫生服务、接触社区居民, 利用课堂或课间组织开展社区卫生服务及健康教育宣传等活动。通过理论教学和社区见习相结合的形式, 介绍全科医学的整体医学观、基本概念、基本原则及职业特色, 让更多的学生接受全科医学的基础教育, 增强对全科医学的理解, 为今后专科医师与全科医师之间的合作打下基础。

在教学方式上, 在第一阶段课程的安排中, 注重加强人文社会科学和自然科学的结合与渗透, 使人文社会科学与基础、临床和预防知识相融合。理论课程的讲解注重多样性、灵活性。《全科医学概论》作为必修课安排30学时, 理论和实践以1:1为佳, 在理论教学中增加案例讨论、小品扮演、小组讨论等教学形式。

在考核方式方面, 要注重书面考核与能力考核相结合, 前期的理论为主的学习以书面考核为主, 后期的见习、实习以平时的学习态度和实习总结为主。

第三, 建立一支合格的专兼职师资队伍。对于全科医学的专职师资, 培养的重点应在观念、思维方式的转变和整体化方法的训练和强化上, 强调形成全科医学独特的思想、观念和方法。可通过定期的集体备课或心得交流、培训或进修等形式, 更新教师的知识和教学技能。全科医学本身就是一门实践性很强的学科, 需要在实践中吸收和消化, 需要理论, 但更需要持久性的实践, 应鼓励教师参与社区实践活动, 与学生一起参加社区卫生服务活动等, 充实和提高理论知识和社区卫生服务的实践水平。

对全科医学的兼职师资, 必须进行相关培训, 使其掌握全科医学的理论和方法, 加强全科医师的社区综合服务能力, 以社区综合服务—教学能力兼备为目标, 建设一支相对稳定的兼职师资队伍。

(二) 关于全科医学继续医学教育的问题与对策

1. 关于全科医学继续医学教育存在的主要问题

一是对全科医学继续医学教育的重视程度不够。一些用人单位对全科医师的继续医学教育的重要性、紧迫性缺乏足够的认识。由于受传统教育思想的影响, 重普通教育轻继续教育, 相当多的单位对继续医学教育支持力度不够。究其原因, 一方面是各单位坚持效益第一, 不愿空耗人力、财力;另一方面是全科医师的流动性有增大的趋势, 用人单位不愿为他人做嫁衣。这样就使得继续医学教育流于形式, 实际上也没有真正提高全科医师服务的能力, 继续医学教育的良好氛围尚未形成。

二是继续医学教育的管理机制尚不完善。由于继续医学教育涉及多个部门、多个领域, 继续医学教育管理上存在部门分割、资源分散、重复建设等浪费和低效现象。继续医学教育的制度化、法制化建设严重滞后于继续教育发展的要求。对继续医学教育的内容及教学效果缺乏科学的评估和严格的管理措施, 继续医学教育成了应付晋升职称的道具, 既浪费资源, 又达不到应有的目的。

三是缺乏适合全科医学的继续医学教育项目。表现在, 首先, 教育的内容设置不合理。现有的继续医学教育的内容与全科医师的目标有一定的差距, 全科医师不同于综合性医院以及专科医疗机构的专科医师, 其立足于社区, 需要开展综合性的社区卫生服务, 对于他们的要求不是什么疾病都能诊断, 而是要做到小病能处理, 大病能鉴别, 能提供预防、保健等措施。而目前教育项目的设置中却没有有效的能提高全科医师综合服务能力的项目, 教育的内容和需求脱节, 也不能跟上形势的发展, 更没有前瞻性的继续医学教育内容。其次, 教育形式过于单一, 缺乏多样性。现在的教育项目几乎都是以理论授课的形式进行, 缺乏多样性和实践性。最后, 缺乏有效的考核。由于目前的全科医学继续医学教育项目没有考核的压力, 相当一部分人员只是为了得到学分而去参加, 学习积极性不高, 能力提升有限。

四是缺乏合格的师资队伍。表现为“教”与”需”的脱节, 从事全科医学继续教育的教师多为临床医学的专科医师, 缺乏对全科医学、全科医疗和社区卫生服务的了解, 教学难以结合实际, 导致全科医师专科化的现象比较多见。

五是全科医师参加继续医学教育积极性不高, 目标不明确。分析原因, 一方面, 观念上存在误区, 虽然绝大多数的全科医师以往已有全科医学培训的经历, 基本了解全科医学的内涵, 但是由于固有的观念, 他们仍然钟情于临床医学。在接诊时, 只重治病而轻其他, 专科化倾向十分明显。另一方面, 全科医师几乎都工作在临床一线, 工作任务繁重, 于是请人代学、请人代考等现象应运而生, 把本该严肃认真的继续医学教育活动流于形式。

2. 对策与建议

社区卫生服务是融预防、医疗、保健、康复、健康教育和计划生育技术指导为一体的服务, 对服务人员的综合素质要求也很高。所以, 除了各种常见病、多发病的综合防治和生命抢救技术以外, 教育的内容还需包括综合服务能力的培养, 满足社会的需求, 而继续医学教育是整个医学教育连续体系中更为长久的教育活动, 延续于每位医师的整个职业生涯中, 是全科医师提高医疗质量的先决条件。

第一, 要高度重视全科医学的继续医学教育。全科医学继续医学教育的兴盛是与政府的重视程度分不开的。通过国家来制定法律、法规来确立继续医学教育的地位, 并用经费来扶持继续医学教育的发展, 为拓宽全科医学继续医学教育的渠道奠定了宏观的物质基础。

第二, 要建立和完善继续医学教育的监督和管理机制。到目前为止, 我国还没有统一的关于全科医师参加继续医学教育的强制性规定。在此情况下, 当前各级政府首先应进一步加强对继续医学教育的组织管理, 加强卫生与人事部门的协调和配合, 强化继续医学教育的约束力与强制性, 把参加继续医学教育活动与全科医师的年度考核、聘任、专业技术职务晋升等紧密结合。加强继续医学教育检查评估, 注重培训质量和效果, 加强学分授予、证书颁发和评估制度, 使继续医学教育健康、持续的发展。完善相关的继续医学教育制度, 建立由行业学会领导的继续医学教育机构, 也是确保全科医师参与教育的行之有效的方法。

第三, 要完善继续医学教育项目。要明确培养目标, 树立科学教育和人文教育并重的指导思想, 以全科医师的核心能力为目标, 即“基层保健管理能力”“以病人为中心的照顾能力”“解决具体临床问题的技能”“综合性服务能力”“社区为导向的服务能力”“全面整体服务的能力”。在实践环节的教学中, 应当根据社区卫生服务集预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育指导六位一体的服务功能要求, 重视以预防保健为导向的服务意识、服务能力的培养, 加强社区实用性技能的训练。在安排继续医学教育项目时, 既要考虑全科医师的需求, 提高学习的积极性和针对性;同时也要兼顾地区的实际情况, 如相关部门可以定期公布当地居民的主要健康问题和健康需求, 以及继续医学教育项目的指南, 使全科医师可以根据自身工作的实际情况, 选择合适的项目内容。注重采用灵活多样的教育方式, 包括课程或讲座、讨论会、课题研究、临床社区实践、远程教育, 不同的情况下学习方法可以有所不同。要采用有效的评估方法, 考核理论知识与基本技能。为了能真正体现考核的公平和有效性, 可以通过即时的和远期的考核, 以考察全科医师知识技能的掌握程度, 同时也是对教学质量的考核, 以此不断提高教育的质量和效果。要适度增加中医药及技术的教育内容。“中西医并重”是我国卫生工作的三大战略重点之一。中医药与现代医药相互补充, 共同承担着保护居民健康的任务, 特别是在农村地区发挥着巨大的作用。当前可以在全科医师的继续医学教育培训中适度增加中医药、针灸、推拿的技术培训, 可以通过在一些有资质的中医药部门进行实践学习, 掌握一些基本的方法, 逐步运用于社区卫生服务中。

第四, 加强师资队伍建设。师资队伍的建设, 做到职业化、专业化与固定化, 充分利用高等医学院校的资源, 发挥其辐射作用, 具体措施是:一要扩大继续医学教育师资的来源渠道。继续医学教育机构应广招贤才, 形成多层次、多规格的结构合理的师资队伍。二是提高师资的整体素质。继续医学教育培训机构应定期对教师进行培训, 提高教师的教学水平、科研能力和良好的师德以及人文素养。三是继续医学教育教师要相对固定, 减少流动率。相对固定的师资队伍是保证教学秩序稳定性的基础, 要努力构建专门的继续医学教育师资队伍。继续医学教育事业只有拥有了一批高素质的教师队伍, 才能真正提高教学效果, 才能提高学生的整体素质。

成果转化模式创新 篇9

评审委员会专家认为, 这个项目形成以精细化为核心的“辽河节能模式”, 实现节能减排工作的新突破, 为促进中国石油整体节能减排工作上水平提供了科学管理经验。

“辽河节能模式”的内涵是指通过建立健全管理体系, 突破节能减排关键技术, 将节能减排指标层层分解, 改变粗放的节能减排管理现状, 促进信息化与管理流程、生产流程的融合, 提高节能减排工作效率。

国家级企业管理现代化创新成果是将企业在管理创新实践中取得的经验提升为科学成果, 进行发布和推广, 形成社会共同知识财富。

成果转化模式创新 篇10

科技成果推广是一项促进科技成果转化为现实生产力,促进行业技术进步,形成规模效益,为实施“科教兴国”和可持续发展战略,实现两个根本转变服务的国家重点科技计划。其宗旨是有组织、有计划地将大批先进、成熟、适用的科技成果以及高新技术成果推入国民经济建设主战场,以提高经济增长和社会发展效益,促进产业结构的调整和产业技术水平的提高,特别是传统产业技术水平的提高[1]。由于受建筑技术及其技术创新特点的影响,在建筑行业完全依靠市场机制往往不能有效地达到科技成果推广的目的,需要依靠政府行政主管部门的参与和扶持。

1 建筑业科技成果的特点

1.1 建筑业科技成果的基本概念

科技成果是社会的重要精神财富和物质财富,是国家的重要智力资源。根据《建设领域推广应用新技术管理规定》,建筑业新技术是指适用于工程建设、城市建设和村镇建设等领域,并经过科技成果鉴定、评估或新产品新技术鉴定的先进、成熟、适用的技术、工艺、材料、产品。此处的技术、工艺是指劳动者利用生产工具对各种原材料、半成品进行增值加工或处理,最终使之成为制成品的方法与过程,而材料、产品属于成品的范畴。本文主要研究具有建筑业特色的施工新技术、新工艺的推广模式。

1.2 建筑业科技成果推广的特点

首先,建筑业科技成果中可直接用于推广使用的新技术,不单单是某项科学技术的研究成果,也应具备相关工程项目的实践经验,是两者有机结合的综合成果。此类技术的推广基本不存在科技成果与市场需求冲突的情况,只要工程项目结构类似,均可适用,且使用过程中的技术难度化解为施工步骤,工人施工简单、操作容易。其次,建筑业科技成果中的新技术、新工艺的实施主体是施工单位,新技术、新工艺的推广使用均发生在工程项目的建设过程中,施工单位对新技术的研发、推广及接受意识会直接影响新技术的推广程度。再则,某些新技术、新工艺的使用会增加施工成本,此时新技术的使用会受到建设单位主观意见的影响,从而间接影响新技术的推广,如一公司拥有超平地面的最新施工技术,业主认为使用该技术会增加总造价,并认为其建筑物地面不需要使用该技术,故放弃该项新技术。可见,建筑业科技成果推广关键在于科技成果信息的交流与沟通,以及工程建设各方对推广使用新技术的认识。

2 现有建筑业科技成果推广模式及存在的问题

2.1 现有建筑业科技成果推广模式

建筑业科技成果推广过程中主体的组成主要包括:成果持有者、成果转化合作者、成果使用者等。根据主体组成者相互合作的方式分析我国建筑业科技成果推广转化的模式,主要有以下几种类型:

(1)自行推广模式。

自行推广模式是指建筑企业将自身研制的科技成果、新工艺、新技术等在本公司内部的项目部进行推广。之所以采取自行推广模式,是因为科技成果的成果源与吸收体是同一主体,市场的交易内部化,不需要中间环节。这种推广模式效率高,但需要建筑企业成立研发部门,对企业自身条件的要求高,应具有研发新技术的积极性。主要是一级资质等级以上的企业采取这种推广模式,多用于新工艺的推广。

(2)产学研联合模式。

产学研联合模式是指建筑企业、大专院校、科研院所三者合作实现科技成果研发与推广一体。在该种科技成果转化模式过程中,成果源与吸收体之间保持长期、连续、紧密的合作关系,且合作各方风险共担、利益共享、协同发展。这种模式下科技成果转化效率适中,在当前我国科技转化资金短缺、环境不完善的情况下,采取这种模式的局限性多,大多用于新技术的研发和推广。

(3)技术转让模式。

技术转让模式是指科技成果持有者通过有偿方式将自身的科技成果转让或许可企业使用。这种转化模式其成果源与吸收体分离,双方一次交易为主,无紧密合作关系,因此需要通过科技中介实现成果推广。该种转化模式推广效率相对第一种、第二种都要低,因为拥有方、需求方及中介组织三方需要协调和解决的问题较多,这必然降低转化的效率,但在我国科技、经济仍缺乏有机联系的情况下,却是一种较为有效的转化模式[2]。

2.2 现有建筑业科技成果推广模式存在的问题

由上述建筑业科技成果推广模式可知,现有推广模式与其他领域的科技成果推广类似,为自发式的推广模式,由市场机制调控其发展走向。而建设活动是社会经济发展中的重大活动,同社会经济发展和人民生命财产息息相关,国家政府部门对此类活动实行较严格的监督管理制度,因此建筑业科技成果推广仅靠市场机制的调节并不够。换言之,现有自发式的推广模式无法高效、快速、大范围地推广现有新技术。具体表现在如下几个方面:

一是缺少新技术的交易平台。目前存在着重视课题研究和技术攻关、忽视推广应用的倾向,缺乏高效的信息交流平台,阻碍了成果持有者与使用者的交流,使得一些技术创新成果束之高阁,造成了很大浪费。二是成果持有者对推广新技术的积极性不高,因为推广宣传新技术的投入大,而能带来的效益却不显著;再则研发新技术与推广不挂钩,成果持有者研发新技术,一些是课题研究,一些则是建筑企业为特级资质等级需要而做的技术创新,其研发新技术的直接目的并不是为推广获得效益。三是现有私人的科技中介规模小,未形成实力雄厚、规范的科技中介机构,缺少龙头企业也缺乏竞争力[3]。如果不能通过技术转让、展示、交流等多种形式推广应用技术创新成果,就难以使技术创新成果尽快转化为现实生产力,提高企业效益和竞争力。

3 国外科技成果转化模式类型

普遍研究认为科技成果转化包括:市场预测阶段、成果产生阶段、成果转移阶段、成果使用阶段[4],而本文的建筑业科技成果推广是指科技成果转化的后两个阶段。虽然科技成果转化与建筑业科技成果推广不全相同,但国外先进的科技成果转化经验依然有可借鉴意义。

3.1 科技成果转化中介模式

科技成果转化中介模式中,特别强调参与成果转化的中介组织。此处的中介组织是指由政府提供经费运营的服务性和非盈利性机构,他们为科技成果转化提供信息和技术服务。美国是科技成果中介模式的典型代表,目前共有57个州中心和900多个分中心,仅美国小企业局就成立了1 000多家发展中心、57个出口援助中心、89个信息中心,其运行机制主要是现代企业制度形式的公司制、股份制,为企业提供设计生产、知识产权、人力资源、技术转移、项目咨询方面的全方位服务,成为美国科技成果转化和经济持续增长的重要一环[5]。美国的中介机构种类繁多,既与国家基金会和各大高校、科研院所紧密相连,也与各行业密切合作,这更好地推进了美国科技成果转化、成果商业化[6]。

3.2 科技成果转化政府推动模式

科技成果转化政府推动模式是指政府各级部门设立科技成果转化机构,通过立法和设立各种优惠政策缩短技术创新从实验室走向产业化的时间。日本是采取该模式的典型国家。日本较早地采取了“官产学研”相结合的政策[7],先后颁布了《科学技术基本法》和《大学等技术转让促进法》,并在科技成果转化的各个阶段提供政策支持,包括财政鼓励措施、发放补贴、政府购买使用新技术及提供税收优惠等[8],充分发挥了政府在振兴科技、强化转化过程中的主导作用和服务职能;同时,建立了科技成果转化模式中心——日本科技振兴机构,该机构通过搜集优秀的科研成果,组织企业在这些成果中选取符合自己企业应用和满意的成果,然后帮助科技成果持有人和企业签订开发合同,并监督合同的执行[9]。

3.3 科技成果转化综合模式

科技成果转化综合模式包括政府、公共中介和私人中介三个层次。这三个层次的运行各有其职能:政府通过立法,制定各种优惠政策,指导科研机构和企业良好结合,促进科技成果的有效转化;公共中介是非盈利性机构,大多是由学术团体和学会建立起来的;私人中介则是以营利为目的的服务机构,一般规模较小,运营比较灵活。采取此模式的代表有德国,其仿效日本和美国的做法,将政府、企业和个人统一,科研人员出成果、企业出资本、国家出政策[10],并成立由高校、研究院、协会组织的中介机构,如弗劳恩霍夫应用研究促进协会、工业研究联合会,还有民间独立中介机构如史太白经济促进基金会等[11]。虽然中介模式和政府推动模式是非常成功的模式,但是,随着经济的发展,各国都在努力实现向科技成果转化综合模式的转变。

4 建筑业科技成果推广创新发展模式

分析已有、先进、普遍使用的科技成果推广转化模式,结合我国建筑业科技成果推广过程中自身的特点及局限性,构建了适用于建筑业的科技成果推广创新发展模式,即由政府参与,以政府推动为核心的推广模式(见图1)。

该模式的核心是构建政府参与的概念科技中介机构。此处的中介并非指具体的中介机构,而是政府通过下述措施,构建不以营利为目的,为科技创新主体提供信息和技术服务,以提高社会“知识分配力”[12]的机构。分析我国建筑领域科技成果推广的特点,该模式具有现实意义及可行性:首先,我国对建设活动的管理具有行政强制性,这为政府部门参与构建概念科技中介机构提供了契机,政府部门既有能力也有号召力来组建此机构,且可实现非营利性。再则,政府主管部门拥有全面、丰富的新技术信息及资料,建筑类技术管理部门负责组织新技术的鉴定及审批等工作,在此过程中政府部门进而掌握了新技术的详细资料,为其构建的概念科技中介机构提供了丰富的资源。该模式的云技术服务平台是为新技术持有者和需求者提供丰富的信息和交流机会的平台,含新技术的强制性标的制定,可确保先进、适用的新技术在最大范围内推广,相关政策与法规的制定可提高科技成果推广主体推广使用新技术的积极性。

4.1 运用“云技术”建立高效的新技术服务平台

云计算是分布式处理、并行处理和网格计算的新发展,是依托互联网,面向客户提供安全、快速、便捷数据存储和网络计算的服务模式,是指用户通过互联网络,以按需、易扩展的方式获得所需的资源。提供资源的网络被称为“云”,用户可以随时随地通过互联网利用“云”提供的硬件基础设备获取计算服务、数据存储和网络资源[13]。

由政府部门组建的基于“云技术”的新技术服务平台具有以下优点:(1)能提供无限量的建筑业新技术资源。这些资源池中的数据库可以包括通过政府主管部门技术鉴定的科技成果,如专利、工法等,亦可以包括未通过技术鉴定的技术及其他渠道来源的建筑业科技成果,如建筑工程档案部门的资源,将这些资源放入“云技术”的新技术服务平台,供各方新技术需求者查询。(2)能提供强大的新技术检索处理能力。该“云技术”平台可接受和处理用户各式各样的请求,并提供个性化的服务。(3)提供统一的身份认证平台。在这服务平台里建立一个统一的和严格的身份认证平台,方便新技术的拥有方和需求方之间进行交流。

2011年6月,深圳市推出国内首个以“云技术”建设的信访信息化系统,该服务平台是国内第一个基于云计算技术、云计算应用的国家机关信息化系统,是一套基于公共网络、覆盖面广、稳定高效、信息安全的信访信息化系统[14]。该“云技术”服务平台的建立,说明云技术也可服务于国家机关,同时为我国其他政府机关建立类似服务平台提供经验。

4.2 将适宜的新技术纳入强制执行的技术标准中

我国自2000年颁布执行《工程建设强制性标准条文》以来,在对促进房屋建筑活动健康发展,保证工程质量、安全,提高投资效益、社会效益和环境效益等方面发挥了巨大的促进作用。将具有普遍适用性的建筑业新技术、新工艺、新材料纳入工程建设强制性标准,既可以保证工程质量、提供效益,同时间接地形成了在全国范围内推广新技术,且为强制执行,这是推广建筑业新技术、新工艺中效率最高、范围最广的方式。

但是,能纳入强制性标准的科技成果必须是将实践经验的总结和科学技术的发展有机结合的综合成果。实践经验需要科学的归纳、分析、提炼,才能具有普遍的指导意义;科学技术研究成果必须通过实践检验,才能确认其客观实际的可靠程度。因此,任何一项新技术、新工艺、新材料要纳入到标准中,必须具备以下条件:通过技术鉴定;通过一定规范内的试行;按照标准的制定程序提炼加工[15]。对于符合上述条件的建筑业科技成果,应及时加入到标准中去,及时推广。

4.3 制定和完善建筑业科技成果推广的相关政策

推进我国建筑业科技进步,要充分认识我国建筑业和建筑业科技的产业特点和国情特色,准确把握其本质特征,才能走出中国特色的建筑业科技进步之路,才能更好地推动中国特色建筑业现代化发展。这些因素决定了必须坚持建筑业科技的公益性定位,坚持以政府为主导,构建多元投入机制,切实加大对建筑业科技的投入力度,大力推动建筑业科技进步。

要实现建筑业科技成果推广的目标,关键是要充分发挥政府的宏观调控职能,制定有利于建筑业科技成果推广的各项相关政策。首先是要制定补偿政策。由于科技成果的研究开发和推广具有较大的风险,无形中会成为阻碍科技成果推广的因素。其次,制定行业科技成果推广比例化,提高企业科技成果采用率。再次,制定科技成果推广优惠计划,以促进建筑业企业自主创业。最后还可以运用恰当的税收政策,为企业科技成果推广提供可能。因此政府部门出台有关政策和办法,以此通过政策的不断完善来促进科技成果推广。此外在直接影响建筑业企业承揽工程的资质等级评定方面,进一步完善施工企业各个资质等级标准对科技成果推广的要求,同时应完善设计、勘察等行业对科技成果推广的要求。

5 结语

实践证明,科技进步是建筑业持续发展的强劲动力,在推进建筑业科技进步和技术创新中,科技成果的推广也是关键工作。本文针对当前我国建筑业科技成果推广面临的问题,分析建筑业科技成果推广的特点及国外科技成果转化的模式,构建了由政府参与,以政府推动为核心的建筑业科技成果创新推广发展模式,由建立“云技术”服务平台、制定含新技术的强制性标准、完善科技成果推广的相关政策等措施,构成该模式的核心:政府参与的概念科技中介机构。此模式可有效解决新技术信息沟通不畅、推广率低及各参与主体积极性不高等问题,为我国建筑业科技成果推广发展提供参考意见。

成果转化模式创新 篇11

为鼓励技术创新和科技成果产业化、注重奖励一线的创新人才、动员广大人民群众积极参与建设创新型国家的伟大事业，中国发明协会于2010年度开展了“第六届发明创业奖”评选活动。在科技部、中华全国总工会、国家知识产权局、共青团中央、全国妇联、中国科协和中国职工技术协会的大力支持和关心下，经各省市区发明协会等单位推荐和发明者自荐、专家评选、网上公示、中国发明协会常务理事会核准，决定向丁宏标等50位同志颁发第六届“发明创业奖”，并对其中作出重大贡献的丁冉峰等10位同志颁发第六届“创业发明奖”特等奖，同时授予“当代发明家”光荣称号。

会上，全国人大常委会副委员长陈至立和科技部副部长陈小娅发表了重要讲话，并向“发明创业奖”获得者颁奖。

第五届中国发明家论坛为期两天，科技部科技发展战略研究院院长王元、原外国专家局局长马俊如、高智发明公司中国区总裁苏清新等先后作了精彩讲演。另外，关于“聚焦发明成果转化”的对话环节以及发明项目的对接咨询活动成为本届发明家论坛的亮点。

作为中国发明协会的工作内容，“中国发明家论坛”和“发明创业奖”自创办以来，始终为“鼓励技术创新和科技成果产业化，注重奖励一线的创新人才，动员广大人民群众积极参与建设创新型国家的伟大事业”服务。而为了顺应时代发展趋势，“今年的‘中国发明家论坛’与‘发明创业奖’一改往年‘两层皮’的方式，由过去重點表彰‘个体发明人’转变成重点奖励那些科技创新成果已经成功产业化的发明人。而这些被表彰的发明人也正是‘中国发明家’论坛的‘交流主角’，让这些转化成功的发明人与大家分享成果产业化经验，更有针对性、实用性。”中国发明协会秘书长鹿大汉这样告诉记者。

据朱丽兰理事长介绍，“发明创业奖”是一个很有特点的奖项。这个奖项既表彰作出突出贡献的科学家、专业科技人员，更重点表彰那些在生产第一线、在基层涌现出来的重要成就，尤其是发明成果成功转化的发明人；既强调创新，又强调发明成果的转化和产业化；既强调发明，又强调创业。而“中国发明家论坛”是民间发明家和广大创新工作者交流的平台，大家在这里交流创新创业的体会和经验，互相启发、促进作用；这里也是学习的平台，能学习到中央有关创新的方针和政策，这对今后的创新工作会有指导作用。

发明需要激情，创新需要动力。中国发明协会作为推动群众性发明创造的群众组织，在“十二五”规划实施期间，将加大力度，进一步促进发明与创业的结合，积极探索发明价值实现的有效途径，将“发明创业奖”“中国发明家论坛”的交流平台、对接平台、转化平台作用发挥到极致。

促进发明专利产业化为“十二五”规划贡献力量

由中国发明协会主办的“第五届中国发明家论坛”开幕式暨“第六届发明创业奖”颁奖仪式，在创新者与发明人的激情氛围中隆重召开。全国人大常委会副委员长、全国妇联主席陈至立参加了此次会议并致辞。在致辞中，陈至立首先对发明人在自主创新等方面取得的成就及作出的贡献给予了高度评价。她表示，“发明创业奖”是国家科学技术奖励工作办公室批准的社会力量设立的奖项，今年50位获奖者中有大学、科研院所的创新创业成功者，有中小企业的成功创业者，还有不少一线的工人、农民和非职务发明的成功人士，他们不仅拥有自主知识产权，同时在创业、产业化方面取得了成功，产生了较重大的经济效益和社会效益，对我国依靠自主创新、推动经济社会发展战略作出了突出的贡献。

陈至立指出，前不久，在刚刚开完的两会上，通过了“十二五”规划，规划鲜明地指出，要把创新作为国家发展战略的核心，强调要以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线。对产业结构调整、民生和三农工作提出了更加具体的要求。例如，提出了“新农村建设重点工程”，包括农村沼气工程、农村安居工程等；“战略性新兴产业创新发展工程”，特别包括了节能环保产业和新能源产业；“制造业发展重点方向”“能源建设重点”等。这些都是很具体很重要的工作重点和方向，广大发明人要认真学习，尽量使自己的发明创新工作与这些规划中的重点工作相联系，认真贯彻落实中央五中全会精神和两会精神。

同时，陈至立勉励广大发明人和科技人员，要认真学习“十二五”规划纲要，振奋精神，努力工作，实现温家宝总理提出的要求和希望：要拥有更多的自主知识产权，涌现更多的发明家，努力实现发明成果的转化和产业化，为建设创新型国家作出更大贡献。

在发明成果的转化和产业化上，陈至立强调，发明成果转化难，非职务发明成果转化尤其难。这个问题虽然比以前有所改观，但还不能说已经解决。这个问题对民间发明人来说非常重要。解决这个问题是一个系统工程，一方面发明协会要发挥联系政府和发明人之间的“桥梁”“纽带”作用，向政府提出意见和建议，力争在鼓励民间发明方面有更多政策突破，使政府发挥更大的引导作用，使民间发明人与大专院校、院所的专业科技人员享有同样的政策待遇，逐步使政府和社会资源更多地集中到民间发明人和民营中小企业中来，尤其是经专家评估和实践证明了的那些有自主知识产权、技术水平高、有市场前景的发明成果，一定不能埋没，要千方百计使其产业化，为社会造福，也要设法解决和改善发明人的工作、生活条件。另一方面，希望尚未成功的发明者向获“发明创业奖”的获奖者学习，学习他们正确估价自己的发明成果，同时要善于与别人合作，组成团队共同创业。要知道，发明难，创业成功更难。这里边不光有资金的问题，还有企业管理、市场开拓等各个方面的问题。

陈至立还希望中国发明协会再接再厉，引导、带领全国发明人以更大的热情和主动性参与到科技发明创新的洪流中来，以实际行动取得更多自主知识产权，促进更多发明成果产业化，全面贯彻落实两会精神，为圆满完成“十二五”规划提出的宏伟任务而作出更多的贡献！

“十二五”期间科技第一生产力的作用将会更加显著

党中央提出的依靠自主创新、调整经济结构、转变经济发展方式的战略方针，是指导我国今后发展的一个核心战略，我们科技界、发明界要坚定不移地贯彻这一战略方针。对于“十二五”规划所提出的任务，我们要结合自己的工作实际认真贯彻落实，抓住机遇，迎接挑战，为实现“十二五”规划作出更大贡献！

近几年，随着经济全球化的深入发展，围绕市场、资源、人才、技术及标准等方面的竞争很激烈，美、欧、日等发达国家都提出了应对创新的发展战略，力图继续占领科技和新产业发展的制高点，继续占有经济科技发展的主导权、话语权。而且，他们对新兴国家采取了防范政策，如我国提出了自主创新的方针，对经济社会的推动作用日益显著，美国就针对我国的自主创新政策，如知识产权、政府采购等采取了防范和质疑。虽然美国还没走出经济危机，但在高技术及产品方面仍不放松对我国的出口管制，这从一定程度上说明我们确实面临着巨大的竞争压力。

从国内看，发展中不平衡、不协调、不可持续的问题较突出，资源环境压力很大，自主创新能力不强，产业结构不合理，农业基础薄弱，民生方面矛盾也较突出。这些，也是我们面临的挑战。但从另一方面来说，困难和挑战也是动力，是机遇，这也促使我们必须坚定地把经济结构的战略性调整作为转变发展方式的主攻方向，坚持把科技进步和创新作为加快发展方式转变的重要支撑，充分发挥科技第一生产力和人才第一资源的作用，增强自主创新能力，推动发展向主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新转变，加快建设创新型国家。

“十二五”规划中提出了科技发展的两个刚性指标：一是研发经费支出与国内生产总值比重达到2.2%，一個是每万人专利拥有量达到3.3件。大家知道，2010年研发经费已达7000多亿元，占GDP比重是1.8%左右。到2015年按规划GDP将达到56万亿元，预期研发经费投入将达到1.2万亿元以上，这个数量是很可观的。从以上两方面指标也能看出我们面临的艰巨任务和重大机遇！

“十二五”规划在发展现代农业、加快新农村建设、调整产业结构、培育和发展战略性新兴产业、推动能源发展、构建综合交通运输体系、全面提高信息化水平、推动海洋经济发展以及科技强军、国防现代化建设等方面都提出了发展目标及重要任务。这些都要依靠科技创新才能顺利实现。我们相信，完成“十二五”规划，我国将在调整产业结构、转变发展方式方面上一个新台阶，有一个大突破、大发展，科技第一生产力作用的发挥将会更加显著。

今年和今后几年，我们要牢牢地把握科学发展这个主题，把握住转变发展方式这个主线，使我国的自主创新能力有一个大的提高，科技对经济的引领和支撑作用有明显的提升；要大力贯彻落实国家提出的科技发展规划纲要、教育发展规划纲要和人才队伍建设规划纲要；要大力推动国家重大科技专项的实施，大力推进以企业为主题，产学研结合的技术创新体系、知识创新体系、区域创新体系、军民技术融合体系、中介服务创新体系的建设，使我国的创新体系建设更加完善；还要非常重视科普和群众创新，创造宽松、和谐、包容失败的创新环境，使各类人才充分发挥他们的创新潜力，真正做到“激发各行业人们的创造活力，坚决破除各种障碍，使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重、创造活动得到支持、创造才能得到发挥、创造成果得到肯定”，使我国成为创新型国家，也成为适宜创业的国家，成为国际人才竞争的一个高地。

在科技创新工作中，我们还要注意两个问题。一个是各方面要形成合力，充分发挥我国的优势，就像刘延东国务委员说的“政、产、学、研、用”要整合好，形成有机高效的创新链、产业链，这样各方面的资源才能充分发挥作用。再一点就是要充分发挥企业这个创新主体的作用，政府资源、社会资源、市场资源要很好地引导到企业聚集，这样才能很好地发挥政府的调控引导作用，充分发挥市场机制的作用，才能克服科技与经济“两张皮”的问题，更好地使科技创新成果得到转化、产业化，才能为经济社会发展作出贡献！

成果转化模式创新 篇12

十八大指出转变经济发展方式要“实施创新驱动战略、加快转型发展步伐”, 其立足点在于提高创新成果的质量和效益。企业实现技术标准化的起点在于技术创新成果的研发, 高质量和高效益的创新成果有利于推动企业实现技术标准化。国家标准委组织编制的《标准化事业发展“十二五”规划》, 明确提出要深入实施标准化战略, 全面提升标准化发展的整体质量效益, 服务经济社会又好又快发展。由此可见, 技术创新成果标准化具有重要的经济意义和战略地位。

1 创新成果转化为标准的途径

在技术标准竞争中将创新成果转化为技术标准有以下两种途径:第一, 申请专利并得到许可———申请制定标准———审查通过标准并发布;第二, 将非专利科技成果直接推广应用———论证———批准发布标准[4]。

1.1 专利的内涵

专利一般有三种含义:一是指专利权, 是国家知识产权主管机关依据专利法授予申请人的一种实施其发明创造的专有权, 是一种知识产权;二是指受到专利权保护的发明创造, 一般是专利技术;三是指专利文献, 是经由专利审批机关依法审查、充分公开的有关专利技术和专利权属的技术文件和法律文件。专利受到专利法的保护。在绝大多数的发达国家, 企业专利的标准化通常也遵循两种途径:一种是企业专利———专利池的自发产生———行业事实标准;另一种则是企业专利———国家标准战略的确定———专利信息披露———有意构筑的专利池———国家标准的产生。

1.2 非专利的内涵

本文所指的非专利主要是除专利以外的专有技术。它是指不为外界所知、在生产经营活动中已采用了的、可以带来经济效益的各种技术和诀窍。这种专有技术未经公开也未申请专利, 因此不受专利法保护。非专利技术一般包括工业专有技术、商业贸易专有技术、管理专有技术等。企业往往会通过参与标准制订或修订将其专有技术本身嵌入标准之中, 标准则以某种程度的公权力形式制造并维护这些专有技术的市场垄断地位。一般而言, 参与标准制订或修订的企业相关方能够在相当长的时间内保持标准修订的话语权, 从而使得它们的大量专有技术不断成为技术标准。将非专利技术转化为标准的途径是:非专利创新成果———鉴定或审查———推广应用———标准编制计划———研发者参与制定标准———审批发布标准[5]。

2 基于标准演进过程的技术生命周期划分

技术标准与技术创新之间存在复杂且动态的关系。一方面, 技术创新水平决定技术标准的水平, 技术创新的速度决定技术标准更新的速度;另一方面, 技术标准是技术创新过程中知识积累的平台, 技术标准决定了技术创新的方向, 而且技术标准的实施有助于技术创新成果的商业化。由此可见, 技术标准的形成与发展是与技术的生命周期密切相关联的, 它是伴随着技术生命的演进过程, 而得到不断的深化、提高与消亡。那么, 从基于标准演进过程来分析技术生命周期, 将有助于进一步揭示技术创新发展与标准形成过程的各环节的互动关系, 从中准确把握将技术创新成果标准化的时机。

图1是从基于标准演进过程来划分的技术生命周期, 它由标准探索期、标准萌芽期、标准竞争期、标准形成期、标准扩散期和标准斗争期等6个阶段构成。

2.1 标准探索期 (A-B)

该阶段各种技术处于萌芽状态, 创新技术及新产品还没有出现, 与之相对应的技术标准也未正式建立, 现行技术标准处于支配地位。技术创新企业在进行新技术开发时, 需对市场以及整个行业环境进行一个调查, 明确当前的市场需求和技术水平状况等, 了解是否已有其他竞争对手或者标准化组织有意向或者已经开始发起建立相关的标准。在权衡社会需求、技术性能、许可费用等情况后, 结合自身所拥有的资源判断是否进行新技术的研发, 以及研发何种新技术。随着技术的发展, 许多技术创新企业在这一阶段就开始推行标准先行战略, 夺取未来的市场份额, Byrne和Golder[6]提出建立预制性标准, 以便在技术发展和市场中起到一定的导向作用。

2.2 标准萌芽期 (B-C)

该阶段创新技术陆续在市场上出现, 不断地冲击着原有技术。此时, 市场上可能同时出现多种竞争性的创新技术, 相关的新产品也都在进行小规模的生产与销售, 以抢占市场份额。在最初的竞争中, 消费者往往不确定要不要放弃原有技术去支持新技术, 或是不确定选择何种新技术。如果技术创新企业能够在这个阶段充分利用正反馈回路获得网络效应, 使广大消费者锁定这种创新技术或创新产品, 那么他就可以凭借这种技术发起或者参与制定标准。

2.3 标准竞争期 (C-D)

该阶段创新技术正逐步取代现行技术, 但仍然没有一项创新技术得到广泛的认可, 成为市场的主导技术;新的标准还只是以个体标准的形式在市场上进行推广宣传, 没有得到市场的广泛接受。这是因为在此时的市场中, 各项创新技术仍在不断地竞争, 市场主导地位还在各项创新技术之间来回变动, 亦或是几个竞争性技术占有相对稳定的市场份额, 这导致每个创新技术的标准 (个体标准) 还只能是以企业标准的形式参与市场竞争, 无法成为正式的市场标准。与此同时, 创新技术的用户基数通过创新企业的有效市场营销也在不断地扩张。存在“锁定效应”的创新技术, 以及在市场营销方面具有优势的技术创新企业, 能够凭借不断增加的用户基数, 在竞争中处于优势地位, 并且不断地实现自我发展与强化, 扩大其创新技术的标准被更加广泛的市场群体所接受的程度, 从而逐步打破现行技术标准体系的垄断地位。

2.4 标准形成期 (D-E)

该阶段新技术的用户基数达到了临界点, 开始出现爆炸式增长。在此期间, 该种创新技术越来越多地“赢得市场认可, 成为创新者和竞争者都采用”的主导范式[7]。主导范式的出现是技术演化的分水岭, 它标志者新技术不断涌现并相互竞争的动荡期的结束[8]。此时, 最初的多选择、不确定性消失, 新技术得到大量采用和批量生产, 网络效应愈加明显。最终, 该主导范式成为了一项正式的市场标准, 而原有的标准被彻底淘汰。E点可以位于技术生命周期的引入期或者成长期。一般来说, 事实标准的建立在引入期;而法定标准的建立在成长期。

2.5 标准扩散期 (E-F)

该阶段新的市场标准不断地扩散。在此期间, 由于创新技术快速成长并且成熟, 技术发展趋于饱和, 标准只是一些小范围的修订和补充, 没有实质性的变化。此时, 新的市场标准为了摆脱地方性, 不断地“旅行”[9]。发起或制定新标准的企业凭借创新技术夺取市场份额, 攫取超额利润。由于标准产品的市场越来越大, 竞争者也越来越多, 有危机意识的企业开始做新的市场调查, 准备研发新技术, 为下一轮市场标准的建立做铺垫。

2.6 标准斗争期 (F-G)

该阶段原有标准进入衰退期。在此期间, 创新技术不断涌现, 相关的新标准与原有标准不断地斗争。此时, 原有的技术变成一种成熟的技术而逐渐被越来越多的竞争者掌握, 成本竞争阶段来临。先进的创新技术不断出现, 对原有标准造成巨大的威胁。而且, 创新技术的发展以及预制性标准的初步建立可能逐步改变市场需求, 使得在原标准体系中受益的企业获利能力下降。随着创新技术用户安装基数的扩大, 主导范式逐渐得以确立, 新的市场标准也逐步形成。G点的来临标志着该项技术标准的终结与新的市场标准的正式诞生。

由此可见, 技术标准化是一个不断向前推进的动态过程。从技术生命周期来看, 技术的更新换代存在于标准的斗争期, 原有技术的衰退期就是下一个新技术的引入期和成长期[10], 新的技术标准也在这个时期得以形成和建立。企业要在激烈的技术标准竞争中求得生存和发展, 就必须从一个技术生命周期的衰退期跃入到下一个周期的导入期, 从一个标准演进过程快速过渡到下一个演进过程, 并沿着新的技术轨道开始了新一轮的技术生命周期和标准生命周期, 不断实现新技术的标准化, 推动标准的优化升级。

3 创新成果转化为标准的模式分析

由前文可知, 在企业技术标准竞争中, 将创新成果转化为技术标准有两种途径, 一是通过专利, 二是通过专有技术。

从目前全球市场标准形成的机制来看, 标准的产生主要有两种方式:一是法定标准, 即由政府或政府授权的标准化组织设置的标准。它是经过法定程序选择、确定、公告、建立并管理的标准。二是事实标准, 它由处于技术领先地位的企业、企业集团或者若干企业联盟制定, 通过企业或企业联盟成功的市场运作, 促使产业界广泛接受的标准。这类标准通常来自于成功的营销战略, 不需要遵循法定标准制定程序, 也不需要这些标准组织批准发布。

因此, 从技术创新成果标准化的途径来看, 其转化可分为专利和非专利 (专有技术) ;从标准产生的方式来看, 标准可分为事实标准和法定标准。因此, 可以构建一个以“转化途径”为横轴, 以“标准分类”为纵轴的二维交叉关系图, 由此可以得到创新成果转化为标准的4种模式 (见图2) 。

3.1 专利—市场竞争型模式

此种模式是基于专利将创新成果转化为事实标准。它以市场需求为导向进行技术研发, 遵循“技术专利化-专利事实标准化”的路径。

该种模式的关键在于:首先, 企业应具有良好的专利信息收集体系, 在考虑到专利的时间性、地域性和公开性等因素的基础上, 致力于将创新成果专利化;其次, 企业应具备高度的市场敏感性, 可以发现市场中的现有消费者与潜在消费者;最后, 企业应具备较强的营销推广能力, 能够刺激和引导消费者的需求。

由于这种专利在研发时就是以市场需求为出发点的, 因此它能有效地避免标准无用的尴尬局面, 有利于改善消费者福利。在申请专利时, 企业需要明确:就同一项技术而言, 如果有两个以上的申请人申请专利的, 专利权授予最先申请的人。因此, 企业在技术专利化阶段, 必须时刻关注有没有其他竞争者已经抢先申请了该项技术的专利。而在专利标准化阶段, 不是所有的专利都能上升为市场标准, 专利必须经过优胜劣汰的市场竞争, 角逐出一个主导设计范式, 才能成为市场标准。值得注意的是, 这种遵循市场自身运作机制形成专利事实标准的行为, 可能由于信息不对称、网络外部性和市场垄断权利等因素的存在[5], 而导致“市场失灵”的局面, 最终损害消费者的切身利益。

3.2 专利-政府指导型模式

此种模式是基于专利将创新成果转化为法定标准。它以政府或者经政府授权的标准化组织发起制定标准为契机, 主要以企业游说政府为主, 以此获得标准制定的主动权和话语权。它遵循“技术专利化-专利法定标准化”的路径。

该种模式的关键在于: (1) 企业要掌握申请专利的要领, 能够抢先获得专利授权; (2) 企业要有很强的政策敏锐性和游说能力[11], 可以说服政府或相关组织进行标准立项; (3) 企业具有良好的品牌信誉, 能够扩大其在政府和消费者中的影响力; (4) 企业要确保进入标准的专利必须是必要专利。

由于企业是在政府发起制定标准的前提下进行技术研发的, 没有以市场需求为出发点, 若政府不能很好地把握市场需求, 该项技术即使实现了标准化, 也很有可能由于整合性和兼容性较差而不被市场认可和接受。即使企业在开发时结合了市场需求, 但由于一项法定标准的制定往往需要4~5年的时间, 或者更长[12]。那时, 市场需求可能早已改变, 导致法定标准一制定出来就被市场淘汰。而且, 相较于发达国家与国际组织的标准, 我国国家标准的标龄老化严重, 寿命平均长达10.2年, 已经完全不能满足不断变化的市场需求[13]。在此需要注意:这种在政府或相关组织指导下形成法定标准的行为, 可能使得拥有专利的个体企业 (或专利联盟) 收买政府相关机构, 并与之形成同盟关系, 导致相关机构被“管制俘获”, 进而造成标准仅仅服务于少数利益主体的不利局面。相较于专利—市场竞争型模式, 二者在技术专利化阶段都可能遭遇专利申请授权的问题, 但专利转化为法定标准的时间可能更长。

3.3 专有技术-市场竞争型模式

此种模式是基于专有技术将创新成果转化为事实标准。它是以市场需求为出发点研发新技术, 但是出于种种原因, 企业不能或者不愿意将新技术申请为专利, 而是直接凭借该项核心的专有技术发起制定标准。

该种转化模式的关键在于:首先, 企业必须确保该技术不为公众多知悉、具有实用性和商业价值;其次, 企业需要具有很强的保密意识和严谨的保密措施;再次, 企业应具有良好的市场运营策略与技巧, 能够挖掘消费者的潜在需求;最后, 企业要具有较强的市场导向能力, 可以满足消费者预期。

由于专有技术在研发时就很好地结合了市场需求, 使得其变得更加具有经济意义。专有技术不同于专利, 专利申请人要把申请专利的技术以说明书的方式公之于众, 才能获得专利法的保护[14]。但是, 由于专利申请人通常不愿意把自己的创新成果毫无保留的公开, 因此出现了技术上的保留, 即专有技术。这样, 当专利标准上升为事实标准后, 其背后的专有技术也自然而然会成为标准的一部分, 标准使用者不得不再次申请专有技术的授权。值得关注的是, 由于专有技术无法受到专利法的保护, 企业必须花费更多的成本和精力来确保专有技术的秘密性。同时, 该模式下形成的事实标准也可能因为次优技术“锁定”标准而导致“市场失灵”现象, 影响消费者福利。相较于前两种基于专利转化为标准的模式, 将专有技术直接转化为事实标准, 将减少技术专利化的环节, 有效地避免该环节可能出现的问题, 并且节省专利申请时间和费用。

3.4 专有技术-政府指导型模式

此种模式是基于专有技术将创新成果转化为法定标准。它以政府或者经政府授权的标准化组织立项为切入点, 主要是拥有专有技术的企业游说政府将自己的企业技术标准作为起草市场标准的“蓝本”, 以在标准制定中获得绝对的优势。

该种模式的关键在于: (1) 企业须保证该技术具有秘密性、实用性和价值性等; (2) 企业需要有很强的保密意识与能力; (3) 企业能够准确把握政府未来的发展战略与规划, 以及政策导向等, 并能够影响政府的标准制定政策; (4) 企业在市场上要有一定的优势地位, 能增加其与政府谈判的筹码; (5) 企业须保证该项专有技术是不可替代与复制的必要核心技术。

由于技术研发是在政府等发起制定标准的背景下进行的, 而不是以市场需求为基点, 很有可能导致新技术与市场脱节, 造成适销不对路的后果。同时, 由于政府在搜集和处理相关信息方面存在天然的缺陷与不足, 专有技术在政府指导下成为法定标准的过程中, 可能会面临“政府失灵”的风险, 即政府与相关利益主体合谋, 使得标准仅仅对某些专有技术持有者有利, 最终导致社会总福利水平下降。相较于专有技术—市场竞争型模式, 二者都将减少技术专利化的环节, 并且都要求借助专有技术持有人自身的力量, 从内部人员、制度和管理上进行保密控制。但是, 法定标准的制定时间更长, 可能会导致制定出的标准远远落后于社会需求。

4 基于标准演进生命周期的创新成果转化时机与条件分析

由于企业所处行业的性质、规模不同, 在技术创新成果标准化时选择的模式也会各有差异。总的来说, 企业在标准化的过程中, 应基于技术生命周期, 选择正确的切入时机, 结合技术、市场和政府等几个层面分析转化条件, 选择适合自己的模式。

4.1 专利-市场竞争型模式

4.1.1 时机。

在标准探索期, 以市场需求为基础, 研发新技术, 并保证新技术的秘密性, 同时可以推行标准先行战略;在标准萌芽期, 将新技术申请成为专利, 实现技术专利化;在标准竞争期, 将专利变成企业的技术标准, 并努力获取用户安装基数;在标准形成期, 专利凭借广泛的用户基数上升成为事实标准。

4.1.2 条件

(1) 技术层面上。在技术专利化阶段, 首先, 企业应该根据技术的具体特性, 判断当其进入市场后, 所包含的核心技术能不能保密, 若不能, 则有必要申请专利;其次, 企业需要确保该项技术具备成为专利的条件。在专利事实标准化阶段, 企业须明确能够成为事实标准的专利必须具有以下特点: (1) 性价比高, 才能够让用户克服由于消费习惯和专利许可费用等转移成本带来的阻碍, 使用新的专利。 (2) 具有先进性, 越先进的专利, 其获利能力和价值就越大, 高性能的专利带来更多的消费者。 (3) 兼容性强, 强兼容性的专利可以大大降低消费者被“锁定”的风险, 从而获得用户的偏爱。基于兼容性, 企业可以联合起来建立专利池, 分工研发专利, 形成强有力的互补的优势, 以此推动专利标准化。 (4) 延续性高, 专利尽可能少的改变用户的消费习惯, 减少用户因学习新技术而浪费的时间成本。

(2) 市场层面上。技术上的优势并不一定能够保证一项专利最终一定能成为市场标准, 特别是事实标准的建立, 它依赖于大规模的网络效应和雄厚的安装基础。现代市场竞争表明, 当两家或更多的公司在竞争产业技术标准时, 如果网络效应和正反馈回路存在并且非常重要, 那么市场标准竞争的胜利者将最终属于找到最合适的正反馈回路的企业[15]。为了获取网络效应和用户基数, 企业应合理地确定专利的许可费用。例如, 我国的AVS专利池中的专利许可费用为1元, 这种做法有利于增加专利池的用户基数。同时, 专利持有者在研发时可以推行标准先行战略, 并将其与市场需求有机地结合起来, 引导用户的消费需求, 培养用户的消费习惯, 从而将其“锁定”在该项专利上。

(3) 政府层面上。在该种转化模式中, 政府担任两种角色: (1) 市场的监督者。政府不干涉市场通过优胜劣汰机制角逐出市场标准, 只是对整个市场的运作进行有效的监督, 为专利标准化竞争提供一个公平有序的平台。例如, 加强和完善《专利法》及相关法律法规, 健全专利申请和审核制度, 从根源上避免垃圾专利的产生;监督专利池的构建, 采取“专利池最小化”原则, 防止专利权滥用导致的恶意竞争和垄断等[16]。 (2) 标准的消费者, 政府作为一个特殊的消费机构, 对市场预期有着至关重要的作用。我们知道, 某项专利要上升成为事实标准, 需要大规模的用户基数, 而当专利还未成为主导范式时, 潜在消费者往往持观望态度, 政府的示范性效应恰好能在标准化过程中起到关键作用, 降低消费者对市场预期的不确定性。当市场上两个实力相当的技术标准相互竞争, 力图成为市场标准时, 政府的态度就显得格外重要。例如, 20世纪90年代美国无线通信市场上, 高通公司凭借政府的支持打败了爱立信公司, 成为该行业的事实标准。

4.2 专利-政府指导型模式

4.2.1 时机。

在标准探索期, 在政府有意向制定标准的前提下, 进行新技术研发, 并做好新技术的保密工作;在标准萌芽期, 将新技术申请成为专利, 实现技术专利化;在标准竞争期, 将专利变成企业的个体标准, 并努力游说政府将自己的标准作为法定标准的“蓝本”;在标准形成期, 专利获得政府的信任, 被纳入法定标准之中。

4.2.2 条件

(1) 技术层面上。在技术专利化阶段, 企业需要确保该项技术创新成果有必要并且可以申请成为专利。在专利法定标准化阶段, 企业必须确保纳入法定标准的专利是必要专利, 即符合以下条件之一: (1) 在一套标准体系制定的过程中, 该项专利的独特性和创新性是技术标准建立必不可少的, 是其他非专利的技术或者方法不可替代的, 不通过这项专利的许可, 就不能达到市场要求的技术标准, 继而无法进入市场; (2) 该项专利所包含的工艺方法、技术手段和产品质量等与一套标准所规定的要求有着直接的、紧密的内在联系。总的来说, 必要专利有4个特点:有效性、不可替代性、时间性和互补性[17], 同时, 该专利最好在性价比、兼容性、先进性和延续性等方面优于其他竞争技术。 (2) 市场层面上。政府在制定法定标准时, 可能不能很好的把握消费者的真正需求, 导致制定出来的法定标准不被市场认可和接受。就专利本身而言, 直接上升成法定标准可能有一定的难度, 现代一般企业的做法是“技术专利化-事实标准-法定标准”。因而, 在此层面上, 该种转化模式可以在专利—市场竞争型模式的基础上实现, 即采取正确的专利授权方式和价格, 寻找适合的正反馈回路, 形成巨大的网络效应, 获得大规模的用户基数, 成为市场上的“主导范式”。同时, 政府还应该将消费者纳入法定标准制定的过程, 听取他们对标准的意见和建议, 以保证制定出的法定标准与市场需求接轨。

(3) 政府层面上。在该种转化模式中, 政府作为法定标准的发起制定者和直接参与者, 具有举足轻重的地位和作用。它能凭借行政权力“强制性”地引导消费者选择某项专利, 以此累积大规模的用户基数, 使之成为真正的市场标准。在法定标准制定的过程中, 政府应监督企业严格遵循ISO/IEC准则和我国的《标准中规范性技术要素内容的确定方法》的相关规定:在标准建立初期, 标准的提案工作小组要求参与标准制订的各方申报与该技术方案有关的知识产权。在标准披露过程中, 如未声明提交的技术包含专利或专利申请, 则被认定为该项法定标准不包括专利。专利持有人在事后才要求主张自己专利的行为是不被支持和承认的。

4.3 专有技术-市场竞争型模式

4.3.1 时机。

在标准探索期, 以市场需求为基点, 研发新技术, 同时可以事先建立预制性标准;在标准萌芽期, 强化和完善核心技术;在标准竞争期, 可将专有技术与专利捆绑, 一并构成企业的技术标准, 抢夺市场份额;在标准形成期, 专有技术作为市场上大多数人的选择, 上升成为事实标准。总之, 严格确保专有技术的秘密性贯穿于整个事实标准的生命周期。

4.3.2 条件

(1) 技术层面上。众所周知, 技术一旦成为了专利, 就必须以说明书的形式对其内容进行公开。加之, 专利具有地域性和时间性, 企业往往不愿意将所有的核心技术都专利化, 亦或是该项技术本身不具备申请专利的要求, 所以有了专有技术的存在。专有技术上升为事实标准, 同样需要具备较高的先进性和性价比、较强的兼容性和系统性、较好的配套性和延续性, 能够有助于消费者降低转移成本, 避免“锁定”风险, 并兼顾以往的消费习惯。同时, 该项专有技术还必须具有很高的保密性, 很难被他人窃取或者通过“反向工程”破解, 这样, 专有技术的生命周期就可以得到相应的延长, 甚至“永葆青春”[18], 技术的获利能力得以强化, 技术的价值也随之增大, 从而能够吸引更多的用户基数。此外, 考虑到专有技术的特性, 一些专有技术可以与专利以互补的形式存在, 如果没有这些专有技术, 将无法实现应有的技术效果。因此, 当专利上升为事实标准时, 其背后的专有技术也成为了事实标准。

(2) 市场层面上。技术产品的标准化不等于市场的标准化。市场标准化源自于广泛的用户基数。同专利事实标准化类似, 专有技术要成为市场的事实标准, 必须利用正反馈回路和网络外部性, 获得大量的用户基数。同时, 合理的专有技术许可费用也是促使消费者放弃原有技术而选择该技术需要考虑的重要因素。此外, 专有技术持有者在研发阶段, 可以通过建立预制性标准, 并将其与消费者需求衔接起来, 从而“锁定”用户。

(3) 政府层面上。在该种转化模式中, 政府具备两种职能:一方面, 政府作为标准制定的服务者, 为专有技术标准化营造一个公平、公开、公正的竞争环境。目前涉及到专有技术保护的法律法规包括:《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国民法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国合同法》等。但是迄今为止, 我国在专有技术保护方面还没有专门性的法律法规, 专有技术受法律保护的力度远比专利小, 企业的技术秘密多靠自力维护, 专有技术一旦泄露, 对企业的打击是致命的。因此, 国家和政府在完善专利法的同时, 还需加大专有技术相关政策法规的建设, 使企业专有技术标准化得以顺利进行;另一方面, 政府作为标准形成的导向者, 能够在专有技术还没有成为市场的“主导技术”之前, 充分发挥其示范作用, 引导消费者选择该项专有技术, 为其累积大量的安装基础, 推动事实标准化进程。

4.4 专有技术-政府指导型模式

4.4.1 时机。

在标准探索期, 在政府发展规划与相关政策的导向下, 研发核心技术;在标准萌芽期, 强化和发展核心技术;在标准竞争期, 将专有技术与专利融合, 使之成为企业的技术标准, 并游说政府将其纳入法定标准中;在标准形成期, 专有技术赢得政府的信赖, 实现法定标准化。总的来说, 在整个法定标准的生命周期内, 都必须确保专有技术不为公众所知悉。

4.4.2 条件

(1) 技术层面上。不一定所有的技术创新成果都需要并且可以申请专利, 对于一些本身不具备专利申请条件, 或者不便公开的技术, 如特殊加工工艺和配方等, 可以以专有技术的形式保留。专有技术转化为法定标准最重要是该技术必须难以模仿与克隆, 即具有不可复制和不可替代性, 并且要采取严格的保密措施, 保证其商业价值, 以获得政府的青睐。同时, 先进性、可靠性、匹配性和连续性较好的专业技术也更容易赢得政府和消费者的偏爱。此外, 企业还可以将专有技术与专利交叉融合, 当政府将专利纳入法定标准时, 也不得不将与其对应的专有技术纳入。

(2) 市场层面上。在政府指导下形成的法定标准, 若不结合市场需求, 很可能面临不被市场接受的风险。专有技术属于商业秘密, 它的私密性与法定标准的公开性是矛盾的, 因此, 专有技术直接上升为法定标准可能十分困难。它可以选择“专有技术-事实标准-法定标准”的转化路径。所以在此层面上, 该种转化需要以专有技术—市场竞争型模式为基础, 做到:寻找最合适的正反馈回路、制定合理的专有技术许可价格, 以及建立预制性标准等。

(3) 政府层面上。在该种转化模式中, 政府是法定标准的立项起草者和直接介入者, 其态度和立场尤为关键和重要, 它可以通过“有形的手”影响消费者的消费习惯, 这种影响带有强制性和秩序性, 能够帮助专有技术获得市场的认可与选择, 成为被市场广泛接受的标准。同时, 政府也需要加大对专有技术的法律保护力度, 完善相关政策法律和规章制度, 为专有技术转化成法定标准提供一个良好的社会环境。

5 总结

企业要将自己的技术创新成果转化为标准, 应该基于正确的切入时机, 整合内部条件和外部资源, 在综合考虑技术、市场和政府等众多因素后, 选择适合自己的转化模式, 最终实现创新成果标准化。